7.中国十九冶集团有限公司募集资金管理细则.docx

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1、MIE中国十九冶集团有限公司*b*CnMMaaurQca1.Corporation蕙焦咨仝管理细则（放订）编-(U-A/1.-7-9?,i第一章总则第一条为了规范中国冶金科工股份有限公司募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，依照上海证券交易所上市公司募集资金管理规定及中国冶金科工股份有限公司A股募集资金管理制度等规定，结合中国十九冶集团有限公司（以下简称“公司”）实际情况，特制定本管理细则。本细则所称募集资金是指：中国冶金科工股份有限公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分立交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括实施股

2、权激励计划募集的资金。中国冶金科工股份有限公司将该部分募集资金投放给公司专项用于工程承包及研发所需设备的购置。第二条本细则属于公司制度体系中的第三层级。第三条募投资金的使用和管理必须符合国家及中国冶金科工股份有限公司的有关规定，严格遵循专户存放、规范使用、严格监督的原则。第二章募集资金的存储第四条募集资金的存放坚持集中存放，便于监督管理的原则。MIE:上中国十九冶集团有限公司*b*CnMMaaurQca1.Corporation蕙焦咨仝管理细则（放订）T1.1.h1.三xVJ/编-(U-A/1.-7-9?,i募集资金存放于募集资金专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。募集资金专户不得存

3、放非募集资金或用作其他用途。应在交通银行、建设银行、中国银行三家馄行之一开立募集资金专户存放募集资金，并与开户银行、保荐人（中信证券股份有限公司）签订三方监管协议。公司设立专人对募集资金专户的开立、变更、撤销、使用进行管理，财务负责人是募集资金专户使用的第一责任人。第五条募集资金在具体存放时应该遵照以下规定执行：（一）募集资金到账后，公司与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应包括以下内容：应当将募集资金集中存放于募集资金专户；商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单；保荐人、中国冶金科工股份有限公司可以随时到公司查询募集资金专户资料；公司、商业馄

4、行、保荐人的违约责任。（二）保荐人、中国冶金科工股份有限公司在持续督导期内有责任关注募集资金的使用及投资项目的实施情况，公司相关部门应支持并配合保荐人、中国冶金科工股份有限公司履行职责。MIE中国十九冶集团有限公司*b*CnMMaaurQca1.Corporation蕙焦咨仝管理细则（放订）编-(U-A/1.-7-9?,i第三章募集资金的使用第六条募集资金的使用，必须严格按照本实施细则及公司有关规定履行相关审批程序，并接受中国冶金科工股份有限公司、证监会及存放募集资金的商业银行的监督检查。第七条募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）应按公司上报的申请文件中承诺的计划进度组织实施，保证各项工作

5、按计划进度完成，并定期向董事会及中国冶金科工股份有限公司报告，严格保证募集资金专款专用。第八条募集资金投向出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，应及时报告中国冶金科工股份有限公司。第九条募投项目出现以下情形时，应对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）：（一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；（二）募投项目搁置时间超过1年的；（三）超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50舟的；（四）募投项目出现其他异常情形的。笫十条募集资金使用不得有如下行

6、为：MIE中国十九冶集团有限公司*b*CnMMaaurQca1.Corporation蕙焦咨仝管理细则（放订）编-(U-A/1.-7-9?,i（一）募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；（二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；（三）募集资金被挪用，利用募投项目获取不正当利益。第十一条若在以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当经中国冶金科工股份有限公司审批通过后方可实施。并应在完成置换后及时将置换情况上报中国冶金科工股份有限公司。第十二条以闲置募集资金暂时用于补充流动

7、资金，应符合如下要求：（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；（二）单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50机（三）单次补充流动资金时间不得超过6个月；（四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应当经中国冶金科工股份有限公司审批通过后方可实施。并应在完成补充流动资金情况上报中国冶金科工股份有限公司。MIE中国十九冶集团有限公司*b*CnMMaaurQca1.Corporation蕙焦咨仝管理细则（放订）编-(U-A/1.-7-9?,i补充流动资金到期日之前，应将该事先置换的流动资金归还至募集资金专户。

8、第十三条募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）高于500万应当经董事会审议通过后报中国冶金科工股份有限公司审批后方可使用节余募集资金。节余募集资金（包括利息收入）低于500万，可以免于履行前款程序，其使用情况应在公司最近一期定期报告中披露。第十四条在进行募投项目投资时，资金支出必须严格按照公司货币资金使用的有关规定履行审批手续。凡涉及募集资金的支出均须由相关部门按照资金使用计划，根据投资项目实施进度,提出用款申请，经公司总会计师和董事长审批通过后办理付款手续。第四章募集资金投向变更笫十五条募投项目发生变更的，应当经董事会审议通过后报中国冶金科工股份有限公司审批。第十六条变更后的募投项

9、目应投资于主营业务。公司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。笫十七条拟变更募投项目的，应当上报中国冶金科工股份MIE:上中国十九冶集团有限公司*b*CnMMaaurQca1.Corporation蕙焦咨仝管理细则（放订）编-(U-A/1.-7-9?,i有限公司以下内容：（一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；（二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；（三）新募投项目的投资计划；（四）新募投项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；（五）董事会对变更募投项目的意见；（六）中国冶金科工股份有限

10、公司要求的其他内容。新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当参照相关规则的规定进行披露。第十八条变更募投项目用于收购控股股东或实际控制人资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。第十九条拟将募投项目对外转让或置换的（募投项目在公司实施重大资产重组中已全部对外转让或置换的除外），应当在提交董事会审议后上报中国冶金科工股份有限公司以下内容：（一）对外转让或置换募投项目的具体原因；（二）已使用募集资金投资该项目的金额；（三）该项目完工程度和实现效益；（四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适MIE:上中国十九冶集团有限公司*b*CnMMaaurQc

11、a1.Corporation蕙焦咨仝管理细则（放订）编-(U-A/1.-7-9?,i（五）转让或置换的定价依据及相关收益；（六）董事会对转让或置换募投项目的意见；（七）中国冶金科工股份有限公司要求的其他内容。募集资金管理部门应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入资产的持续运行情况，并履行必要的信息披露义务。第五章募集资金使用的监督与管理第二十条公司应积极配合保荐人及中国冶金科工股份有限公司的监督检查。按照中国冶金科工股份有限公司相关要求及时上报以下内容：（一）募集资金的存放、使用及专户余额情况；（二）募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异；（三）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况（如适用）；（四）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果（如适用）；（五）募集资金投向变更的情况（如适用）；（六）中国冶金科工股份有限公司要求的其他内容。MIE中国十九冶集团有限公司*b*CnMMaaurQca1.Corporation蕙焦咨仝管理细则（放订）编-(U-A/1.-7-9?,i第六章附则第二十一条募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适用本实施细则。第二十二条除非有特别说明，本实施细则所使用的术语与公司章程中该等术语的含义相同。第二十三条本实施细则未尽事宜或与本实施细则生效后颁布、