基金期货交易结算三方协议.docx

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1、编号基金期货交易结算服务协议目录体议当事人3第一章择义5第二章账户开立7第三章资金划拨8第四章期货交易10第五章交易相关费用IO第六章结算数据传输I1.第七章风险控制及它督12第八章附则14第九章专有信息保击15第十章兔费条款16附件119附件220附件322附件423附件525附件62610、权益：指期货资金账户的权益,具体计算方式为“期末权益=期初权技+入金（一出金）-手续称+平仓盈亏+持仓盈亏土行权盈亏土期权当日权利金收付土其他款项”，其中T日交易所开市期间权变按照动杰成交价（即：合约动杰成交价格，下同）计算，T日结算后权益按照T日结算价计算；I1.市值权益：权益+期权NoV（NOY即期

2、权多头持仓市值-期权空头持仓市值）；12、 入金：指本基金将资金从期货结算账户划入期货保证金账户、丙方酒加期货资金张户可用资金的行为：13、 出金：指本基金将资金从期货保证金账户划出至期货结算账户、丙方减少期货资金账户可用资金的行为；14、 风险度：按照基金资产在丙方处适用的保证金收取标准计算的持仓保证金/权益*10G（其中持仓保证金=期货合约持仓保证金+期权合约持仓保证金（动态），计算公式详见G期贯经纪合同）；15、 风险度2：按照基金资产在丙方处适用的保证金收取标准计算的持仓保证金2/市值权益*100%（其中持仓保证金2=期货合约持仓保证金+期权合约持仓保证金（静态），计算公式详见G期货经

3、纪合同）：16、 交易所风险度：按照交易所保证金收取标准计算的持仓保证金/权益*100%（其中持仓保证金=期货合约持仓保证金+期权合约持仓保证金（动态），H算公式详见期货经纪合同）：17、交易所风险度2：按照交易所保证金收取标准计算的持仓保证金2/市值权益*100%（箕中持仓保证金2=期货合约持仓保证金+期权合约持仓保证金（静态），计算公式详见期货经纪合同）；18、书面方式：除另有约定外，包含纸质合同书、纸原信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等可以有形地表现所战内容的形式；19、专有信息：指协议各方履行本协议过程中产生或获得的信息、记录、文件和资料，包括但不限于：资

4、金划拨记录、传输文件、交易明细、资金讨账单以及其它基金资产投资相关记录和资料：甲、丙双方投资管理方针和策略、公司经营状况，乙方托管业务工作程序、规章制度、技术系统、收费标准等内容。第二章账户开立1、甲方在丙方为本基金开立期货资金账户，并在账户开立工作完成后告知乙方.甲方应按照丙方要求，提供需甲方出具的相关开户费科。2、甲方、乙方、丙方共同完成期货交易所相关交易编码的申请工作。丙方应向中方提供本业务登录中国期货市场监控中心的查询账号和密码等信息，由甲方向乙方提供相关密码及信息：丙方应向甲、乙方书面提交期货资金跟户账号、银期转账及期货交易编码等相关信息.3、期货结算账户为基金资产期凭资金账户对应的

5、唯一银期转账银行结算账户，丙方不得受理甲方单方面提出的新增或变更二者对应关系的申请。期货结算账户信息以加黄甲方公章的期货经纪账户开户申请表为准，因甲方提供的开户申请表所找期货结算张户信息有误等原因造成的损失，乙方不承担责任.4.期货资金账户余额以及本基金期凭交易清算款以丙方提供数据为准，丙方应对期货资金账户余额以及本基金期货交易清算款的准确性承担责任。5、丙方应确保期货保证金账户内的资金安全，非因可归责于丙方的原因造成的期货保证金账户内的资金损失，丙方免于承担责任。丙方对存放于期货保证金账户内的资金不得采取例如质押或繇用等任何形式的处置，但如为执行有权机关依据法律法规的命令除外.由于两方过错导

6、致的基金资产及甲方、乙方的损失,由丙方承担相应赔偿责任。6、期货资金张户开立完毕后，甲方负责保管银期转减密码。如需重置资金密码，重置申请应由甲方向丙方提出。第三章夷金划拨1、甲方、乙方及丙方应按照本例议约定的流程完成出入金工作。2、根据甲乙双方签订的基金合同,甲方就每一笔期货保证金的入金业务，向乙方出具加盖预留R塞的划款指令,乙方进行表面一致性审核无误后,由乙方按照甲乙双方在基金合同中的约定完成资金划拨.甲方应当按照甲乙双方在基金合同中的约定向乙方提供关于划款指令的授权文件、发送指令O甲方更换被授权人、更改或终止对祓授权人的授权，应当向乙方提供新的授权文件。3,乙方执行期货保证金的入金划款指令

