《关于推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任的指导意见（征求意见稿）》.docx

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1、附件1关于推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任的指导意见（征求意见稿）为引导网络交易平台企业加强合规管理，提升依法依规经营管理水平，促进行业良性发展，依照市场监督管理法律法规规章等要求，现就推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任提出如下意见。一、总体要求以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大精神，建立健全网络交易平台常态化监管制度，加强网络交易平台企业合规管理建设，引导企业自主选择符合经营实际需要的合规管理制度，督促企业落实合规管理主体责任，强化企业主要负责人合规管理责任，提升合规管理人员履职能力，降低企业合规经营成本，推动平台经济规范健康持续发展。二、健全合规管理

2、组织（一）依法取得增值电信业务经营服务许可，通过网络信息技术,在网络交易活动中为交易双方或者多方提供网络经营场所、交易撮合、信息发布等服务，供交易双方或者多方独立开展网络交易活动的平台企业，加强合规管理组织建设，配备合规管理人员，明确合规管理人员的岗位职责。网络交易平台企业主要负责人对本企业合规管理工作全面负责，建立落实合规管理主体责任的长效机制。合规管理人员按照岗位职责，协助主要负责人开展合规管理工作。（二）网络交易平台企业一般应当明确合规负责人。网络交易平台企业根据自身组织架构、业务类型、经营规模、人员数量等因素，结合合规管理工作需要，配备适当数量的合规管理员。（三）合规管理人员重点提升以

3、下合规管理能力：1 .熟悉网络交易平台企业合规相关法律法规规章、政策、标准和本企业合规管理要求；2 .具备识别和防控网络交易平台企业合规风险的专业知识；3 .履行合规管理职责的其他能力。（四）网络交易平台企业主要负责人支持和保障合规负责人、合规管理员依法有效开展合规管理工作，在作出涉及合规管理的重大决策前，充分听取合规负责人和合规管理员的意见和建议。合规管理员发现本企业存在合规风险时，应当及时妥善处置；发现存在重大合规风险时，及时向合规负责人报告，合规负责人应当及时组织分析研判，采取有力有效措施，消除重大风险。企业主要负责人定期听取合规管理工作汇报，并针对存在的重大问题及时组织处置。三、明确合

4、规管理职责（五）合规负责人按照职责要求直接对网络交易平台企业主要负责人负责，主要承担下列职责：1 .拟定并组织实施合规管理制度、合规管理计划、合规风险管控清单；2 .定期组织合规自查，对企业内部管理制度、重大决策等进行自查，出具书面意见；发现重大合规风险，及时督促整改，并向企业主要负责人汇报；3 .定期组织撰写合规报告，并向企业主要负责人汇报；4 .管理、督促和指导合规管理员做好相关工作，组织开展合规培训，接受合规咨询；5 .依法配合市场监督管理部门开展监督检查，按照市场监督管理部门要求，汇报合规管理事项并提供相关文件资料；6 .其他合规管理职责。网络交易平台企业可以参照前款规定，结合实际，细

5、化制定合规负责人职责。（六）合规管理员按照职贲要求对合规负责人或企业主要负责人负责，主要承担下列职责：1 .检杳企业合规管理制度、合规管理计划的执行情况，以及合规风险管控清单的落实情况；2 .开展职责范围内的合规自查，出具书面意见；发现一般合规风险，督促相关部门处置整改，发现重大合规风险，及时向合规负责人或企业主要负责人汇报；3 .落实合规负责人或企业主要负责人交办的合规管理任务；4 .开展合规培训，接受合规咨询和举报；5 .记录履行合规管理职责的情况，定期向合规负责人或企业主要负责人汇报合规管理情况；6 .依法配合市场监督管理部门开展监督检查，按照市场监督管理部门要求，汇报职责范围内的合规管

6、理事项并提供相关文件资料；7 .其他合规管理职责。网络交易平台企业可以参照前款规定，结合实际，细化制定合规管理员守则。四、完善合规管理运行机制(七)引导网络交易平台企业建立合规风险管控动态管理机制，结合实际制定合规风险管控清单，建立健全定期排查、整改、调度工作制度和机制。（八）引导网络交易平台企业建立合规风险定期排查制度。合规管理员根据合规风险管控清单，按照合规管理制度要求，对合规风险进行定期排查，形成合规风险排查记录。对发现问题的,应当采取措施，并视情况及时上报合规负责人或者企业主要负责人。未发现问题的，应当予以记录并实行零风险报告。（九）引导网络交易平台企业建立合规风险定期整改制度。合规负

7、责人定期组织合规风险排查整改，及时解决风险排查中发现的问题，形成合规风险排查整改报告。（十）引导网络交易平台企业建立合规管理定期调度制度。企业主要负责人每季度至少听取一次合规负责人工作汇报，对合规管理、风险排查、问题整改等情况进行调度，对下个季度重点工作作出安排，形成合规管理调度纪要。（十一）指导网络交易平台企业将合规管理人员的岗位职责、任职调整、培训考核等情况，以及合规风险管控清单、合规管理人员在履行合规管理职责中形成的文件资料存档备查。网络交易平台企业在合规管理工作中发现的问题，应当按照法律法规要求，主动向主管部门报告。（十二）引导网络交易平台企业为合规管理人员履职尽责提供必要的工作条件和

8、岗位待遇，保障合规管理专业性、权威性和独立性。指导网络交易平台企业对合规管理人员进行法律法规规章、政策、标准、专业知识等培训考核。鼓励网络交易平台企业建立对合规管理人员的激励约束机制，对工作成效显著的给予表彰和奖励，对履职不到位的予以惩戒。五、加强组织实施（十三）市场监督管理部门加强对网络交易平台企业合规管理的指导，支持企业开展合规培训，并组织对本辖区内网络交易平台企业的合规管理人员随机进行监督抽查考核。抽查考核结果不符合合规管理要求的，督促网络交易平台企业采取整改措施。（十四）市场监督管理部门将网络交易平台企业建立并落实合规管理制度，建立健全合规风险管控动态管理机制，以及定期排查、整改、调度中发现的合规风险整改情况，作为监督检查的重要内容。（十五）市场监督管理部门在对网络交易平台企业开展监督检查时，依法将企业合规管理情况作为确定“双随机”检查频次、作出行政处理决定的考量因素。（十六）市场监督管理部门要完善与网络交易平台企业的联动工作机制，建立常态化沟通渠道，注重宣传引导，充分调动企业自我规范积极性，周密组织实施，推动行政监管与合规管理有机结合，营造合规经营的良好社会氛围。