2024年山西省基金基金从业资格：基金份额发售-考试试卷.docx

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1、2024年山西省基金基金从业资格：基金份额发售考试试卷一、单琬&獐题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事量符合题意）I、我国基金信息披露制度体系可分为一等层次.A.国家法律B.部门规章C.规范性文件D.自律性规则2、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率卜降0.5%时,该债券基金的资产净值约一。A.削减2.5%B.削减2%C.增加2.5%D.增加2%3、基金销售费用包括基金的A.申购费B.认购费C.赎回费D.销售服务费4、基金管理人最基本、最蓝要的业务是A.基金份额的申购和赎回B.基金收益安排C.基金的投资管理D.基金后台管理5、卜列基金经理中，更荷单有良好的中长期

2、业绩回报的是一。A.风格稳健的B.任职稳定、不常常变动公司的C.在各种不同市场环境中都有较精彩表现的D任职期较长的（通常不低于3年）6、证券投资基金的严格监管、信息透亮的特点表现在一。A.对基金业实行严格监管B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制性信息披露D.基金投资收益在扣除由基金担当的费用后的盈余全部归基金投资齐全部，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行安排7、_份额净值保持在I元不变。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金8、基金俏伟机构应建立异样交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异样交易行为，主要包括_。A.投资人频繁开立、撤销账户的行为B.基

3、金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C.超过约定时间进行资金划付的行为D.反洗钱相关法律法规规定的异样交易9,目前我国各家商业很行推广的一是结构化金融衍生工具的典里代表。A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.挂钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化理财产品10、_的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销告资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。A.会计系统内部限制B.资金消算流程限制C.销售决策流程限制D.基金内部环境限制Ik下列收入中要征收企业所得税的有一A：基金买卖股票、债券的差价收入B：基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C：企业投资者从基金安排中获

4、得的债券差价收入D：企业投资者买卖基金单位获得的差价收入12、债券所规定的资金借贷双方的权贪关系不包括一。A.借贷的时间B.所借贷货而资金的数额C.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（即债券的利息）D.发行者和投资者之间的全部权关系13、基金托管人的首要职费是_。A.完成基金资金清算B.进行基金会计核免C.平安保管基金资产D.监督基金投资运作14、目前，基金的募集期限不得超过O个月。A. I B. 2 C. 3 D. 615、依据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下_行为。A.诋毁其他基金销告机构B.接受投资者全权托付C.违规向他人供应

5、基金未公开的信息D.账外暗中蜴予他人财物或利益16、个人投资行从基金安排中获得的一，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时,代扣代缴20%的个人所得税.A国债利息收入B.股票的股息收入C.企业债券的利息收入D.买卖股票差价收入17、开放式基金的申购赎回可以通过_进行。A.直销中心B传真C电话D.互联网18、开放式基金非交易过户不包括一。A.维承B.司法强制执行C.赎回D捐赠19、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销告服务费用A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金20、金融衍生工具的价值与基珈产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工

6、具的一。A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性21、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，卜列说怯不正确的是一A：注册资本不低于5亿元人民币B：持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C：从事证券经营等金融资产管理业务D：最近3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚22、我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为_。A.记名股票或无记名股票B.无记名股票C.记名股票D.优先股票23、关丁个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有A.投资者从基金安排中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税B

7、.基金向个人投资者安排股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C.对个人投资者申购和赎I可基金单位取得的差价收入征收个人所得税D目前个人投资者投资基金暂免征收印花税24、一股股股东行使公司重大决策参与权的途径是参与一行使表决权。A.监事会B.策事会C.股东大会D.公司职工代表大会25、一是反映证券市场发展程度的重要指标.A.证券市场价值B.证券化率C.证券市场指数D.证券种类二、多项选算题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项.错选,本题不得分:少选,所选的每个选项得0.5分）I、外部风险中的系统性风险有A.市场风险B.政策风险C.信用风险D经营风险2、

8、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括一。A.对基金投资范围、投资对象的监督B.对基金投融资比例的监督C,对基金投资禁止行为的监督D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督3、金融远期合约是指合约双方同意在将来日期依据一买卖基础金融资产的合约.A.将来价格B.资产价格C.约定价格D.市场价格4,通常，股票分割会导致股价一。A.上涨B.下降C.不变D.上下波动5,美国、英国和印度的主要基金销华渠道有一。.商业银行B.保险公司C.基金超市D.独立的投资顾问6、依据的规定，基金托管人为履行职责，要设有特地的基金托管部门，并要求有平安保管基金财产的条件，有平安高效的清算.交割系统，有符合要求的营业场所.

9、平安防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监限制度和风险限制制度等条件。A：证券投资基金法B：证券投资基金托管资格管理方法C：中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法7、分析营销环境时，对基金销告机构本身的状况应关注A.营销团队B.经营策略C.资本实力D.公司股权结构8、某证券投资基金发行募臾的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于_型证券投资基金。A.货币市场B债券C.期货D.股票9、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是一。A. 了解你的产品B. /解你的客户C. 了解你的价值D. 了解你的服务10、ETF属于A

10、.保本基金B.指数基金C,主动型基金D.基金中的基金II、依据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括的核算。A.资产类B.负债类C.资产负债共同类D.全部者权益类和损益类12、卜列关于股票型基金的说法正确的是一。.股票型基金是组合投资，风险相对分散化B.股票型基金份额净值高，说明基金投资业绩好C.股票型基金的分析难度低于对股票的分析难度D.股票型基金实行组合投资，所以不行以分散非系统性风险13、处于形成期的家庭，相宜实行的投资策略为一。A.以长期投资的权益投资工具为主B.以儡进取的平衡资产配置为主C.以偏保守的平衡资产配置为主D.以固定收益工具为生14、基金注册登记机构应当供应_

11、基金交易确认状况，并保证信息的真实性、精确性和完整性.A.每日B.每周C.每月D.每年15、卜列关于基金监管“三公”原则的说法，不正画的有_。A.公开原则要求基金市场具有充分的透亮度，实现市场信息的公开化B.公信原则要求监管行为要有肯定的公信度C.公正原则要求监管部门对被监管对象赐予公正的待遇D.公允原则是指基金市场中不存在卑.视，全部参与基金活动的当事人具有完全同等的权利16、封闭式基金要上市交易须耍满意的条件包括_A.基金的募集符合证券投资基金法的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金暮集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少F100O人17、是战金管理公司管理博金投资的最高决策机构

12、。A：总经理B：武事会C：风险限制委员会D：投资决策委员会18、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以一估值。.最高价B.最低价C.开盘价D.收盘价19、在基金募集期间募集的资金应当存入特地账户，在基金募集行为结束前,任何人不得动用“A：封闭式基金B：开放式基金C：契约型基金D：公司型基金20、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是A.每个开放日公告一次B.每周公告一次C.每周公告两次D.每月公告一次21、目前，我国债券型基金的认购费率通常在_以卜，A. 0.5%B. 1%C. 1.5%D. 2%22、中国证监会A.依据国务院授权，依照相关法律法规对证券市场生中统一监管B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C,是全国证券、期货市场的主管部门D.是国务院直属事业单位23、当前我国QDn基金的募集程序主要包括一等步骤.A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QDI1.基金产品的申谙及核准C.经营外汇业务资格申请.D.基金份额发科24、债券持有人可按自己的须要和市场的实际状况，旅捷地转让债券，提前收回木金和实现投资收益是指债券的一。.偿还性B.流淌性C.平安性D.收益性25、依据沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得离于成交金额的一。A. 0.1%B. 0.2%C. 0.3%D. 0.5%