保险公司独立董事管理暂行办法.docx

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1、保险公司独立董事管理暂行方法保监发12007）22号管理公司，各保监局：立董事制度，加强保险监管，提高风险防范实力，保监会制定了保险公司独立董事管理暂行方法（以下简称实际，仔细实行。己聘任的独立31事，各公司应依据方法关于独立董事任职条件的要求进行重新审查。符合条件的独立遗事,应会指定披露保险信息报纸上进行补充公开声明，并将声明报中国保监会备案。不符合条件的，保险公司应当予以加艮障第一章总则事会建设，完善保险公司治理结构，促进科学决策和充分监督，依据g保险公司笊事、高级管理人员任职资格管下导看法（试行）B和其他保险监管规定，制定本方法。称的独立董事是指在所任职的保险公司不担当除董事外的其他职务

2、，并与保险公司及其控股股东、实际限制人不不系的董事。应当诚信、勤勉、独立履行职贡，切实维护保险公司、被保险人和中小股东的合法权益，不受公司控股股东、实为害关系的单位或拧个人的影响。用于股份有限保险公司，其他保险公司和保险资产管理公司参照执行。公司已依据本方法建立独立董事制度的，经中国保监会批准，其保险子公司可不适用本方法。其次章任职资格除应当符合保险公司董事、高级管理人员任职资格管理规定的任职资格要求外，还应当具备以卜条件：上学历；审计委员会委m的，应当具备五年以上财务或者法律工作阅历：但名新酬委员会委员的,应当具有较强的识人用人和新州管理实力.具备五年以上在企事业单位或者国家机关担当规定的其

3、他条件。形之一的，不得担当保险公司独立我事：持有保险公司百分之Ii以上股份的股东单位或者保隆公司前十名股东单位任职的人员及其近亲属：保险公司或者其实际限制的企业任职的人员及其近亲属：为保险公司供应法律,审计、精算和管理询问等服务的人员：司有业务往来的银行、法律、询问、审计等机构担当合伙人、控股股东或高级管理人员：认定的其他可能影晌独立推断的人员。不得在其他经营同类主营业务的保险公司任职，且不得同时在四家以上的企业担当独立董事，正式任职前，除依据监管规定报中国保监会进行任职资格审查外，还应当在中国保监公指定的媒体上就其独立性为时间和精力履行职货。的公开声明应当报中国保监会备案。第三章提名、选举和

4、撤职董事会应当有肯定比例的独立我事.十日前，件公司应当使董事会成员中至少有两名独立董事。资产超过五十亿元保险公司，应当在二。七年十二月三十日前，使独立董事占董事会成员的比例达到三分之一C资产超过五十亿元后一年内，使独立董事占董事会成员的比例达到三分之一以上。通过下列方式提名：合持有保险公司百分之三以上股份的股东可干脆向股东大会提名，但每股东只能提名名独立董事：新州委员会提名：认定的其他方式。事提名人应当具体了解被提名人的职业、职称、学历、专业学问、工作经验、全部兼职及其近亲属等状况，并应？立蚤事任职资格审杳时，应当同时提交对独立董事的书面看法。事由股东大会选举产生.独立笊事由股东提名的，对其提

5、名的独立策事进行表决时，提名股东及与其有关联关系fr董事可以实行累积投票制。事的任期与公司其他董事的任期相同，任期届满可以连选连任，但连续任期不得超过六年。事在任期届满前可以提出辞职.独立董事辞职应当向我事会递交书面辞职报告，并时任何与其辞职有关且有必要弓书面说明。到独立董事辞职报告后五个工作日内，以书面形式报告中国保监会。事辞职导致公司董事会中独立董事数地低于最低要求时，在新的独立董事任职前，应当接着履行职责。公司应当Z改选独立藏事.事任期届满前不得无故被撤职。囚独立性丢失11本人未提出辞职的，或齐存在其他不相直接着担当独立也事情形h事撤职由股东大会确定。公司应当在股东大会召开前至少卜五天书

