会员管理规则.docx

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1、安徽省股权托管交易中心有限责任公司会员管理规则第一章总则第一条为规范安徽省股权托管交易中心有限责任公司（以下简称“本中心”）会员管理及相关业务活动，依据安徽省股权托管交易中心有限责任公司股权业务管理方法、安徽省股权托管交易中心有限责任公司私募债券业务管理方法等有关规定，制定本规则。其次条会员参与本中心股权业务和私募债券业务应遵遵守法律律法规、政策性规定和本中心相关业务规则，诚恳守信，规范运作并受本中心管理。其次章会员资格及管理第三条申请成为本中心会员，应同时具备下列基本条件：（一）依法设立的机构或组织；（二）具有良好的信誉和经营业绩；（三）认可并遵照执行本中心业务规则，按规定缴纳有关费用；（四

2、）最近十二个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门或其他部门的行政惩罚；（五）本中心要求的其他条件。第四条本中心会员分为如下几种：（一）举荐商会员；（二）专业服务商会员；（三）战略会员。第五条举荐商会员业务分为：举荐挂牌、定向增资、代理买卖、私募债券及金融产品承销、股权报价、投资询问等。举荐商会员可以申请从事部分或全部业务。第六条申请举荐挂牌与定向增资业务的举荐商会员，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还应当为依法批准设立的证券公司、银行；或为经本中心认定的、具备下列条件的会计师事务所、律师事务所、投资管理公司等机构：（一）最近一期末经审计机构确认的净资产不少于人民币100O万元；（

3、二）最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留看法、否定看法或无法表示看法的审计报告；（三）具有开展企业挂牌上市、投资询问或资信调查等尽职调查相关工作阅历；（四）具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员；（五）本中心要求的其他条件。第七条申请代理买卖业务的举荐商会员，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还应当为依法批准设立的证券公司、银行；或为经本中心认定的、具备下列条件的投资管理公司等机构：（一）最近一期末经审计机构确认的注册资本和净资产均不少于人民币2000万元；（二）具有证券交易从业资格的人员不少于5人；（三）已制订开展代理买卖业务的实施方案和业务规则；（四）具备必要的信息技术条

4、件；（五）本中心规定的其他条件。第八条申请私募债券及金融产品承销业务的举荐商会员，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还应当为依法批准设立的证券公司、银行；或为经本中心认定的、具备下列条件的投资管理公司等机构：（一）最近一期未经审计机构确认的注册资本和净资产均不少于人民币2000万元；（二）最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留看法、否定看法或无法表示看法的审计报告；（三）具有开展企业挂牌上市、债券及金融产品承销、投资询问或资信调查等尽职调查相关工作阅历；（四）已制定开展私募债券及金融产品承销业务试点实施方案和健全的业务规则，具备开展试点所需的专业人员和技术设施；（五）本中心规定的

5、其他条件。第九条举荐商会员存在下列情形之一的，不得从事该企业举荐承销、私募债券及金融产品承销等相关业务：（一）持有该企业百分之二十五及以上的股份；（二）该企业持有举荐商会员百分之二十五及以上的股份。第十条申请股份报价业务的举荐商会员，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还应当为依法批准设立的证券公司；或为经本中心认定的、具备下列条件的投资管理公司等机构：（一）最近一期未经审计机构确认的注册资本和净资产均不少于人民币100o万元；（二）具备肯定的公司估值探讨实力，须配备3名具有企业投资阅历或者金融从业阅历的人员；（三）建立风险限制体系，具备健全的风险管理、内部限制，建立完善的信息保密与隔离制

6、度；（四）本中心规定的其他条件。第十一条专业服务商会员除应具备第三条所规定的基本条件外，还必需为依法成立的律师事务所、会计师事务所或资产评估事务所；或为经本中心认定的供应其它专业服务的机构。第十二条申请成为专业服务商会员的律师事务所，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，省内事务所原则上应为行业内管理规范、综合实力居前、具有良好品牌的事务所；省外事务所原则上应为从事过证券业务的事务所。第十三条申请成为专业服务商会员的会计师事务所，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，省内事务所原则上应为行业内管理规范、综合实力居前、具有良好品牌的事务所；省外事务所原则上应为从事过证券业务的事务所。第十四条

7、申请成为专业服务商会员的资产评估事务所，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，省内事务所原则上应为行业内管理规范、综合实力居前、具有良好品牌的事务所；省外事务所原则上应为从事过证券业务的事务所。第十五条对于符合条件的银行或信托公司等机构，经本中心审核，可以接受作为战略会员，战略会员可利用本中心平台开展股权报价、资金存管、债券及金融产品承销、投资询问、自营投资及代理买卖等部分或全部业务服务。第十六条申请成为会员，应向本中心提交下列文件：（一）申请书；（二）自律承诺书；（三）营业执照或其他合法执业证照；（四）企业章程或设立协议；（五）本中心要求的其他文件。上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公

8、章。第十七条申请从事举荐挂牌与定向增资业务的举荐商会员，除应向本中心提交本规则第十六条所规定的文件外,还应提交下列文件：（一）经审计机构审计的最近一期财务报告（设立未满一年的，应提交最近一次验资报告）;（二）举荐业务管理部门设置及人员配备方案；（三）开展尽职调查相关工作阅历的证明材料，专业人员的资质证明材料；（四）内部限制和风险限制制度设置及运作状况说明。上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。第十八条申请从事代理买卖业务的举荐商会员，除应向本中心提交本规则第十六条所规定的文件外，还应提交下列文件：（一）经审计机构审计的最近一期财务报告（设立未满一年的，应提交最近一次验资报告）;（二）业务

