合规风险评估表.docx

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1、合规风险评估表一、公司地址和公司业务（由有关管理部门提供）（一）公司在哪些国家或地区设有办事处等分支机构。（二）公司在哪些国家或地区实际开展业务。（三）公司员工的数量。（四）公司负责人的基本信息。二、合资企业和联营体（由有关管理部门提供）（五）本公司是否有合资伙伴？如果有，请提供合资公司的名称和持股情况，公司在合资企业管理岗位的职数及具体人员姓名和职位，其他利益相关方或企业经营者的姓名（包括他们的国籍和公司地址），公司建立合资企业的日期和合资企业的业务经营范围。（六）列出公司所属的合资企业或联营体的名称、公司持股比例以及其他法律或实益所有人的姓名以及其持股比例和享有的权利，国籍和公司地址。（七

2、）这些所属单位的董事或高级管理人员近期曾兼任政府职位吗？（必要时应与人力资源部或其他内部业务部门加以确认）。三、客户和营业收入（由有关业务和管理部门提供）（八）根据过去两年的合同额评估公司的五大客户分别位于哪些国家？（九）根据过去两年的合同额评估，公司合同额最高的五个国家是分别是哪些？（十）根据合同额评估，公司至今累计合同额最高的五个国家是分别是哪些？四、财务控制（由财务部提供）（十一）公司拥有多少个银行账户？（按照项目数量/账户数量计算）（十二）在过去的两年中，哪些分支机构请求批准提取现金的次数最频繁？（十三）在过去的两年中，使用现金最多的是在哪五个国家？（十四）在过去的两年中，公司是否向代

3、理或销售顾问支付大额现金？（十五）在过去的两年中，公司是否承担过任何外国政府官员的旅行费用？如果发生过，请列出公务人员的姓名和职务，差旅目的地，旅行日期和旅行目的以及公司花费的费用总额。五、纪念品和招待（由财务部提供）（十六）在过去的两年中，在哪些国家的业务有收到超过3次纪念品或招待的请求？（十七）在过去的两年中，有多少纪念品获得批准？请举例说明这些纪念品的名称、接收人、地址和赠送目的。（十八）在过去两年中，本公司用于慈善捐款的支出情况及有关款项被捐至的慈善机构。六、第三方（由有关业务部门提供）（十九）公司目前使用的代理或顾问有多少个?（二十）在过去两年里，公司雇佣了多少新的代理或顾问？代理或

4、顾问经第三方尽职调查后被评估为第二级别以上风险的有多少，请介绍具体情况。（二十一）在过去的两年里，有多少代理或顾问被推荐或被拒绝？（二十二）列出过去两年中五个金额最高的代理或顾问的收款方的名称，并分别说明支付给每一方的金额。七、调查（由有关业务部门提供）（二十三）在过去的两年中，公司通过举报系统收到多少项不合规行为的指控/报告？通过其他渠道收到不合规行为的指控/报告有多少项？其中，哪些被报告的情况已进行内部调查？哪些被报告的情况已进行外部调查？（二十四）在过去的两年中，公司是否对腐败或串通等不合规行为展开过调查？如果存在该类调查，请为每项调查提供一份关于指控的简要说明（如：“内政部官员的贿赂事件”，“与某公司的串标或议价”等），并提供指控提出的日期和最终裁定。如调查正在进行中，请提供调查状态的简要说明。