XX区市场监督管理局2022资质认定检验检测机构监督检查方案.docx

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1、XX区市场监督管理局2022年度资质认定检验检测机构监督检直方案一、检查依据根据中华人民共和国计量法中华人民共和国计量法实施细则检验检测机构资质认定管理办法检验检测机构监督管理办法等法律、法规和规章规定，对全区资质认定检验检测机构开展监督检查工作。二、检查目的加强全区资质认定检验检测机构的监督管理，提高检验检测技术水平，进一步规范全区检验检测市场秩序，不断提升检验检测活动的有效性和公信力，发挥检验检测对提升质量供给水平的基础性保障作用。三、检查内容严格按照总局检验检测机构资质认定管理办法检验检测机构监督管理办法等规章要求，对检验检测机构的基本条件和能力开展检查，主要内容包括：（一）资质与资格：

2、包括法律地位是否合法、有效；资质证书是否在有效期之内；场地、环境、设备设施是否符合资质认定要求等；（二）制度建设：包括制度是否完善，运行体系是否健全,质控体系是否有效，安全管理体系文件是否制定并与机构质控体系一并有效运行；（三）项目符合性：包括是否按照资质认定的项目、标准开展检验检测，是否超范围检验检测等；（四）报告规范性：包括检验报告的结论是否与原始记录相符合，是否存在漏检、错误、不实检验数据、非授权签字人签发报告，是否存在检验报告CMA标志使用不规范、检验报告及检验合同存档不规范等；（五）设备准确性：包括检验设备是否满足检验检测需要,是否准确可靠，是否通过计量检定、校准、验证，是否擅自改变

3、检验设备、系统准确度和参数等；（六）人员能力：包括检验员是否是机构专职人员，技术负责人、授权签字人等关键人员学历职称是否符合要求，授权签字人是否按考核通过范围签发报告，是否存在代签等违规情况。具体详见2022年度资质认定检验检测机构监督检查表（XX省检验检测机构监管系统下载）。四、确定监督检查名单区局采取“双随机、一公开”方式，按照风险等级分类，结合辖区实际情况，A级抽查100%,B级抽查100%,C级抽查100%,D级抽查100%。五、检查时间及方式（一）组织区内检验检测机构于4月15日前对照2022年度资质认定检验检测机构自查表（以下简称自查表，见附件3）完成自查、自改，并如实填写自查表；

4、开展“致检验检测机构一封信”活动，将安全生产法等有关法律法规要求传达到每一家检验检测机构，督促其建立健全安全生产规章制度和风险管控排查机制，按规定进行从业人员安全生产教育培训和应急演练，增强安全生产法律意识。（二）运用“互联网+监督检查”模式，应用XX省检验检测机构监管系统，对被抽查的检验检测机构进行检查，至10月31日前结束。对机动车检验机构的“四查四看”全覆盖检查于9月底前完成。六、工作要求（一）本年度监督检查对存在轻微问题或潜在风险的检验检测机构，将采取约谈或告诫的方式，责成检验检测机构改正或制定预防措施。对不能保持资质认定基本条件和能力的检验检测机构，依规责令限期改正或督促其注销资质。

5、对地址失联的检验检测机构，利用信用监管手段，依法列入经营异常名录，依规督促其注销资质。对营业执照已注销或被吊销、但资质认定仍有效的检验检测机构，要加强重点监管，发现出具检验检测报告的，要进行立案查处。对其他严重违法行为将依法严惩，并视情节向社会公开曝光。（二）要高度重视监督检查工作，安排精干力量积极参与现场检查，邀请各行业专家开展检查指导，现场对监管人员进行培训，进一步提高基层监管能力和水平。对检查中发现的违法违规行为，要组织开展“回头看”活动，对整改不到位的机构将依法处置。附件：1.2022年资质认定检验检测机构监督检查名单2.2022年资质认定检验检测机构监督检查情况汇总表3.2022年资

6、质认定检验检测机构监督检查事实确认单4.2022年度资质认定检验检测机构自查表2022年资质认定检验检测机构监督检查名单单位名称统一社会信用代码联系人联系方式XX动车检测有限公司XXXXXXXXXX动车检测有限公司XXXXXXXXXX建设工程质量检测有限公司XXXXXXXXXX检测工程有限公司XXXXXXXX2022年度资质认定检验检测机构监督检查情况汇总表市局名称（盖章）：填报日期：年月日监督检查分级行业类别机构（家）抽取比例（%）存在问题（不符合项数量）出动检查人员人数约谈或诫勉（机构数）责令改正（机构数）责令整改（机构数）撤销资质证书（机构数）注销资质证书（机构数）罚没款（万元）县级机动

7、车环境食品其他2022年度全市资质认定检验检测机构监督检查事实确认单机构名称：检查时间：序号条款问题事实描述整改建议整改完成情况检查组组长签名：日期：检查组成员签名：日期：检验检测机构负责人签字盖章：日期：检查组对机构整改验证签字：日期：2022年度资质认定检验检测机构自查表检验检测机构名称(单位公章)组织机构代码/社会信用代码机构地址证书编号有效期发证机关名称法定代表人姓名手机最高管理者联系电话/手机技术负责人(依次列举)授权签字人(依次列举)序号自查内容检查方法及证明材料要求检查结果(选择)：A：符合法律法规；B：不符合法律法规；C：不适用法律法规。1出具不实检验检测数据、结果和报告的违规

