期货法律法规：2考试题库五.docx

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1、期货法律法规：2考试题库五1、判断题自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。（江南博哥）O正确答案：错参考解析：根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第29条规定，自取得任职资格之日起30个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。2、单选日本期货手续费率：OA.固定B.弹性C.自由D.低正确答案：A3、单选?假设某期货交易所截至2007年第1季度

2、末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所OoA.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元正确答案：C4、单选主管机关对期货契约之准驳期间，不得超

3、过多久？OA.三个月B.六个月C.九个月D.一年正确答案：B5、单选期货交易法之施行日期，经行政院核定为OA.八十六年一月一日B.八十六年六月一日C.八十六年九月一日D.八十六年十二月一日正确答案：B6、单选？甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：甲与妻子合谋买卖期货的行为属于OoA.合法行为B.构成操

4、纵期货交易价格罪C.甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪D.甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪正确答案：B7、判断期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。O正确答案：对8、多选、甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。根据上述事实，请回答以下问题。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全，执行措施的说法中，正确的是OoA.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施B.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法

5、采取保全和执行措施C.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金D.甲有除保证之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产正确答案：A,B9、判断题机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。O正确答案：错参考解析：机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。10、单选以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？OA.警告B.薪换负责人C.有期徒刑D.撤销营业许可正确答案：C11、单选期货商受委托进行期货交易时，应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其

6、余额，否则将会严重影响财务安全，是以违反上述规定者，应依现行期货交易法之规定处之OA.一年以下有期徒刑，拘役或并科新台币180万以下罚金B.三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币200万元以下罚金C.三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币240万元以下罚金D.处新台币12万元以上，60万元以下罚镀正确答案：D12、单选期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额OOA.不超过50%B.不超过20%C.不超过80%D.不超过60%正确答案：C参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠

7、纷案件若干问题的规定第26条的规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80虬因此，本题的正确答案为C。13、单选下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：OA.证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元B.证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元C.证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元D.证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元正确答案：C14、单选若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者，主管机关依法得采取何种紧急处分？OA.调整保

8、证金额度B.限制期货交易人交易数量C.停止一部或全部之期货交易D.以上皆是正确答案：)15、单选期货交易契约，涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约，应先会下列何者同意：OA.财政部B.行政院C.中央银行D.证券暨期货管理委员会正确答案：C16、单选依期货交易所上之规定，下列何者为正确无OA.期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚镶外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分B.期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期

9、货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚C.期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任D.仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量正确答案：A17、i美国期货市场之法规有a.其它相关行政命令、法院判例b.期货交易实务法案c.商品交易法d.商品期货交易委员会管理规则，依其法律位阶由高至低应为OA. abcdB. bacdC. dbcaD. cdba正确答案：D18、单加期货交易所遇有股东常会或会员大会承认之年度财务报告与公告并向主管机关申报之年度财务报告不一致者，

10、应于事实发生之日起：OA.二日B.三日C.四日D.五日公告并向主管机关申报正确答案：A19、单选下列叙述何者为是？（）A.期货商之业务员最低不得少于5人B.期货经纪商应存入四千万元之营业保证金C.期货自营商应缴存一千万元之营业保证金D.每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金正确答案：Q20、%选期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者OA.不得为自己利益从事期货交易B.兼营期货业务者不受限C.可于证券交易所开户，处理错帐之需要D.以上皆是正确答案：A21、单选下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：OA.有关纪录应保存二年B.应经负责人审核及签章C.形式及内容由全国期货

11、商公会联合会订定D.主管机关得随时抽查正确答案：B22、单选公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？OA. 20%70%B. 30%80%C. 40%90%D.以上皆非正确答案：B23、单症主管机关得经下列何机关之核准，与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定：OA.财政部B.行政院C.证券暨期货管理委员会D.经建会正确答案：B24、判断题期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。O正确答案：对25、单壶期货商于第一阶段许可设立后，依期货商设置标准之规定原则上须于多久内完成公司登记，并检具书件提出许可证照之

12、申请？OA.六个月B.九个月C.十二个月D.以上皆非正确答案：A26、单选公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会正确答案：D27、单选期货商之设置，应自证券暨期货管理委员会许可之日起OA.一年B.六个月C.三个月D. 一个月内完成公司设立登记正确答案：B28、判断题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。()正确答案：错参考解析：申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。29、单选当期货市场出现异常情况

13、时，除期货交易所外，()可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会派出机构正确答案：A30、单选依期货交易法施行细则，下列何者为非必要交易？OA.为客户进行全权委托交易B.当日冲销之比例过高C.受托从事未经公告之国外期货交易种类D.以上皆是正确答案：B31、单选下列关于期货期权的说法正确的是OoA.内涵价值大于时间价值B.内涵价值小于时间价值C.内涵价值可能为零D.到期日前虚值期权的时间价值为零正确答案：C参考解析：当执行价格与期货价格相等时，内涵价值为零。32、判断题期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险

14、预警期结束。O正确答案：对33、单选有关保证金专户之叙述，何者有误：OA.期货交易人之期货交易亏损金额，由保证金专户扣除B.期货交易人之期货交易盈余金额，应存入保证金专户C.客户存款余额低于维持保证金之数额时，应通知追加保证金至原始保证金额度D.客户存款余额超过维持保证金者，依期货交易人指示提领及交付正确答案：D34、单选下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？OA.募集期货信托基金B.应提出公开说明书C.期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立D.期货信托事业之债权人得对基金请求扣押正确答案：D35、单选受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为OA.期货交易所B.全国

15、期货商同业公会C.期货结算机构D.以上皆非正确答案：B36、单症当事人约定，一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度，双方于未来特定期间内，依约定方式结算差价或交付约定物之契约，系指下列何种契约：OA.期货契约B.选择权契约C.期货选择权契约D.杠杆保证金契约正确答案：D37、判断题期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。（）正确答案：对38、判断题公司制期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。（）正确答案：对39、判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。（）正确答案：错40、单选下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是OA.身体状况良好B.具有良好的职业道德C.从事期货、证券工作5年以上D.取得期货从业人员资格正确答案：