上市公司董事、监事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则.docx

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1、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则上市公司董事.盅事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规期解一条为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其交动的管理，维护证券市场秩序，根据中隼人民共和国公司法（以下简称公司法）、中华人民共和国逐券法（以下商称逐券法）.d上市公司股东城持股份管理暂行办法等法律、行政法规和中国证券监等管理委员会（以下简称中国证监会）规章的规定,制定本规则。第二条上市公司英一、监事和高级管理人员应当遵守公司法证券法和有关法律.行政法规，中国证监会规章，规范性文件以及证券交易所规则中关于股价变动的限制性规定。上市公司董事、监事和高级管

2、理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。养三条上市公司董事.曲本和高圾管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人妹户持有的所有本公司股份.上市公司董事、监事和高级管理人员从事泄安融券交易的，其所持本公司股份还包括记敢在其信用账户内的本公司股份.第四条存在下列情形之一的，上市公司董事.胜事和高级管理人员所持本公司股份不得转让：（一）本公司股票上市交易之日起一年内；2（二）本人高职后半年内；（三上市公司因涉嫌迂券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查,或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的：（四）本人因涉嫌与本上市公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案

3、调杳或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚.判处刑罚未满六个月的：（五）本人因涉及在券期货违法，破中国证监会行政处口，尚未足额微纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持费金用于缴纳罚没款的除外；（六）本人因涉及与本上市公司有关的违法逾规.被证券交易所公开谴贡未满三个月的；（七）上市公司可能触及更大选法蔻制退市情形,在证券交易所规定的限制转让期限内的：（八）法律.行政法规.中国证监会和证券交易所规则以及公司章程规定的其他情形。第五条上市公司董事、监事和高级管理人员在就任时错定的任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过其所持本公司股份总数的百分之二十五，因司法强

4、制执行.承.遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外.上市公司董事、城事和高级管理人员所挎股份不翻过一千股3的.可一次全部转让,不受前款转让比例的限制。第六条上市公司童事、监事和高级管理人员以上年末其所持有的本公司股份总数为圣效，计算其可转让股份的数.董事、监事和高圾管理人员所持本公司股份年内增扣的.新增无限售条件的股份当年可转让百分之二十五.新增有限包条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因上市公司年内迸行权益分派导致董事.监事和高圾管理人员所持本公司股份憎加前，可同比例增加当年可转让数量.第七条上市公司建事.监事和高级管理人员当年可转让但未莪让的本公司股份，计入当年末其所持有本公司股份的总

5、数，该总数作为次年可转让股份的计算基数.第八条上市公司章程可以对董事、胶事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定比本规则更长的限制转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限制转让条件。第九条上市公司费事、监事和高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式转让股份的,应当在首次卖出前十五个交易日向证券交易所报告并披嵬减持计划。城持计划应当包括下列内容：（一）拟流特股份的数量，来源：（二）强持时何区间、价格区间、方式和原因.减持时间区间应当符合迂券交易所的规定；（三不存在本规则第四条规定情形的说明。4（四）证券交易所规定的其他内容。减持计划实施完毕后.监事和高级管理人员应当在二个交

6、易日内向证券交易所报告,并干公告；在预先掖算的或持时河区间内,未实施减持或者减持计划来实施完毕的,应当在减持时间区间届满后的二个交易日内向证券交易所报告，并予公告,上市公司重中.监事和高级管理人员所推本公司股份被人民法院通过证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的.董事、胜事和存级管理人员应当在收到相关执行通知后二个交易日内披露披露内容应当包括拟处置股份数量.来通、方式、附间区间等.第十未上市公司费事.监事和高税管理人员因离婚导致其所持本公司股份减少的.股份的过出方和过入方应当持续共同遵守本规则的有关规定。法律、行玳法规、中国证监会另有规定的除外。第十一条上市公司董事、监事和高级管理人

7、员应当在下列时点或者期向内委托上市公司通过证券交易所网站申报其姓名.职务、身份证号、证券账户、离任职时间写个人信息：（一）新上市公司的董事.监事和高投管理人员在公司申请股票初始登记时；（二）新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会）通过其任职事项,新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；5（）现任童事、能学和高级管理人员在其巳申报的个人信息发生文化后的二个交易日内；（四）现任童事、监事和高线管理人员在离任后二个交易日内；（五）证券交易所要求的其他时间。第十二各上市公司董事、值，和高级管理人员所持本公司股份发生变动的,应当自该事实发生之日起二个交易己内，向上市公司报告并通过上市公

8、司在证券交易所网站进行公告。公告内容应当包括：（一）本次交动前持股数量：（二）本次股份变动的日期、数量、价格：（三）本次变动后的持股数量：（四）证券交易所要求按痣的其他事项。第十三条上市公司董事,监事和高线管理人员在下列期涧不得买卖本公司股票：（一）上市公司年度报告、半年度报公告前十五日内：（二）上市公司李度报告、业继次告、业继快报公告前五日内：三）自可能对本公司证券及其衍生品料交易价格产生较大影响的更大事件发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；（Bn证券交易所规定的其他期间.6第十四条上市公司应当制定专项制度，加强对董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及买卖本公司股份行为的监督。上

9、市公司重事会秘书负责管理公司费事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据.统一为董学、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报,每季度检查董事.监事和高线管理人员买卖本公司股票的披：情况。发现违法违规的,应当及时向中国证监会.证券交易所报告。笫十五条上市公司支事.监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时真实.准确、完整,第十六条上市公司重事.监事和高级管理人员转让本公司股份违反本规则的，中国证监会依照上市公司股东球持股份管理有行办法来取责令购回通规减持股份并向上市公司上缴差价、！&管淡话、出具警示函等Klt措魅.第十七条上市公司董事、监事、高级管理人员存在下列情形之一的，中国证监会依照E证券法3第一百八十六条处挽：情节产更的,中国证监会可以的有关责任人员采取证券市场禁入的措能：（一逸反本规则第四条、第十三条的规定，在限制期限内转让股份的；（二透反本规则第五爰的规定,超出规定的比例转让股份的：（三）违反本规则第九条的规定,未预先披翦旗持计划,或者披需的减挎计划不符合规定转让股份的：（四）其他造反法律.行政法规和中国证监会规定转让股份的情形。第十八条本规同自公布之日起施行。上市公司重事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（证监会公告（2022）19号）同时废止