荷兰银行被处以8,000万美元罚款.docx

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1、荷兰银行被处以8,000万美元罚款荷兰银行被处以8,000万美元罚款美国联邦储备委员会(Fed)和美国财政部的金融犯罪和制裁控制部门对荷兰银行(ABNAmroBankNV)处以了8,000万美元罚款，数额之高不同寻常，原因是该行严重违反了美国有关洗钱的法律以及美国制裁伊朗和利比亚的相关措施。据知情人士说，这是美国历史上针对一家银行所处数额最高的罚款之一，在此之前近10年的时间荷兰银行驻迪拜和纽约代表处从事上述行为所涉及的金额达数十亿美元。荷兰银行的发言人史蒂文布莱尼(SteVenBIaney)说：荷兰银行承认自己犯了错误，我们接受处罚并表示悔意。我们已经制定出了整改措施。在迪拜，荷兰银行篡改了

2、大量的电汇记录，以掩盖伊朗和利比亚的企业和个人向美国汇款以采购美国产品的事实。据知情人士说，该行的高层管理人员似乎并不知晓此事。美国财政部的金融犯罪执法中心(FinanCiaICrimeSEnforcementCenter)说，在纽约，荷兰银行结算了约32亿美元经由美国空壳公司从东欧流入的资金，它对这些资金的具体情况知之甚少，有理由相信这些资金中的相当一部分被用于了犯罪活动。荷兰银行的总部位于阿姆斯特丹，是世界第20大银行，其资产总额约为8,300亿美元。作为荷兰银行的最主要监管机构，荷兰央行(DeNederlandscheBankNV)也参与了美国财政部和Fed的制裁行动，参与其事的还有纽约

3、和伊利诺伊州的监管机构。2004年7月，荷兰银行曾同意按监管机构的命令对其遵约机制进行一次大检查.监管机构和该行自己在随后进行的调查中发现了更多问题。荷兰银行许多违反对伊朗制裁措施的行为都与伊朗的国有银行BankMelli有关。监管机构称，这家伊朗银行利用荷兰银行的迪拜代表处在电汇和信用证业务方面隐藏了自身身份。监管机构还说，荷兰银行还为阿拉伯投资和外贸银行(ArabBankforInvestmentandForeignTrade)提供了同样的服务，后者在阿拉伯联合酋长国登记注册，但为利比亚政府所拥有。据知情人士说，荷兰银行迪拜代表处的上述违法行为是该行自己在2004年的一次内部检直中发现的.荷兰银行的管理人士说，该行迪拜代表处的四名资深员工上个月被解雇。监管机构还命令荷兰银行对其在印度金奈的业务进行检查，金奈是宝石和贵金属国际贸易的一个主要中心。