三体系- 内部审核管理程序.docx

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1、内部审核管理程序文件类别：二级文件编号，版本：AO生效日期I!定审核核准文件编号：文件版本：AO等级机需：BiS1.0目的对公司产品质砥、环境、职业健康、食品安全、有古物侦管理体系进行定期与不定期的内部审核，及时发现何也后加以纠正/预防,确保各管理体系运作持续行效.20适用瓶圉本程序适用于公司内部鲂业、环境、职业健俄安全及有杏物质管理体系审核的所有过程。3.0定义：3.1严翥不符合项3.1.1系统性失效：某一重要过程失控3.1.2区域性失效：某一组织单元（部11/车间）全面失控3.1.3会产生产克后果的不合格：违反法律、危害客户、可赃品的发运等.3.2一般不符合项3.2.1疏于管理，出现的不符

2、合项会带来较严柬的不利影响，比如产生比例较岛的不良、有污染环境的可能、存在安全生产隐患、食品安全隐患等：3.2.2对所审核区域的管理体系有效性而言，属尸不应该发生的问题,3.3轻微不符合项3.3.1在某一单项作业中,发现个别的不合格：3.3.2对所审核区域的管理体系力效性而占，由于次要问阳，只甯要稍微注意下就可以改善.3.4观察项3.4.1影响很小旦偶然发生的不合格：3.4.2虽然有不合格迹象,但缺乏客观证据：3.4.3不合理但并未由反审核准则。3.5体系审核；（定义）3.5.1为荻取体系运行状况的有效证据.展开对体系运行进行客观的评价,以确定满足体系标准要求的程序而进行的系统的、独立的并形成

3、文件的过程。3.5.2审核殂依据“内部审核掾在记录表”之项目执行现场每-生产班次之审核，并记录审核发现之证据，对于管理系统文件（包括程序文件及各部门工作文件）亦需审查其适时性和有效性：如有对管理系统有效的建议，也可加入“内部审核检杳记录表”追踪，3.5.3由品质剖编制审核实能计划，确定审核时间、审核项目、检验方法/数求等,并通知相关部门.4.0职责4.1管理者代表选派合格的审核仍组成审核小组，确保内审按计划进行。1.2内审小组成员按计划实施内审，拟定不合格报告并证纠正/Ki防措施有效性。43内审组长协助选派内审员,制订内审时间表.对内审结果进行确认并提供内审报告.4. 4受审部门配合内审工作及

4、时对不合格项采取纠正/预防措施“文件编号：文件版本：AO等级机宙：B级4.5CEo批准审核计划5. 0作业程序5. 1制定审核计划5. 1.1体系工程师于每次审核前一个月制定本年度内审计划，经管理者代去审核及CEO批准后作为审核依据。5.1.2内审计划应确保所有参与产品质量、环境、职业健康安全及彳害物质管理活动的部门每年至少接受一次市核.如出现以下情形时.由CEO根据实际情况决定临时内审：管理体系型大变更时：发生重大品质、环境、职业健康安全、有杏物质管理事故或客户严重投诉时：公司组织架构发生重大调整时；5.2 组成审核小组5.2 .1管理者代表负责组成内审小组，并指定内审组长（一般由管埋者代去

5、担任，当管理者代表不在时，可由其指定人员担任5.3 .2内审员应由具有内审员资格证H的人员担任,并与受审部门无百.接来属或利益关系.如小组的内审员没有相应资格证书，必须由具有资格证书的人员在内审实施前对其进行内审相关知识的培训，并形成相应的培训记录.5.3 内审准备5.3 .I审核组长于预定审核计划前一月制定4内部审核计划3,经管理齐代入、CEO批准后通知到受审部门，以便干受审部门安排专职人员协助审核工作.如受审部门对审核H期有异议时,应于两日之内与审核组沟通后再安排.5.4 .2内审员礴认审核日期及受审部门后，准备内部审核检查表3作为审核依据.5.1审核实施54.I内审开始时,审核组长主持召

6、开审核组成员、受审部门代表、管理者代我参加首次会议.会议内容包括:确定审核目的与范围：确定审核方式：澄清审核计划不清楚的事项：确定总结会日程、时间.5.4.2现场审核实施各内审员依内部审核检查表内容，通过与有关人员交谈，杳阅文件及记录，现场观察等方式检在顺1.环境、职业健康安全体系及产M有害物质管理体系运行情况。内部审核检查表的依掘为：ISO900k1400k4500kQCO80000体系及其相关的法律、法规.内审员将审核观察结果记录于内部审核检查表中.对不合格项应记录不合格现装.5.4.3审核完成后,审核组长召集审核批内殳议,内审员报告审核情况，填写不符合报告,并根据3.1、3.2、3.3之

7、定义进行评定“严史不符合项”、一般不符合项”、“轻微不符合项”.文件编号：文件版本：AO等级机密：B级5.4.4审核嵬长主持召开审核组成员、受审部门代表、管理者代表参加的末次会议.会议内容包括：内审员报告审核结果及审核中发现的不合格项.内审员将中不符合报告交受审部门主管签认。提出审核小组的结论和建议。5. 1.5审核组长于审核完成后编写内部审核报告，在签名确认后给CEO审批，5.5 纠正/预防措施执行5. 5.1受审部门接收不符合报告后.干规定期限内提出刿正/预防措施并由内审员认可.如内审员认为纠正指施无针对性及可操作性时,受审部门应重新拟定切实可行的纠正措施.6. 5.2责任部门按计划实施纠

8、正/强防措旗，内审员跟踪措施实施，并胺证有效性后记录于不符合报告.如播施无效时，内审员应再次发出不符合Ju告并将验证结果上报管理者代表。5.6 审核记录保存有关审核之各项记录（原件）保存于总羟办文控,依质限记录控制程序9执行，内审记录保存期限三年.5.7提交管理钾审：每年公司组织管理评审分以时.管理拧代表须符内审报告及不符合纠正指枪提交管理评审会议审议.6.0相关文件6. 1SX-QP-QM-02质M记录控制程序36.2Sx-QP-W-08纠正与预防措脩管理程序7.0相关记录7. 1内审计划F-P-GMOS-Ol7.2 内部审计实施计划F-P-GMO8-027.3 内审首末次会议签到表F-PG

9、MO8-037.4 内部审核检查表F-P-GMo8-047.5 内审不符合项改善报告F-P-GMO8-057.4内部审核报告F-P-GM08-068.0附件，流程图文件编号；文件版本：AO等级机密：BiS流程图:过程流程权费相关文件相关记录内部审核计划管理者代表内部审核管理程序质融记录控制程序纠正与预防措施管理程序内部审核计划1管理者代表内部审核计划内审实施计划管理者代表内审检查表内审准备审核组内审检查表内部审核实施内部审核i报告审核组内审报告不符合项纠正1相关部门不符合项改善报告审核组不符合项改善报告关闭审核如不符合项改善报告9.0文件分发和修改记录文件发放更用讲在“分发”框内打“J迭排n总经办财务部WPf研发-W硼发二部采购部人力资源Si分发0000000部门PMC部生产部工程部品质部仓峰分发00000文件修改记录版本修改描述MM/ttir市核核准生效日JB0新版发行文件编号:文件版本：AO等级机密：BiS文件编号；文件版本：AO等级机密：BiS