【中英文对照版】上海国际能源交易中心异常交易行为管理细则(修订版).docx

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1、上海国际能源交易中心发布关于上海国际能源交易中心异常交易行为管理细则（修订版）的公告（上海国际能源交易中心公告（2024）85号）上海国际能源交易中心异常交易行为管理细则（修订版）已经上海国际能源交易中心董事会审议通过，并巳报告中国证监会，现予以发布，自2024年10月25日上海国际能源交易中心异常交易行为管理细则(修订版)INEhasre1.easeditsAnnouncementontheRe1.easeoftheRevisedAdministrationofAbnorma1.TradingBehaviorsRu1.esofShanghaiInternationa1.EnergyExcha

2、nge(2024)制定柯关：上海国1.能源交易中心发文字号：上海国陆能源交易中心公告2024)85号公布日期：2024.07.19施行日期:2024.10.25效力位阶：地方规范性文件法规类别：能源踪合规定IssuingAuthority：ShanghaiInternationa1.EnergyTradingCenterDocunntNumber：AnnouncementNo.852024oftheShanghaiInternationa1.EnergyExchangeDateIssued：07-19-2024EffectiveDate：10-25-20241.eve1.oAuthority:

3、1.oca1.Regu1.ator)Documents?reaof1.aw:Genera1.ProvisionsonEnergyINEhasre1.easeditsAnnouncementontheRe1.easeoftheRevisedAdministrationofAbnorma1.TradingBehaviorsRu1.esofShanghaiInternationa1.EnergyExchangeAnnouncementNo.852024oftheShanghaiInternationa1.EnergyExchangeTherevisedversionoftheAdministrati

4、onofAbnorma1.TradingBehaviorsRu1.esofShanghaiInternationa1.EnergyExchangehasbeende1.iberatedandapprovedbytheBoardofDirectorsoftheShanghaiInternationa1.EnergyExchange(INE)1andhasbeenreportedtotheChinaSecuritiesRegu1.atoryCommission.Itsha1.1.takeeffectfromJune14,2024.起实施。P1.easevisittheofficia1.websit

5、eofINEfortheChineseversion.TheEng1.ishversionisforreferenceon1.y.IncaseofanyinconsistencybetweentheEng1.ishversionandtheChineseversion,theChineseversionsha1.1.prevai1.英文文本见官方英文网站，仅供参考。如与中文文本不一致，以中文文本为准。Appendix:1.ComparativeTab1.e.docx附件：1.条文修订对照表2.AdministrationofAbnorma1.TradingBehaviorsRu1.esofSh

6、anghaiInternationa1.EnergyExchange(Revised)2.上海国际能源交易中心异常交易行为管理细则（修订版）ShanghaiInternationa1.EnergyExchange上海国际能源交易中心Ju1.y19,20242024年7月19日Appendix2附件2AdministrationofAbnorma1.TradingBehaviorsRu1.esofShanghaiInternationa1.EnergyExchange上海国际能源交易中心异常交易行为管理细则(Re1.easedandimp1.ementedonMarch20,2018,revis

7、edonNovember26,2021forthefirsttime.revisedonJu1.y19,2024forthesecondtime)（本细则自2018年3月20日发布实施，2021年11月26日第一次修订，2024年7月19日第二次修订）Chapter1Genera1.Provisions第一章总则Artic1.e1TheseRu1.esoftheShanghaiInternationa1.EnergyExchangefortheAdministrationofAbnorma1.TradingBehaviors(hereinafterreferredtoastheRu1.es)a

8、reformu1.atedtoregu1.atefutures第一条为了规范期货交易行为，维护期货市场秩序，促进期货市场健康发展，根据上海国际能源交易中心交易规则上海国际能源交易中心风险控制管理细则（以下简称风控细则）上海国际能源交易中心违规处理实施细则（以下简称违规细则）等规定，制定本细则。tradingactivities,safeguardtheorderofthefuturesmarket,andpromoteitssounddeve1.opment,inaccordancewiththeGenera1.ExchangeRu1.esoftheShanghaiInternationa1.

9、EnergyExchange,theRiskManagementRu1.esoftheShanghaiInternationa1.EnergyExchange(hereinafterreferredtoastheuRiskManagementRu1.es),theEnforcementRu1.esoftheShanghaiInternationa1.EnergyExchange(hereinafterreferredtoastheEnforcementRu1.es)andotherre1.evantru1.es.第二条上海国际能源交易中心（以下简称上期能源）对期货交易行为进行管理，发现交易行为

10、异常的，可以启动异常交易行为处理程序，对会员、境外特殊参与者、境外中介机构或者客户采取自律管理措施。Artic1.e2TheShanghaiInternationa1.EnergyExchange(hereinafterreferredtoasutheExchange)administersfuturestradingactivitiesand.uponthediscoveryofanyabnorma1.tradingbehaviors,mayinitiatethecorrespondinghand1.ingproceduresandimposese1.f-regu1.atorymeasure

11、sonre1.evantMembers,OverseasSpecia1.Participants,OverseasIntermediaries,andC1.ients.第三条期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构应当切实履行对客户交易行为的管理职贵，及时发现、及时制止、及时报告客户的异常交易行为，不得纵容,诱导、怂恿或者支持客户进行异常交易。第四条非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者、客户参与期货交易应当遵守中华人民共和国法律、法规、规章和上期能源业务规则，接受上期能源自律管理，自觉规范交易行为。客Artic1.e3FuturesFirmMembers(hereinafterrefer

12、redtoas“FFMembers),OverseasSpecia1.BrokerageParticipants(hereinafterreferredtoasuOSBPs),andOverseasIntermediariessha1.1.du1.ysupervisethetradingactivitiesoftheirC1.ients;prompt1.ydiscover,stop,andreportanyabnorma1.tradingbehaviorsofC1.ients;andsha1.1.notcondone,induce,encourage,orsupportC1.ientstoen

13、gageinabnorma1.trading.Artic1.e4Whenengaginginfuturestrading,NonFuturesFirmMembers(hereinafterreferredtoasuNon-FFMembers),OverseasSpecia1.NonBrokerageParticipants(hereinafterreferredtoasOSNBPs),andCp1.ywiththe1.aws,regu1.ations,andadministrativeru1.esofthePeop1.esRepub1.icofChinaandthebusinessru1.es

14、oftheExchange,comp1.ywiththese1.f-regu1.atoryactionsof户应当接受期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构对其交易行为的合法合规性管理。theExchange,andvo1.untari1.yregu1.atetheirtradingactivities.C1.ientssha1.1.additiona1.1.yaccepttheadministrationofFFMembers,OSBPs,orOverseasIntermediarieson1.awfu1.tradingandcomp1.iance.第二章异常交易行为认定Chapte

15、r2RecognitionofAbnorma1.TradingBehaviors第五条期货交易出现以下情形之一的，上期能源认定为异常交易行为：Artic1.e5Anyofthefo1.1.owingsituationsduringfuturestradingwi1.1.bedeemedasanabnorma1.tradingbehaviorbytheExchange:（一）以自己为交易对象，多次进行自买自卖的行为（自成交）；(1) mu1.tip1.etradesbetweenonesownaccounts(se1.ftrades);（二一组实际控制关系账户内的客户之间多次进行相互为对手方的交易；(2) mu1.tip1.etradesbetweenC1.ientswithinagroupofaccountswithactua1.contro1.re1.ationship;（三）日内出现频繁申报并撤销申报，可能影响期货交易价格或者误导期货市场箕他参与者进行期货交易的行为（频繁报撤单）；(3) frequentcance1.1.ationoforderswithinthesameday,whichmayaffectthefut