常用企业合规文化宣传培训制度.docx

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1、常用企业合规文化宣传培训制度第一章总则第一条为推行主动合规、合规人人有责、合规创造价值等合规理念，努力提高全体员工的合规意识，根据中华人民共和国证券法、证券业从业人员业务开展准则、关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定等的相关规定，结合公司实际，特制定本制度。第二条本公司及关联企业（以下合称为“公司”）的合规文化宣传培训工作，适用本办法。第三条合规文化宣传的目的在于提高公司全体员工的合规意识，使全体员工都能明确理解本公司在经营过程中必须遵循的合规法律、规则和准则的对象范围，充分系统地了解和掌握公司的合规管理政策及各自岗位的合规流程等，促进全公司上下“人人合规”的合规文化的

2、形成，从而确保公司合规风险管理目标的有效实现。第四条合规培训应当注重培训的内容与公司自身的合规风险管理的实际相结合。第五条公司合规委员会负责组织合规培训与宣传工作。第二章培训的内容和主体第六条本制度的合规培训分为基础合规培训及高风险人员合规培训。基础合规培训的内容主要包括以下四个方面：公司产品/业务培训I、公司合规管理制度培训、产品/业务立项审查制度培训、证券、互联网行业相关法律法规培训I。基础合规培训的参与培训人员：所有新入职人员，其他部门人员应积极主动参与。高风险人员合规培训的内容主要侧重于将证券相关的法律法规结合本公司技术、公司业务开展情况培训。高风险人员合规培训的参与培训人员：所有研发

3、人员及业务人员不得缺席。第三章培训的时间及流程第七条培训时间为每季度12次每次培训不少于1小时。（具体培训次数视新入职人员及相关政策变化、新项目合规管理等实际情况而定）第八条培训流程：1 .培训签到、首次参加培训人员另需签署合规承诺函。2 .培训课件解说。3 .全员讨论（包括对近期自身工作合规性的审查，并提出存在疑问、解决方案等）4 .培训会议记录员撰写培训记录并归集培训相关资料文件。以上流程均可根据实际培训情况进行调整。第四章考核与奖惩第九条为提升合规文化培训宣传效果，本制度采取每季度一次的笔试答题及业务合规性评定的方式进行综合考评，并将该考评结果纳入员工季度绩效考评中。1 .笔试答题（50分）：主要根据被考核人员对公司产品/业务、合规制度、证券行业法律法规的熟悉掌握度进行考核评分。2 .业务合规性评定（50分）:主要根据员工日常工作的是否存在违规行为进行评分。S级=100分（季度绩效考评加5分）A级：99分-90分（季度绩效考评不扣分）B级：89分-80分（季度绩效考评扣2分）C级79分（季度绩效考评扣5分）第五章附则第十条本制度自印发之日起施行，解释权归合规委员会。