《证券交易》证券从业资格考试天天练（附答案）.docx

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1、证券交易证券从业资格考试天天练（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的OOA、5%B、30%C、 100%D、 500%【参考答案】：B【解析】证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%oE、 卖出国债的实际收入为（）元。A、 2736.68B、 2737.68C、 2738.38D、 2739.38【参考答案】：C【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44、P45o3、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A、融券专用证券账户B、融资专用

2、资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：D【解析】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233o4、证券交易的定义、特征证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的OOA、不确定性B、流动性C、风险性D、收益性【参考答案】：C5、对于关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，由证券交易所指定的临时代办机构应自被指定之日起()个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。A、15B、30C、35D、45【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教

3、材第五章第四节，P173o6、证券交易风险的自律管理包括OA、制度建设、实时监控、行业检查B、事先预警、内部自查、事后监查C、制度建设、内部自查、行业检查D、事先预警、实时监控、事后监查【参考答案】：C7、受托人管理的全部受托投资持有1家公司发行的证券，不得超过该正券总股本的OOA、5%B、8%C、10%D、20%【参考答案】：C8、我国经纪类证券公司只能从事OoA、经纪业务B、自营业务C、承销业务D、发行业务【参考答案】：A9、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商的（）义务。A、坚持了解客户原则B、必须忠实办理受托业务C、不接受全权委托D

4、、不进行信用交易【解析】证券经纪商应以了解客户为原则。10、席位的使用和变更会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所O办理申请席位变更的有关手续。A、市场总监B、总经理C、会员部D、会员大会常委会【参考答案】：C11、证券公司应当对证券经纪人进行不少于O个小时的执业前培训。A、30B、50C、60D、90【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130o12、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报（）代表弃权。A、。股B、1股C、2股D、3股【参考答案】：D【解析】网络投票程序要掌握。13、证券公司未经批准，用多

5、个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以O的罚款。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下【参考答案】：C14、对于关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在此指导意见施行后O个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A、5B、15C、20D、30【参考答案】：B【解析】熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P173o15、下列关于融资融券

6、业务及账户体系概述的说法，错误的是OoA、投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项,需要向证券公司提交相应的担保物B、客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金C、将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有D、在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用【参考答案】：B【解析】客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金（可以是现金，也可以用有价证券充抵

7、），同时将融资买入的证券作为对证券公司的担保物。16、对于境内居民个人投资B股，允许使用的资金不包括OoA、存入境内商业银行的现汇存款B、存入境内商业银行的外币现钞存款C、从境外汇入的外汇资金D、外币现钞【参考答案】：D17、由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于OOA、证券营业部自办出纳Ik银行代理出纳C、银行代理资金清算D、投资者自行管理【参考答案】：A【解析】本题考查证券营业部与投资者之间的资金结算方式，另外两种为银行代理出纳和第三方存管模式。18、证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）。A、集合资

8、产管理计划名称B、证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C、资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称D、集合资产管理计划名称证券公司名称一资产托管机构名称【参考答案】：B【解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202o19、下列选项中，不属于证券交易所的职能的是OoA、对会员进行监管B、组织、监督证券交易C、搜集上市公司的信息D、接受上市申请、安排证券上市【参考答案】：C【解析】证券交易所的职能有：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请、安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员进行监管；对上市公司进行监管；设立证

9、券登记结算机构；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。20、2005年10月重新修订后的O取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A、证券法B、证券公司融资融券业务试点管理办法C、公司法D、企业所得税法【参考答案】：A【解析】2005年10月重新修订后的证券法取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。21、下列关于上海证券交易所信息披露与报告有关规定说法错误的是（）。A、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在有关事实发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况B、因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理

10、合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况C、集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况D、集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值【参考答案】：A【解析】上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。22、证券交易的制度防范措施不包括OoA、全额交易结算资金制度B、风险准备金

11、制度C、坏账准备制度D、内部监察制度23、O为银行间债券市场参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务。A、中国证券登记有限责任结算公司B、全国银行间同业拆借中心C、中国人民银行D、银监会【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，PIOo24、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于OOA、受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B、证券公司工作人员申报差错引起的风险C、交割失误引起的风险D、无权或越权代理而造成的风险【参考答案】：C25、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是OOA、委托代理B、证券托管C、

12、证券存管D、委托买卖【参考答案】：D26、国债现货交易清算应收资金为O元。A、5000B、 5040C、 1200D、 1380【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279o27、根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起O后方可转换为公司股票。A、1个月B、3个月C、6个月D、12个月【参考答案】：C【解析】我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。28、客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告

13、、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由()履行相应义务。A、证券公司B、证券托管机构C、客户D、证券登记结算机构【参考答案】：C【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P208o29、证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为OoA、当日交收B、次日交收C、例行日交收D、特约日交收【参考答案】：D30、按O不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。A、发行人B、持有人行权的时间C、买卖的标的股票来源D、持有人权利的性质【参考答案】：D【解析】以持有人的权利的性

14、质为标准，权证可以分为认购权证（向发行人购买标的证券）和认沽权证（向发行人出售标的证券）。31、上海证券交易所可转换债券“债转股”通过O进行。A、证券交易所交易系统B、交易清算系统C、证券公司D、互联网【参考答案】：A【解析】考点：熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P169o32、经过O手续，投资者持有该证券的事实得到确认。A、初始登记B、变更登记C、退出登记D、股分登记【参考答案】：A【解析】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285o33、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是OoA、发行人的监事B、发行人的中层管理人员C、持有公司10%股份的股东D、公司的实际控制人【参考答案】：B34、可转换债券是指可兑换成O的债券.A、股票B、另一种债券C、期货D、现金【参考答案】：A35、上海证券交易所网络投票时，申报报股数用来代表表决意见，申报O股代表同意，申报O股代表反对，申报（）股代表弃权。E、 1,2,3F、 1,3,2G、 3,2,1H、 3,1,2【参考答案】：A【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P156o36、在净价交易中，O的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。A、零息国债B、附息国债C、贴现国债D、到期一次还本付息国债【参考答案】：B【解析】零息国债是指发