第三方尽职调查实施细则.docx

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1、第三方尽职调查实施细则第一条为加强XX股份有限公司（以下简称“股份公司”）对第三方尽职调查工作的合规管理，根据相关法律法规、监管规定及合规管理工作总则的要求，结合股份公司及所属各级单位（以下统称“各单位”）实际情况，制定本细则。第二条本细则适用于各单位对拟合作金额超过人民币50万元的第三方的尽职调查。股份公司应根据内外因素的变化定期评估设置的该数额限定是否合理和正当。就拟合作金额低于人民币50万元的第三方，尽管不需按照本细则进行全面的尽职调查，但仍应进行对其基本的信息核查，以排除本细则规定的特定级别或第一级别的合规风险的情形。各单位对采购相对方的尽职调查适用采购合规管理实施细则，各单位对招标人

2、的合规资格审查适用投标合规管理实施细则。第三条本细则涉及定义如下：（一）第三方系指各单位拟合作的代理、顾问、咨询师、代表、经销商、承包商、分包商、供应商、合资公司等第三方，无论其为自然人、法人或非法人组织。（二）政府机构包括但不限于国家、地方政府、国有资源类公司、国有开发类公司等。（三）国际组织包括但不限于联合国、国际货币基金组织（IMF）、经济合作与发展组织（OECD）.世界银行等多边开发银行（MDB）和世和反不正当竞争等规章制度。如因有关法律法规限制不能提供以上信息，业务部门应要求第三方提供情况说明并配合提供其他相关信息。第十条各单位业务部门在完成调查问卷和第三方评估表后，应立即提交本单位

3、合规官判断是否存在“高风险信号”。各单位合规官应使用第三方合规风险等级列表及审批表（附件4）进行评估分级，根据本细则所列不同级别的合规风险予以分级处理（附件5）。第十一条第三方合规风险级别如下：（一）特定级别风险，包括：1 .第三方或其母公司、关联企业或关联个人曾被联合国或其他国际组织列为恐怖组织；2 .第三方或其母公司、关联企业的现任股东或高级管理人员现为或过去10年曾为国际或当地刑事通缉犯；3 .第三方不配合完成尽职调查问卷；4 .与上述风险程度相当的其他风险。（二）第一级别风险，包括：1 .第三方或其现任股东、高级管理人员、关联企业，涉嫌腐败、欺诈、垄断、串谋、逃税、漏税、洗钱等非法行为

4、，或因此受到指控；2 .第三方被股份公司列入禁止合作名单；3 .与上述风险程度相当的其他风险。（三）第二级别风险，包括：1 .第三方为自然人且合同金额超过200万元人民币或等值金额；2 .第三方为企业但存续期短暂、治理体制不善、临时经营或一人经营；3 .项目或合同履行地所在国家或地区在股份公司所发布的当年高风险国家或地区名单中；4 .第三方或其现任股东、关联企业、所有权人（包括实益所有人）、高级管理人员与项目涉及的政府机构、国际组织、官员存在合同或利益关系；5 .项目涉及的政府机构、国际组织、官员指定或推荐该第三方；6 .第三方未提供详细的工作计划或服务成果书面建议；7 .第三方明示、暗示获聘

5、后保证项目成功，如保证中标；8 .第三方坚持身份保密，或建议在双方所在国、项目所在国、合同签订国以外的地点召开会议；9 .第三方坚持避免使用邮件、传真等书面交流形式；10 .本单位在此项目或合同中未考虑其他第三方；11 .第三方要求采用非常规付款方式；12 .与上述风险程度相当的其他风险。（四）第三级别风险，是指第三方存在或潜在的其他可能导致各单位遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失、声誉损失以及其他负面影响的风险，其危险性低于上述特定、第一和第二级别风险。第十二条针对不同级别的第三方合规风险，各单位应当履行以下审批程序:（一）第三方合规风险为特定级别的，各单位均不得与该第三方合作；（二）第三

6、方合规风险为第一级别的，各单位原则上不得与该第三方合作，除非特殊情况或在已采取了适当措施减轻影响的情况下（例如，该第三方已断绝与导致其被列入第一级别风险的个人或关联方的关系，或外部机构审查认为该第三方的合规风险已被有效减轻，或各单位将与第三方的关系限制于一定范围内等），且获得股份公司首席合规官和分管该业务的副总裁或以上职级领导批准；（三）第三方合规风险为第二级别的，股份公司及二级单位在与该第三方合作前，须获得股份公司合规办公室和相关业务部门负责人的批准；三级以下单位在与该第三方合作前，须获得其二级单位首席合规官和分管该业务的副总经理的批准，并按季度报股份公司合规办公室备案；（四）第三方合规风险

