期货法律法规真题一.docx

《期货法律法规真题一.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货法律法规真题一.docx（5页珍藏版）》请在第壹文秘上搜索。

1、期货法律法规真题一1、单选下列叙述何者正确：OA.办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员B.期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人C.在职人员应每三年参加在职训练D.期货商业务员从事期（江南博哥）货交易开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为正确答案：D2、单选期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以O,并根据调查结论作出相应处理。A.暂停其部分期货业务B.注销其营业部经营许可证C.撤销其期货经纪资格D.注销其期货经纪业务许可证正确答案：A3、单选在美国期货交易纠纷可采何种途径解决？（）1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲裁4.

2、直接向主管机关抗争A. 123B. 234C. 134D. 1234正确答案：A4、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务？（）A.与A证券公司有业务往来的某期货公司B. A证券公司全资拥有的期货公司C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司D.A证券公司控股的期货公司正确答案：B,C,D5、单选下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？OA.本国证券商得申请兼营期货业务B.专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务C.申请

3、兼营证券相关期货业务者，应设独立部门D.本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准正确答案：A6、单选期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生之日起（）A.二日内B.三日内C.五日内D.十日内，申报正确答案：A7、单选下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是OA.身体状况良好B.具有良好的职业道德C.从事期货、证券工作5年以上D.取得期货从业人员资格正确答案：C8、判断题反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求极小，远小于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度减少。正确答案：错参考解析：反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商

4、品的需求非常迫切，远大于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度增加。9、单选期货业务员经业务员测验合格者，自公告日起几年内未办理登记者，丧失资格？（）A.二年B.三年C.四年D.五年正确答案：D10、判断题中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。O正确答案：对11、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

5、的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？OA.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.代客户接收、保管或者修改交易密码C.为客户从事期货交易提供融资或者担保D.向客户充分揭示期货交易风险正确答案：B,C12、单选下列关于期货期权的说法正确的是OoA.内涵价值大于时间价值B.内涵价值小于时间价值C.内涵价值可能为零D.到期日前虚值期权的时间价值为零正确答案：C参考解析：当执行价格与期货价格相等时，内涵价值为零。13、单选有关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？OA.国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之B.国外期货交易保证金得以股票抵缴C.国外期货交易保证金得以不动产抵

6、缴D.以上皆是正确答案：A14、判面题期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金，但可以冻结、划拨专用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。（）正确答案：错15、判而题国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的，按照国家工作人员犯罪处理。正确答案：对16、单选有关皮肤囊肿的叙述哪项不对OA.皮样囊肿为囊性畸胎瘤B.皮脂囊肿为非真性肿瘤C.表皮样囊肿就是表皮进入皮下而形成D.腱鞘囊肿术后不易复发E.腱鞘囊肿和滑液囊肿也不是真性肿瘤正确答案：D参考解析：腱鞘囊肿多位于手腕、足背肌腱和关节附近，治疗可以压碎、

7、注入醋酸氢化可的松，治疗后容易复发。17、多选？甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：甲指示乙进行期货交易并收取乙的信息费的行为构成OOA.泄露内幕信息罪B.受贿罪C.贪污罪D.不构成犯罪正确答案：A,B18、判断题公司制期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。O正确答案：对19、单选下列关于期货交

8、易保证金收付的规定，何者正确？OA.期货交易人权益低于维持保证金，期货商不得接受其委托新单B.期货交易人权益低于维持保证金，得接受冲销原有契约部位之委托C.期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平D.以上皆是正确答案：B20、判断题期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。（）正确答案：对21、单速期货交易人未依法申报交易数量与持有部位，依期货交易法应处以OA.一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金B.三年以下有期徒刑，得并科新台币200万元罚金C.新台币十二万元以上，六十万元以下罚镇D.七年以下有期徒刑，得并科新

9、台币300万元罚金正确答案：C22、单选证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时OA.指拨专用营运资金五千万B.实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准3、21合计数C.不得经营期货自营业务D.以上皆是正确答案：D23、单选?某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金

10、融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题：该期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A3个月B.5个月C.6个月D.12个月正确答案：C24、单症本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台安（）A.一千五百万元B.五千万元C. 一亿元D.二亿元正确答案：B25、单选何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托？OA.具证券业务员资格者B.具期货业务员资格者C.具证券及期货业务员资格者D.以上皆非正确答案：C26、判断题当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时，期货经纪公司有权

11、通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算，并解除同客户的委托关系。O正确答案：对27、单选依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定？OA.期货交易所B.期货结算机构C.期货商D.期货信托事业正确答案：C28、SJ加题为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。（）正确答案：错参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第15条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金；不得代理客户从事期货交易。29、判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。（）正确答案：错30、判断题根据期货交易所管理办法的规定，会员制期货交易所和公司制期货交易所都设总经理一职。O正确答案：对