《证券从业人员职业道德准则》.docx

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1、证券从业人员职业道德法则修订说明证券从业人员职业道德准则于2020年8月发布，发布以来对加强从业人员职业道德建设发挥了重要作用。为贯彻落实中央金融工作会议精神，进一步强化、巩固行业文化建设成果，中国证券业协会（以下简称“协会”）组织修订了证券从业人员职业道德准则（以下简称准则），现就修订情况说明如下：一、修订背景2023年10月中央金融工作会议召开，系统阐述了坚持走中国特色金融发展之路和中国特色现代金融体系的本质特征和主要内涵，为做好新时代金融工作明确了方向。2024年1月，习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班上指出积极培育中国特色金融文化,要做到“五要五不”。2024

2、年4月，国务院出台关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见，提出要推动证券基金机构高质量发展，积极培育良好的行业文化，坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气。2024年3月，中国证监会在关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）（以下简称意见）中明确提出要督促行业机构及从业人员大力弘扬和践行“五要五不”中国特色金融文化.为进一步适应新形势、新任务、新要求，引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德，有必要结合行业实际对准则进行修订。二、修订主要内容一是大力弘扬和践行“五要五不”中国特色金融文化。培育中国特色金融文化是推动金融高质

3、量发展、建设金融强国的必然要求，证券行业和证券从业人员应与时俱进弘扬和践行“五要五不”中国特色金融文化，提高政治站位,坚定不移走中国特色金融发展之路。为此，准则修订稿的前五条按照“一、诚实守信，专业尽职”“二、以义取利，珍惜声誉”“三、稳健审慎，致力长远”“四、守正创新，益国利民”“五、依法合规，廉洁自律”的顺序进行阐述，在体例与中国特色金融文化保持一致的基础上，尊重行业特点，形成具有证券行业特色的道德准则以及针对证券从业人员的特定展业要求，引导从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德，推动培养德才兼备的高素质专业化人才队伍。二是整合凝练原准则的部分条款。在符合“五要五不”要求前提下，准则按照关联性

4、原则进行整合，保留原条款基本要义。本次修订对部分条款进行了内容合并与更新：将原准则的“二、诚实守信，勤勉尽责”与“三、守正笃实，严谨专业”整合为新条款“诚实守信，专业尽职”，将原准则的“一、敬畏法律，遵纪守规”与“五、公正清明，廉洁自律”凝练为“依法合规、廉洁自律”，将原准则的“六、持续精进，追求卓越”与“九、关爱社会，益国利民”调整为新条款“守正创新，益国利民”。凝练后的条款更为精简、准确，避免重复论述。三是持续倡导尊重包容、共同发展的行业生态。修订稿的最后条款保留了原准则“尊重包容、共同发展”的主要内容，本条款与前述条款相衔接。前述五个条款以中国特色金融文化为指导提出了思想理念与行为指引的规范,而本条则注重打造证券行业良好的精神面貌，从行业生态、社会共同体的角度进行补充，进而推动证券行业与全社会的整体和谐、稳定发展，契合意见提出的“优化行业发展生态”指导思想。同时，修订稿对该条款进行补充与完善，在最后发出倡议“做有格局、有担当、令人尊重的从业人员”，总结了准则作为从业人员行为指引的功能定位，引导行业从业人员积极履行社会责任，树立良好社会形象.