7、为第三级别的，股份公司和二级单位在与该第三方合作前，须获得本单位合规官和相关业务部门负责人的批准,并按季度报股份公司合规办公室备案；三级以下单位在与该第三方合作前，须获得本单位合规官和相关业务部门负责人的批准，并按季度报其二级单位的合规办公室备案。第十三条业务部门应对拟合作金额不超过人民币50万元的第三方进行基本信息核查，如存在特定级别风险或第一级别风险则按照第十二条的规定处理；如不存在上述风险应签署第三方风险排除说明（附件6）,与合同正本一同存档。第十四条各单位应与第三方签订正式书面协议（以下简称“第三方协议”）。第三方协议的附件应包括合同合规管理实施细则所规定的诚信合规协议。各单位应向该第

8、三方提供股份公司合规行为准则。各单位只有获得证明第三方提供服务的有效票据后，才能批准支付。向第三方支付款项时，应按照第三方协议中支付数额、时间和地点等相关约定执行。合规主管部门应定期审查支付凭证，以确定向第三方支付是否符合合规标准。第十五条各单位应根据股份公司合规管理工作总则的规定对第三方尽职调查的文件进行归档和管理。第十六条各单位合规主管部门应定期审查本单位的笫三方尽职调查材料，确保本细则流程有效、可靠。第十七条各单位员工违反本细则的，根据股份公司职工违纪违规处分规定（试行）给予警告直至解除劳动合同的处分。第十八条本细则自印发之日起施行，由股份公司合规办公室负责解释。附件：1.第三方调查问卷

9、2 .第三方合规申明3 .第三方评估表4 .第三方合规风险等级列表及审批表5 .第三方合规风险审批流程图6 .第三方风险排除说明书33、如该银行不在第三方注册地、住所地所在地区或国家，亦不在项目所在地和服务履行地，请说明情况。经办人签字：部门负责人签字：日期：第三方为企业但存续期短暂、治理体制不完善、临时经营或一人经营；声誉存在不存在项目或合同履行地所在国家或地区在股份公司所发布的当年高风险国家或地区名单中。与政府、公务人员的关系存在不存在第三方或其现任股东、关联企业、所有权人实益所有人、高级管理人员，与第三方的项目涉及的政府机构、国际组织、官员存在合同或利益关系；第三方的项目涉及的政府机构、

10、国际组织、官员指定或推荐该第三方；报酬存在不存在第三方要求采用非常规付款方式；其他问题存在不存在笫三方未提供详细的工作计划或服务成果书面建议；第三方明示、暗示获聘后保证项目成功，如保证中标；第三方坚持身份保密，或建议在双方所在国、项目所在国、合同签订国以外的地点召开会议；第三方坚持避免使用邮件、传真等书面交流形式；本单位在此项目或合同中未考虑其他第三方；与上述风险程度相当的其他风险。口第三级别风险（如有）（风险详细情况）审批详细信息以下请按需增加或减少审批层级股份公司首席合规官（涉及一级风险时）签字：日期：股份公司分管该业务的副总裁或以上职级领导（涉及一级风险时）签字：日期：股份公司合规办公室

11、（涉及二级风险时）签字：日期：股份公司相关业务部门负责人（涉及二级风险时）签字：日期：二级单位首席合规官（涉及二级风险时）签字：日期：二级单位分管该业务的副总经理（涉及二级风险时）签字：日期：本单位合规官签字：日期：本单位相关业务部门负责人员签字：日期：股份公司合规办公室备案（如需）（如需，请说明备案情况）签字：日期：二级单位合规办公室备案（如需）（如需，请说明备案情况）签字：日期：不得合作第三方合规风险审批流程图（股份公司适用）股份公司首席合规官和分管该业务的领导审批后可合作，前提是存在特殊情况或已采取措施减轻影响股份公司合规办公室和相关业务部门负贲人审批后可合作股份公司合规办公室或海外新合

12、规官和相关业务部门负责人审批后可合作（按季度报股份公司合规办公室备案）第三级别风险第二级别风险第一级别风险特定级别风险不符合作（二级单位适用）报股份公司首席合规官和分管该业务的领导审枇后可合作，前提是存在特殊情速或已采取措施减轻影响报股份公司合规办公室和相关业务部门负责人审批后可合作二级单位合规官和相关业务部门负责人审批后可合作（按季度报股份公司合规办公室备案）第三级别风险第二级别风险第一级别风险特定级别风险（三级及以下单位适用）不得合作逐级报至股份公司首席合规官和分管谈业务的领导市批后可合作，前提是存在特殊情况或巳采取措施减轻影响报二级单位首席合规官和分管该业务的副总经理审批后可合作（按季度逐级报股份公司合规办公室备案）本单位合规官和相关业务新门负责人审批后可合作（按季度逐级报股份公司合规办公室备案）第三级别风险第二级别风险第一级别风险特定级别风险第三方风险排除说明我部对的基本信息进行了核查，无第三方尽职调查实施细则中规定的特定级别或第一级别的合规风险。经办人签字：年月日业务部门负责人签字：年月日