7、，首选银期转账模式。“银期转账”的业务申请由甲方代表本基金向乙方出具银期楚败指令，乙方按照甲方的指令办理。4、在限期转账功能不能正常使闻情形下，乙方也可选择手工方式完成入金业务：对于入金业务，乙方根据甲方的划款指令，将相应资金从期货结算账户同行划入丙方在该银行的期货保证金张户，备注“期货保证金”和期优资金账号，乙方在划付完成后,由甲方电话通知丙方查收。丙方在收到资金并核财相关信息后应及时办理入账。乙方通过非登记指定的结算账户、或跨行转账办理入金的.丙方将资金原路退回。丙方在本基金期先结算账户同行开立的期货保证金账户信息以丙方或甲方提供的期货资金账户开户回执信息为准,因丙方或甲方提供的期货资金账

8、户开户回执所载期货保证金账户信息有误等原因造成的损失，乙方不承担责任。5、甲方就每1.笔期货保证金的出金业务，按照甲方与丙方签订的6期货经纪合同为定的方式向丙方发送划款指令，同时填写提款申请书（见附件1）由资金调拨人签字并加盖预留印章.由丙方将相应资金从期货保证金跟户同行划期货有跟公司提款申请书本人（）（账号：对以往的全部交易和资金情况均表示确认，并申请提款:人民币大写：人民币小写：请将该飞亿仟佰拾万f拾.角分资金划入如下账户:账户名称：开户银行：银行账号：由此产生的一切责任及后果均由本人（本单位承揽.申请人签字（$）：身份证号码：申请11期；年月n（以下内容由期赁公司工作人员填写）审批：营业

9、部总部风控员负贵人交舄风拄彝计立财务部分管导经办:系统录入I.系统复核，付款短办I付款复核I敷芟接收人员B货金清人员A费金才算人员B佶值梭箕人员A估值核Jt人员B丙方XXM1.食及公彳A机*系SCqt1.eOt1.SNft处名办公电吊手机*德ttAfrf1.AB数需发送人员A数并发送人员B风1%控制人员A风险控制人员B资金结算人员A黄金希箕人员B客户双务人员A客户服务人员B对账单发送人FiA对贱单发送人员B编号:业务人员变更通知单（样表）因业务开展需要，我方（岗位）原联系人将于年月日终止原有业务授权，该岗位由我方【】担任，该人员已获得我方业务负责人的相关授权，授权包括【1.同时变更业务联系电话

10、为：,传真为：。特此通知！公司年月日（加盖公章）（比附件一式三份，甲乙丙各执一联存档，传真后须邮寄原件以备保存）编号:强行平仓结果遭知书（样表）由贵公司管理，股份有限公司托管的本基金资产,在参与期货交易过程中，由于保证金不足，导致风险度偏高,我司巳对其持仓头寸进行强行平仓,具体风险处理情况如下:期货资金账户号张户名平仓时间平仓前口风险度口风险度2平仓前口权拉口市值权益平仓前客户可用资金平仓情况时间买/卖合约手数价格平仓后口权益口市值权送平仓后客户可用资金平仓后口风险度口风险度2特此通知！请贵公司做好收盘后结算数据的对张工作。注：表中所境的平仓后权益/市值权益、可用资金.风险度/风险度2等数据均

11、为盘中数据，可能与结算数据不同，敬清注意！期赞有限公司年月日编号:费用收取标准调整通知（样表）股份有限公司：因的原因，经公司与共同商议，对有限公司管理、股份有限公司托管的（协议编号为：）下的受托资产叁与期货交易所上市的期货合约时的费用收取标准进行调整。调整前收取标准为,调整后收取标准为，特此通知。公司（基金管理人）年月日（本附件由甲方管理人填写后发送基金托管人，传真后邮寄原件以备保存）期黄业务介数表涉及单位项目期贯公司期货公司期货公司资金账户结算会员代码（中金所）结算会员代码（上海）结算会员代码（大连）结算会员代码（郑州）客户编码（中金所）套保：套利：投机：客户编码（上海）套保：套利：投机：客户编码（大连）套保：套利：投机：客户编码（郑州）套保：套利：投机：期货公司中国期货市场监控中心账号重置后密码