9、管理部门设置及人员配备方案；（三）专业人员的资质证明材料；（四）开展代理买卖业务的实施方案和业务规则；（五）支持开展代理买卖业务信息系统状况说明；（六）内部限制和风险限制制度设置及运作状况说明。上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。第十九条申请从事私募债券及金融产品承销业务的举荐商会员，除应向本中心提交本规则第十六条所规定的文件外，还应提交下列文件：（一）经审计机构审计的最近一期财务报告（设立未满一年的，应提交最近一次验资报告）;（二）私募债券及金融产品承销业务管理部门设置、试点实施方案和健全的业务规则及人员配备方案；（三）开展债券及金融产品承销相关工作阅历的证明材料，专业人员的资质证明

10、材料；（四）内部限制和风险限制制度设置及运作状况说明。上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。其次十条申请专业服务商会员，除应向本中心提交本规则第十六条所规定的文件外，还应提交下列文件：（一）经审计机构审计的最近一期财务报告；（二）机构基本状况及相关业务人员资质证明材料。其次十一条申请材料符合要求的，本中心在两个工作日内予以受理；申请材料不符合要求的，由本中心一次性告知所缺材料全部内容。申请材料补充完毕后再次提交的，受理时间自本中心收到补充材料的下一工作日起重新计算。其次十二条本中心自受理睬员申请之日起十个工作日内审查完毕。审查同意的，申请人与本中心签订入会协议书后，由本中心授予会员资格证

11、书。其次十三条会员申请名称变更登记，应向本中心提交下列文件，并由本中心换发会员资格证书。（一）申请书；（二）名称变更的批准文件；（三）变更后的营业执照或其他合法执业证照；（四）会员资格证书；（五）本中心要求提交的其他文件。第三章会员权利与义务其次十四条会员拥有如下基本权利：（一）参与会员大会，并具有选举权和被选举权；（二）对本中心业务创新及产品开发的建议权与参与权；（三）开展股权融资挂牌、私募债券及金融产品承销、挂牌企业定向增资、代理买卖、挂牌企业转境内外有关资本市场上市等业务，并得到本中心的指导；（四）参与本中心组织的市场推介、培训和开发活动；（五）取得本中心的创新业务资格；（六）享受本中心

12、供应的其他服务。其次十五条会员担当如下基本义务：（一）遵遵守法律律法规、政策性规定及本中心相关业务规则；（二）依法依规开展业务，促进本中心与会员共同发展；（三）按时缴纳会费或监管服务费；（四）本中心规定的其他义务。其次十六条从事举荐挂牌、定向增资业务的会员在享有本规则其次十四条规定的基本权利并担当本规则其次十五条规定的基本义务的同时，应勤勉尽责地履行下列职责：（一）负责实施拟举荐挂牌有限责任公司改制设立股份公司；（二）在开展举荐企业挂牌等相关业务时进行尽职调查和内部审核，编制备案文件，并担当相应责任；（三）对拟举荐挂牌企业的全体董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行辅导，使其了解相关法律法

13、规、政策性规定和举荐商会员举荐股份有限公司进入本中心挂牌协议书所规定的权利、义务和责任；（四）负责实施所举荐挂牌企业的定向增资；（五）指导和督促挂牌企业依照本中心信息披露规则，真实、精确、完整、刚好地披露各项信息；（六）发觉挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员存在违法、违规行为或对企业生产经营有重大影响的风险事务时，应刚好警示挂牌企业及其相关人员，同时报告本中心；（七）依据本中心的要求，调查或帮助调查指定事项，并将调查结果刚好向本中心报告；（八）本中心要求的其他职责。其次十七条从事代理买卖业务的会员在享有本规则其次十四条规定的基本权利并担当本规则其次十五条规定的基本义务的同时，应勤勉尽责地履行

14、下列职责：（一）经本中心授权，为投资者供应开立账户、受理股份转让、清算交割、分红派息等服务；（二）为投资者供应各类投资询问服务；（三）依据本中心统一要求，进行有关业务宣扬推介、投资者爱护等活动。其次十八条从事私募债券及金融产品承销业务的会员在享有本规则其次十四条规定的基本权利并担当本规则其次十五条规定的基本义务的同时，应勤勉尽责地履行下列职责：（一）负责对发行私募债券及金融产品的企业进行尽职调查和内部审核，编制备案文件，并担当相应责任；（二）对拟发行私募债券及金融产品的企业的全体董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行辅导，使其了解相关法律法规、政策性规定；（三）指导和督促发行私募债券及金融

15、产品的企业依照本中心信息披露规则，真实、精确、完整、刚好地披露各项信息；（四）发觉发行私募债券及金融产品的企业及其董事、监事、高级管理人员存在违法、违规行为或对企业生产经营有重大影响的风险事务时，应刚好警示挂牌企业及其相关人员，同时报告本中心；（五）依据本中心的要求，调查或帮助调查指定事项，并将调查结果刚好向本中心报告；（六）本中心要求的其他职责。其次十九条专业服务商会员在享有本规则其次十四条规定的基本权利并担当本规则其次十五条规定的基本义务的同时，应勤勉尽责地为企业改制挂牌、定向增资、私募债券及金融产品承销等供应法律、审计、验资、评估及其他专业服务。第四章日常管理第三十条会员应设会员代表一名，组织、协调会员与本中心的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员或会员指定的具有履职实力的人员担当。第三十一条会员设会员业务联络人一至二名，帮助会员代表履行相应职责。第三十二条本中心依据须要对会员业务联络人进行培训。第三十三条会员代表、会员业务联络人应履行下列职责：（一）组织管理睬员事务；（二）组织与本中心业务相关的会员内部培训；（三）每日阅读本中心指定网站会员专区，刚好接收本中心发送的业务文件，并协调落实；（四）刚好更新本中心指定网站会员专区中的会员信