8、情形机构及相关人员是否存在以下出具不实检验检测数据、结果和报告的违规情形：(1)违反国家有关强制性规定的检验检测规程或者方法情况；(2)未按照标准等规定传输、保存原始数据和报告情况。2出具虚假检验检测数据、结果和报告的违规情形机构及相关人员是否存在以下出具虚假检验检测数据、结果和报告的违规情形：(1)未经检验检测；(2)伪造、变造原始数据、记录，或者未按照标准等规定采用原始数据、记录；(3)减少、遗漏或者变更标准等规定的应当检验检测的项目，或者改变关键检验检测条件；(4)调换检验检测样品或者改变其原有状态进行检验检测；(5)伪造检验检测机构公章或者检验检测专用章，或者伪造授权签字人签名或者签发

9、时间。3机构应遵守相关生产安检验检测机构的活动涉及风险评估和风险控制领域时,是否建立和保持相应识全规定别、评估、实施的程序。是否制定安全管理体系文件，并提出对风险分级、安全计划、安全检查、设施设备要求和管理、危险材料运输、废物处置、应急措施、消防安全、事故报告的管理要求，予以实施。4机构应为依法成立，能承担相应法律责任的法人或其他组织。提供有关法人证书的编号，上传有关证书（批准文件、授权文件）扫描件。（1）企业制的，应取得工商登记的营业执照；（2）事业、机关应取得编办批准的事业单位法人证书；（3）社团法人应取得民政部门批准的社团法人证书；（4）其他组织应当取得相应管理部门的批准文件；（5）获证

10、机构为非独立法人的，应提供所属法人的授权文件及不干预检验检测活动的声明（或文件）。5机构依法设立的异地分支机构，应通过资质认定。检验检测机构异地（跨地市）设立机构，且该机构自行收样、自行检验检验、自行出具检验检测报告的，应按照分支机构对待，在当地取得资质认定；若异地设立的机构不独立开展检验检测业务，但承担部分检验检测项目的，应作为分场所纳入资质认定范围。6机构发生变化时，及时办理有关变更手续。资质认定证书中机构的名称、地址、法定代表人、最高管理者、技术负责人和授权签字人等内容与机构实际情况一致；相关内容发生变化时，及时报告资质认定部门并办理变更手续。7机构应具备独立性、公正性地位，合法开展检验

11、检测活动。（1）机构的业务或经营范围中应包括检验、检测、技术服务或相关内容。（2）如机构还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突，采取措施确保这些活动不影响其检验检测的独立性、公正性；（3）机构的业务或经营范围不应包含所检验检测对象的生产、销售、研发、维修等影响公正性的内容。（4）机构应在其质量手册和程序文件中规定有确保检验检测公正性、独立性、数据和结果真实客观的文件、程序或相关规定。8机构的人员管理规范（1）检验检测人员不得同时在两家以上检验检测机构从业。员工签署仅在本机构从业的自我承诺声明；有关员工劳动合同、社会保险等证据表明员工仅在本机构执业。（2）检验检测各岗位人员具备必要的技能

12、、知识和培训经历，满足岗位要求；授权签字人具有满足规定的技术能力要求；（3）非授权签字人不得签发报告；授权签字人在其授权范围内签发报告。9机构的档案管理符合要求机构应当按照规定建立检验检测档案，留存检验报告和原始记录，保证原始记录具有可追溯性，检验报告和原始记录的保存期限不少于6年。10正确使用资质认定标志、检验检测专用章（1）机构应制定有资质认定标志、检验检测专用章的使用规定，应有检验检测专用章与机构公章意义的法律地位的授权文件；（2）在检验检测报告中正确使用资质认定标志（CMA）以及加盖检验检测专用章。未加盖资质认定标志出报告时，应注明“内部参考，不具有对社会的证明作用”或者类似字样；11

13、规范实施分包（1）若存在分包需求，应制定有关分包规范实施的管理文件；（2）实施分包的检验检测项目事先取得委托方的书面同意，分包给具有取得相关项目资质的检验检测机构，并在检验检测报告中依据资质认定评审准则的规定，明确标注分包的相关情况。（3）与分包方签署的分包合同、分包方提供的完整报告应当归档，妥善保存；12按要求向资质认定部门上报年度工作报告、统计数据等相关信息。对社会公布履行社会责任的自我声明。（1）制定按期向资质认定部门上报年度报告、统计数据的制度，并监督自己按时落实；（2）归档保存历年上报的年度报告、统计数据。核查资质认定部门网上系统本机构提交数据的情况；（3）编制履行社会责任的自我声明

14、并对社会公布；13在资质认定证书确定的能力范围内从事检验检测活动。（1）制定制度，审核检验检测报告所依据的标准规范取得资质认定；（2）随机抽取检验检测报告，审核是否存在超出资质认定证书规定的能力范围、地址范围、时间范围以及授权签字人签字范围出具报告的情况。14遵守法律法规，自觉避免出现违法违规行为。（1）在环境、设施、设备及人员情况发生变化，不能持续符合资质认定要求时，不存在擅自对社会出具具有证明作用数据和结果的行为；（2）不转让、出租、出借资质证书和标志；不伪造、变造、冒用、租赁资质证书和标志；不使用已失效、撤销、注销的资质证书和标志。（3）被资质认定部门责令限期改正处罚款且要求整改期间不得不擅自对社会出具具有证明作用的数据和结果的，认真按照资质认定部门的要求进行整改，且不擅自对社会出具数据和结果（适用时）。（4）不存在向社会推荐产品，开展产品监制、监销等违法行为；不以网售虚假广告、冒用其他CMA检测报告和证书或其他形式向消费者推荐行为。15持续符合资质认定有关要求，检验检测能力得到有效维持。（1）现有环境、设施满足通过资质认定的检测项目需要；