6、面通知该独立董事，告知其撤职理由和相应的*会对独立猿事的撤职决议应当由出席会议的股东所持表决权的：分之二以上通过。独立茶事在表决前有权辩解和仰当在撤职决议作出后五个工作日内将撤职理由、独立亟事的辩解和陈述等有关状况报告中国保监会。中国保监会1或者要求保险公司作出说明。第四章职责、义务和保障事除应当具有公司法和其他相关法律、法规规定的董事职费外，还应当对下列事项进行仔细审杳：易：、任免以及总公司高级管理人员的聘任和解聘：司高级管理人员薪酬：案；内的投资、租赁、资产买卖、担保等重大交易事项：保险公司、被保险人和中小股东权益产生重大影响的事项。司章程或者董事会议事规则中，列明独立董事的具体职员和义务

7、。董事对本方法其次十条规定事项投弃权或者反对票的，或者认为发表看法存在障碍的，应当提交书面看法。法应当存入流事公会议档案.以上口不少于两名独立/事认为必要的,可以对公司相关事务进行调查,也可以聘请独立的中介机构供应看法。用由保险公司担当。董事可以召开仅由独立董事参与的会议，对公司事务进行探讨。独立董事可以推举一名独立董事负责会议的召集4会决议事项可能损害保险公司、被保险人或者中小股东利益，笊事会不接受独立笊事看法的，半数以上且不少大会。临时股东大会或者股东大会不接受独立董事看法的，独立董事应当向中国保监会报告。董事享有与其他董事同等的知情权。作出决策的资料不充分时，应当要求公司补充.两名以上的

8、独立笊事认为补充资料仍不充分时，可联名要求延期审应当接受。公司应当供应独立董事履行职赤所必需的工作条件。独立董事履行职责时，保险公司有关人员应当主动协作，不不所需费用由保险公司担当。会制定独立董事的津贴方案，报股东大会审议批准。重事除依据规定向监管机构报告有关状况外，应当保守保险公司商业隘私。第五章监督和惩罚施事应当每年向股东大会提交尽职报告。尽职报告主要包括：状况，包括未亲自出席会议的次数及缘由：状况，包括投弃权或者反对票的状况及缘由，无法发表看法的状况及缘由：营管理状况的途径和存在的隙碍；经营管理所做的其他工作和贡献：工作评价和对董事会及管理层工作的评价。事的尽职报告报中国保监会备案。司应

9、当建立健全独立笊事的评价和考核机制。和考核结果应当报中国保监会备案。:施事连续:次未亲白出席策事会会议的，保险公司应当在：个月内召开会议免除其职务并选举新的独立笊事“内未亲自出席羞事会会议次数达五次以上的，不得连任。董事存在卜.列情形的，中国保监会可.以依据有关法律、法规和规章的规定予以惩罚：程中接受不正值利益或者利用独立布事地位谋取私利的；违反法律、法规、公司章程，或者明显损宙公司、股东、被保险人合法权益，本人表决时未投反对票的：方法有关独立董事独立性的规定，本人不主动报告的：认定的其他违反监管规定的情形。笊事被取消任职资格或者货令撤换的，中国保监会在指定的媒体上赐予公布.职给公司、股东或者被保险人造成损失的，独立武事应当依法担当相应的赔偿费任。第六章附则法由中国保监会负责说明。法自发布之日起施行。立董事任职声明公司独立董事。依据中国保监会保险公司独立董事管理沔行方法的规定,作如F声明：保险公司独立董事管理暂行方法B关于独立董事独立性的规定，不存在任何可能影响对公司事务进行独立客观引独立董事的职贡及其法律员任。本人慎重承诺，本人将保证足够的时间和精力，诚信、勤勉、独立履行职贡，切实益。声明真实、精确，并愿担当因不实声明导致的一切法律竞任。