期货从业：期货法律法规试题及答案.docx

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1、期货从业：期货法律法规试题及答案1、单选期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请O进行调解。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D（江南博哥）.仲裁机构正确答案：B参考解析：期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请期货业协会进行调解。2、多选下列人员应当在股指期货自然人投资者适当性综合评估表上签字或者盖章的有OOA.期货公司会员高级管理人员或者授权人员B.期货公司会员业务部门负责人C.期货公司会员客户开发责任人D.投资者正确答案：A,B,C,D参考解析：根据股指期货投资者适当性制度操作

2、指引（试行）第21条第2款规定，期货公司会员应当根据综合评估情况填写股指期货自然人投资者适当性综合评估表，期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。3、单选期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。A.中国保监会B.中国银监会C.中国证监会D.中国人民银行正确答案：C4、单选?某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下问题。拟设立的全资公司为OA.证券公司的分支机构，属

3、于金融机构B.证券公司的子公司，属于金融机构C.证券公司的分支机构，不属于金融机构D.证券公司的子公司，不属于金融机构正确答案：B5、多选期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按O方式分别处理。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担B.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担C.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担D.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失正确答案：B,C,D参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第22条的规定，期货公司错

4、误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。6、多选根据期货交易管理条例的规定，期货公司不得OoA.从事或者变相从事期货自营业务B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资C.对外担保D.经营境外期货经纪业务正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易管理条例第17条第1款规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪业务。7、多选期货保证金安全存管监控

5、机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款？（）A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的D.任用不具备资格的期货从业人员的正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第68条规定，期货保证金安全存管监控机构有下列行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款：不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告

6、义务的；不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；任用不具备资格的期货从业人员的；不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为等。8、多选期货公司可以申请经营的业务有OoA.境内期货经纪业务B.境外期货经纪业务C.期货投资咨询业务D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第17条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。9、多选?某期货公司任命王某

7、为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题下列关于王某开展工作的做法，正确的是OA.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况C.有权查阅期货公司相关文件、档案和资料D.每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告正确答案：C,D10、单选?某期货公司注册资金为8000万元，

8、甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。根据上述事实。甲公司在期货公司股东大会的表决权占比为OA. 3%B. 4%C. 5%D. 6%正确答案：)11、单选中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者OOA.法制教育B.风险教育C.道德教育D.认知教育正确答案：B参考析：中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、

9、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。12、多选根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取O措施，以警示和化解风险。A.人身强制B.要求会员和客户报告情况C.谈话提醒D.发布风险提示函正确答案：B,C,D参考解析：根据期货交易所管理办法第87条的规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。13、判断题证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结

10、算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。()正确答案：对14、单选O可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。A.中国证监会B中国银监会C.期货交易所会员大会或股东大会D.商务部正确答案：A参考解析：中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。15、判断题期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向中国期货业协会报告。O正确答案：错参考解析

11、：期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。16、多选?某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。期货公司上述行为中，违反期货交易管理条例规定的是

12、OA.对客户进行强行平仓B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算D.未按照规定履行报告义务正确答案：B,C,D17、单选?赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取的救济措施是OOA.向中国期货业协会申诉委员会申诉B.向当地政府人事部门申诉C.对中国期货业协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼D.可以向仲裁机构提起仲裁正确答案：A参

13、考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第44条的规定，期货从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国期货业协会申诉委员会申诉，申诉委员会作出的审议决定为最终决定。18、多选证券公司应当建立完备的协助开户制度，OoA.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.向客户充分揭示期货交易风险C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系D.告知期货保证金安全存管要求正确答案：A,B,C,D参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第19条第1款的规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司

14、三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。19、多选?综合题：2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：根据证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？（）A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.代客户接收、保管或者修改交易密码C.为客户从事期货交易提供融资或者担保D.向客户充分揭示期货交易风险正确答案：B,C参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第18条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系。该

15、办法第19条规定，证券公司应向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。该办法第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。该办法第22条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。20、单选期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）OA. 5年B. 10年C. 15年D. 20年正确答案：D参考解析：期货公司首席风险官开展Ul_作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。21、单选单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A. 1万元以上3万元以下B. 1万元以上5万元以下C. 1万元以上10万元以下D. 5万元以上10万元