2021年度证券从业资格考试《证券交易》综合检测试卷（附答案及解析）.docx

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1、2021年度证券从业资格考试证券交易综合检测试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、从内容上看，权证具有（）的性质。A、期权B、所有权C、约定交易D、远期交易【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4o2、根据相关的规定，目前我国证券登记实行OoA、自动申报制B、申请人自愿原则C、证券登记申请人申报制D、证券公司代理制【参考答案】：C3、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部托管，这一过程为OOA、转托管B、双重托管C、复合托管D、指定托管4、以下关于回购交易的表述，正确的是OoA、回购交易更多的具有长期融资的属性B、债券

2、回购交易完全独立于债券现货交易C、从性质上看，回购交易属于资本市场D、债券回购期限一般不超过一年【参考答案】：D【解析】回购交易更多的具有短期融资的属性，从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。从性质上看，属于货币市场，因为债券的回购期限一般不超过一年。5、客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式是OOA、现金抵券B、直接还券C、卖券还款D、买券还券【参考答案】：D【解析】买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。6、在自营账户的审核和稽核制度中

3、，以下不属于禁止行为的是OOA、建立专用自营账户B、将自营账户借给他人使用C、使用他人名义和非自营席位变相自营D、账外自营【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185o7、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。A、无偿送股比例B、有偿送股比例C、有效送股比例D、约定送股比例【参考答案】：A【解析】掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P153o8、下列关于证券经纪商的说法错误的是OA、以代理人的身份从事证券交易B、收入来源为收取的佣金C、不承担交易中的价格风险D、收入来源为买卖价差【

4、参考答案】：D9、对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的债券，中国结算公司在每O收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。A、星期一B、星期二C、星期三D、星期四10、以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（）。A、在IB制度下证券公司接受投资者的保证金B、在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务C、IB制度全称为介绍经纪业务I）、IB业务不是所有的证券公司都能申请的【参考答案】：A11、某债券面值为100元，票面利率为5%,每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（）元。A、 135,1.85B、 136,1.

5、86C、 134,1.84D、 137,1.87【参考答案】：B【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P34o12、公司的董事、O监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。A、1/4以上B、1/3以上C、1/2以上D、任何一名【参考答案】：B【解析】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节,P190o13、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是O,另一类是OoA、系统性风险非系统性风险B、基本风险非基本风险C、政策风险法律风险D、市场风险非市场风险【参考答案】：A14

6、、从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。A、 1986B、 1987C、 1988D、 1989【参考答案】：C15、不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有（）。E、 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%F、 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%G、 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%H、 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%【参考答案】：C【解析】接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%o16、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是OoA、上市交易B、离岸交易C、柜台交易D、交易所交易【参考答案】：C【解析

7、】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3o17、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司O的实际余额派发现金红利或利息。A、客户信用交易担保资金账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易专用证券交收账户【参考答案】：B【解析】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P248o18、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为OA、当日交收B、次日交收C、例行日交收D、特约日交收【参考答案】：C19、LoF的汉译名称为OoA、存托凭证B、交易所交易基金C、上

8、市开放式基金D、指数参与份额【参考答案】：C【解析】LOF简称上市开放式基金20、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了O的申报原则。A、时间优先B、客户优先C、价格优先D、会员优先【参考答案】：B21、设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的OOA、10%B、15%C、20%D、30%【参考答案】：C22、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以

9、上O万元以下的罚款。A、 1,10B、 2,20C、3,30D、5,50【参考答案】：C【解析】Co证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照证券法第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”23、继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：B

10、【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88o24、证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）0A、3%oB、5%oC、7%oD、10%o【参考答案】：A【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43o25、以下需办理席位变更的情形不包括OoA、营业部迁址B、公司更名C、席位转让D、总经理变更【参考答案】：D26、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的O,从而造成证券价格异常波动。A、供求关系B、交易价格C、市场秩序D、交易量【参考答案】：A27、T+

11、3滚动交收适用于OoA、A股B、基金C、债券D、B股【参考答案】：D【解析】A、B、C三项适用于T+1滚动交收。28、（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A、风险提示书B、证券交易委托代理协议C、客户须知D、客户交易结算资金银行存管协议书【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易委托代理协议的主要内容。见教材第四章第一币，P74o29、股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（）oA、股份报价转让说明书B、临时报告C、年度报告D、半年度报告【参考答案】：A【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的

12、一般内容。见教材第五章第四节，P178o30、证券帐户的开设是在OoA、证券公司B、证券交易所C、商业银行D、证券登记结算机构【参考答案】：D31、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（）oA、挪用客户交易结算资金B、根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申C、在批准的营业场所之外接受客户委托D、降低证券交易收费标准【参考答案】：B32、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是OoA、比较分散B、交易手续复杂C、交易量通常较小D、交易品种较单一【参考答案】：B【解析】营业柜台自营买卖比较分散，交易品种单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。所

13、以本题答案是B。33、证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）。A、集合资产管理计划名称B、证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C、资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称D、集合资产管理计划名称一证券公司名称一资产托管机构名称【参考答案】：B【解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202o34、自营业务的法律风险是指OoA、证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到制裁而导致损失B、证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损

14、C、证券公司在自营业务中违反公司决策部门的有关规定使证券公司自营收益减少甚至损失D、证券公司在自营业务中由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而遭受损失【参考答案】：A【解析】法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。本题的最佳答案是A选项。35、根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的OOA、10%B、20%C、50%D、70%【参考答案】：B36、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是OoA、清算发生财产实际转移B、交收发生财产实际转移C、清算、交收均不发生财产实际转移D、清算、交收均发生财产实际转移【参考答案】：B【解析】清算不发生财产实际转移，交收发生财产实际转移。37、上海证券交易所规定，O单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。A、A股B、B股C、国债及债券回购D、基金大宗交易【参考答案】：A38、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是OOA、清算发生财产实际转移B、交收发生财产实际转移C、清算、交收均不发生财产实际转移D、清算、交收均发生财产实际转移【参考答案】：B【解析】熟悉清算和交收的联系与区别。见教材第十章第二节