34内部审核控制程序.docx

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1、内部审核拄制程序1 .目的：为了检查质限/环境/职业健康安全管理体系的实施效果是否达到了规定的要求，以便及时发现存在问题，采取组正措施，确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。2 .适用瞪围，适用于本公司旗量/环境/职业健康安全管理体系的审核活动。3 .定义：无。4 .职责：4.1 管理者代表负於拟制公司管理体系年度审核计划，并负贡组织内审工作的展开：4.2 审核小组成员负贡执行内部审核计划，并跟踪责任部门的整改情况：4.3 不合格项的责任部门负责对问题及时采取纠正措施，防止问题的再发生；6.作业内容：5. 1审核计划5.1.1 内部审核每年至少进行1次，两次审核时间相隔不超过12个月。5.1.

2、2 管理者代表在每年年初拟制公司管理体系年度内部审核计划,报总经理批准后实施.5.1.3 ，年度内部审核计划经批准后，发至各部门和各审核人员。5.2 审核准备5.2.1 2.1根据年度内部审核计划,在内审实施前，管理界代表任命审核组长。5.2.2 审核组长制定内审实施计划,内容包括：a）审核目的、范围、依据：b）审核日期、小组成员与分工（由审核领域无直接贡任的人员担任）：c）审核日程安排。5.2.3 编制内审实施计划时应注意：按部门审核要考虑覆盖管理体系标准的相关要素：按管理体系标准要素审核时要考虑相关部门。5.2.4 内审处应根据审核计划中涉及到的管理体系控制耍素，依据相关标准、管理手册、公

3、司运作程序文件及工作文件，拟制6内部审核检查表h经审核小组组长确认后执行.5.3 审核实施5.3.1 3.1管理者代表召开首次会议,参加会议者在6内审首（末）次会议签到表上签到，审核组长布置具体审核项目,要求被审核部门做好准备.5.3.2 内审员按计划内容并依据6内部审核检查表进行现场审核，做好记录。并对体系文件的适用性进行审查。5.3.3 内强审核时要通过听、问、看、查等方式寻找客观证据，并将客观事实记录在6内部审核检查表中。5 .3.4在完成内审后，内审员必须将各自检查、审核的资料、记录进行整理，由内审编写出本审核小结：当出现不符合项时，在不符合项报告上进行记录，不符合事实须经受审核部门领

4、导签字认可。不符合项报告的内容包括：a）不符合事实描述（内审员填写，部门负贡人确认）：b）不符合类型判别（内审员填写）；c）不符合原因分析（被审核部门填写）：d）纠正措施及其实施情况（被审核部门负於人制定）：e）纠正措施的效果验证（内审员验证）。6 .3.6管理者代我组织召开末次会议,由各审核小组介绍本组情况，审核组长综述审核过程,对不符合项报告进行初步的原因分析，提出纠正措施要求.5.4 纠正措施的实施、验证及审核报告5.4.1货任部门针对不符合项报告，填写不合格事实原因分析，提出纠正措施和完成期限.经货任部门领导签字认可后实施。5.4.2内史员按照完成日期进行跟踪，对纠正措施的效果进行验证

5、，并签署魄证意见：5.4.3审核组长编制内部审核总结报告讥经管理者代衣批准后发至各部门,并报总经理。5.4.46内部审核总结报告B一般包括以下内容：a）审核目的、依据、范围、时间、审核小组成员；b）审核综述；c）审核结果与分析：d）管理体系评价：e）审核结论：f）报告发放范围。5.5 临时性审核5.5.1当有下列情况发生时，由管理者代表决定增加临时性审核：a）管理评审会议提出需要增加临时性审核：b）签订揖大项目合同，有必要对公司进行管理体系保证能力评价时：c）公司内部组织机构或管理体系文件有较大变动，需要验证管理体系的符合性、有效性、适宜性时：d）当出现重大的质员、环境、职业健康安全事故，需对

6、管理体系有效性进行检查时。5.5.2临时性审核可以由公司任何部门的主管书面提出，经管理者代表同意后，审核的要求及实施仍按5.2、5.3、5.4执行。5.6审核后处理5.6.1 管理体系内部审核结果作为管理评审输入的依据之一。5.6.2 经内部管理体系审核，决定需对公司管理手册、程序文件进行修改时，由审核小组长整理各部门提出的修改意见或建议，按文件控制程序执行。6 .相关文件，6.16.2HB-PD-36不符合与纠正措施控制程序HB-PD-O1.文件控制程序7 .使用表单:7.1CR-PD34-O17.2CR-PD34-027.3CRP1.)34037.4CR-PD34-O47.5CR-PD34-057.6CR-PD34-06年度内部审核计划内审实施计划S内部审核检杳表4内审首（末）次会议签到表不符合项报告年内部审核总结报告