期货法律法规：1期货从业人员执业行为准则（修订）试题一.docx

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1、期货法律法规：1期货从业人员执业行为准则（修订）试题一1、单选期货从业人员在从事期货业务前，应当（），具备相应的专业知识、技能和职业道德。A.参加岗前培训并通过考核B.具有金融领域相关工作经验C.（江南博哥）由户口所在地出具无犯罪记录的证明D.具有大学本科以上学历正确答案：A2、多选、期货经营机构的管理人员应当对下属O等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。A.期货从业人员B.期货业务辅助人员C.居间人员D.经营机构的其它人员正确答案：A,B3、多选提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列O不正当竞争行为。A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者

2、的名誉3贬低或诋毁其他机构、从业人员C.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徒投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金正确答案：A,B,C,D4、多选期货公司的从业人员不得有下列（）行为。A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.中国证监会禁止的其他行为正确答案：A,B,C,D参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交

3、易；挪用客户的期货保证金或者其他资产；中国证监会禁止的其他行为。5、多选为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列O的行为。A.收付、存取或者划转期货保证金B.中国证监会禁止的其他行为C.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易D.代理客户从事期货交易正确答案：A,B,D参考解析：参考期货从业人员执业行为准则（修订）第三章合规执业第十五条规定。61胃断题为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据期货交易管理条例、期货从业人员资格管理办法以及中国期货业协会章程的有关规定，制定本期货从业人员执业行为准则（修订）。O正确答案：错7、多选下列属于期货从

4、业人员应当保守的秘密的是OoA.国家秘密B.所在期货经营机构秘密C.投资者的商业秘密及个人隐私D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息正确答案：A,B,C,D8、单选期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护O的合法权益。A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所正确答案：B9、多选期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，应当：OoA.抵制机构管理人员发出的违法违规指令B.对机构未妥善处理的及时向中国证监会或协会报告C.提高专业胜任能力D.同业互助正确答案：A,B10、判断题聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在

5、10个工作日内向协会报告。O正确答案：对11、单选期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格，并且O拒绝受理其从业人员资格申请。A3年内B.永久性C.6个月至12个月D.3年内或永久性正确答案：A12、判断题从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。O正确答案：对参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。13、判断题期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则

6、（修订）行为的，任何人都可以向证监会进行举报。O正确答案：错14、判断题期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节显著轻微且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。（）正确答案：对15、判断题期货从业人员执业行为准则（修订）自2003年7月1日开始实施。O正确答案：D17、选甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当OOA.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停

7、甲的期货从业人员资格3年C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月正确答案：D参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。18、多选?赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操

8、守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D.向中国证监会报告正确答案：a,C,D19、多速十列M于期货从业人员应当保守的秘密的是（）。A.国家秘密B.所在期货经营机构秘密C.投资者的商业秘密及个人隐私D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息正确答案：A,B,C,D20、多选?赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务,对其客

9、户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取的救济措施有OoA.可协会申诉B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼D.可以向仲裁机构提起仲裁正确答案：A,B21、单选期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。.独立客观B.理论与实践相结合C.尊重客户意见D.诚实守信正确答案：A

10、22、单选违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的，情节严重的，撤销其从业资格，并在（）年内或永久性拒绝受理其资格申请。A. 1B. 2C. 3D.4正确答案：C参考析：期货从业人员执业行为准则（修订）第四十条规定，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。23、多选甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当OOA.及时告诉投资者这种情况B.不做任何说明，直接要求投资者买入该合约C经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待D.请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约正确

11、答案：A,C参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。24、单选从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送O处理。A.证券业协会B.中国证监会C.期货从业协会D.证券交易所正确答案：B参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第四十六条规定，从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。25、

12、判断题期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。O正确答案：对参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第十七条规定，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。26、判断题期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者期货从业人员执业行为准则的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。O正确答案：对27、单选从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向

13、O报告。A.期货公司B.期货业协会C.中国证监会D.中国银监会正确答案：B参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十五条规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。28、判断题一位投资者在A公司开户，他与A公司的从业人员赵某私下签订了客户委托代理协议。O正确答案：错29、单选?赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：根据期货从业人员执业行为准则的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当OOA.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续职业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为正确答案：B30、判断题某期货公司为提高公司知名度，在电视台这样做广告：一个人去期货公司开户时骑着一辆破自行车，一年后，开着宝马从期货公司出来。这种宣传方式十分形象地说明了期货高收益的特性，其他期货公司应该效仿：（）正确答案：错