关于本市开展外商投资股权投资企业及其管理机构试点工作的暂行办法的实施细则!.docx

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1、关于本市开展外商投资股权投资企业及其管理机构试点工作的粉行方法的实施细则主JB分类:财政税收PfJ加码：(XK)125209/201.1.-065发布机构：天津市发展和改革委员会发文11期：2011-10-31名称：关于印发关于本市开展外商投资艘权投资企业及其管理机构试点工作的苗行方法的实施细则的通知文号：津发改财金(2011)1207号主题诃天津市发展和改革委员会天滓市人民政府金融服务办公室天津市商务委员会天津市工商行政管理局津发改财金(2011)1207关于印发关于本市开展外商投资股权投资企业及其管理机构试点工作的哲行方法的实能细则的通知各有关单位：为实行关于本市开展外商投资股权投资企业及

2、其管理机构试点工作的利行方法现篇关于木市开展外商投资股权投资企业及其管理机构试点工作的初行方法的实施细则？印发给你们，请遵照执行.附：关于本市开展外商投资股权投资企业及其管理机构试点工作的柯行方法的实族细则市金融办市发改委市商务委市工商局-O一一年十月十四11主遨词：金融试点方法细则通知天滓市发展和改革委员会办公室2011年IO月14日印打字：王金玲校对：胡齐艺（共印60份）关于本市开展外商投资股权投资企业及共管埋机构试点工作的树行方法的实施细W1.第一章基本原则第一条为实行关于本市开展外商投资股权投资企业及其管埋机构试点工作的督行方法（以下简称“他行方法”），观范开展本市外商投资股权投资企业

3、及其管理机构试点工作，吸引境外投资者投资于本市战略性新兴产业，特制定关于本市开展外商投资股权投资企业及其管理机构试点工作的胆i行方法的实脩细则*（以下简称“实施细则”其次条市产业（股权）投资茶佥发展与备案管理办公室（以下简称市备案办）是本试点工作的管理机构，市备案办相关成员单位、托管偎行共同负并试点企业的管理和监督工作.市发展改革委负责试点的日常协调、眼务、监督和管理工作.第三条实施细则所称试点企业是指羟市备案办报主管市领导认定的试点股权投资管理机构和试点股权投资企业。第四条本市开展外商投资股权投资企业及其管埋机构试点工作的宗旨是吸引境外股权投资资本优先投资于我市的战珞性新兴产业，引进境外成熟

4、股权投资企业及其管理机构先进的管理、运作回历以培育本土的股权投资企业管理机构和人才.激励试点企业投资于滨海新区.第五条试点股权投资管理机构发起设立的股权投资企业、试点股权投资企业的资金须经符合本文件要求和条件的托管银行进行托管，详细鬟求和条件如下：（一）托管银行的要求1.帮助市备案办对试点企业运作合规性进行监督:2、帮助外汇管埋部门对试点企业的外汇资本金实族监咨：3、帮助试点企业进行项目股权投资，以及投资过程中的资金管理；4,对试点企业的全部资产进行托管：5,作为试点企业外汇资金结伴汇的清算银行；6、向市备案办报送试点企业的每笔投资项目和资金结t汇伯息.（二）托管银行应具得的条件I、外汇指定银

5、行资格和经营人民币业务资格：2,证券投资基金托管业务资格；3、设有特地的托管部门并具有足够的熟识托管业芬的专职人员：4,具有平安保管企业财产的条件,和满息托管业务须要的固定场所,配备独立的平安而控系统：5,配备独立的托管业务技术系统和平安高效的消馀、交割系统；6,具有完善的内部稽核监限制度和风险限制制便：7、最近3年没有严竣违反外汇管理规定等3J大违法违规记录；8、托管银行须与巾备案办签订试点战略合作协议.笫六条试点企业的外汇结汇在托管银行办理，试点企业在站汇限额内，遵循按JSH投资实需结汇、余额管理和风险提示的原则，依据实际投资的发牛.数额进行结汇。其次章试点申请与认定第七条试点企业须经过试

6、点初审和试点认定两个流程.市发展改革委负货受理试点中市发展改革委会同市备案办成员单位共同负贪试点工作的组织和实施.笫八条试点初审，中诂舂加试点的股权投资企业或管理机掏，由股权投资管理机构将以下材料提交至市发展改革委，白收到完整申请材料之日起.市发展改革委召集市备案办成员单位于10个工作H内进行评审.经评审符合试点要求的,小巾发展改革委上报主管市领导同总后，市发展改革委通知中请企业可以参加试点.（一）申请试点的股权投资管理机构，需向市发展改革委提交下列材料:I、参加股权投资管理机构试点的申请书：2,股权投资管理机构的工商登记文件，公司制外商股权投资管理机构还需供应商务部门的外商投资企业批准证书：

7、3、股权投资管理机构的而级管理人员简历，以及在股权投资爸理行业良好的业绿介绍：4、拟发起设立股权投资企业的资本募集说明书：5,托管银行简介；6,股权投资管理机构近三年的财务报表,成立未满三年的,提交力成立之日起的财务报表：7、股权投资管理机构近三年的业绩介绍，成立未满三年的，提交自成立之FI起的业绩介绍；8、股权投资管理机构运作规范、严格合理的投资决策程序和风险限制机制：9,律师干务所出具的法律看法书；10.市备案办规定的其他文件.（-：）申请试点的股权投资企业，由股权投资管理机构向市发展改革委提交下列材料：K设立试点股权投资企业的申请书：2,股权投资企业的公司章程或合伙协议草案；3、本条第（

8、一）款所列第2、3、4.5、6.7.8项燃定的材料：4,律酊小务所出具的法律看法行；5,市备案办规定的其他文件.（三）I可时申请试点股权投资企业和试点股权投资管理机构的股权投资企业及其管理机构，由股权投资管理机构将上述两款所规定的申请材料提交至市发展改革委。第九条通过初审的股权投资管理机构或股权投费企业，须在同意参加试点后6个月内依据要求完成股权投资企业出资协议的签署，并完成股权投资企业的工商注册登记手续，过期须重新申请试点资格，试点企业完成资金募集和工商注册登记后，向市发展改革委提交以卜材料：（一）试点申请书:（二）股权投资企业的公司章程或合伙侨议：（三）股权投资企业的工商笠记文件、公司制的

9、外商投资股权投资企业还需提交商务部门的外商投资企业批准证书：（四）托管协议草案（三）市备案办规定的其他材料。第十条试点认定.通过初审的股权投资企业或管理机构,由相应的股权投资管埋机构将第九条所规定的材料提交至市发展改革委。自收到完整中诂材料之11起，市发展改革委召集市备窠办各成员单位于IO个工作日内进行试点资格和结汇限额的评审。经评审符合试点要求的.由市发展改革委上报主管市领导,经过主管市领导审核同意后市发展改革委向申请企业出具试点企业的认定文件.第卜一条试点企业获得认定文件后，与托管银行签订托管协议。第十二条试点企业茯得试点资格起30日内，应当向国家外汇管理局天津分局即请办埋外汇登记及外汇专

10、用账户的开立手续。申请时除按外商投资企业现行相关规定提交材料外，还须提交市发展改革委时试点企业的认定文件（原件）和试点企业与托管银行签订的托管协议（原件）.笫十三条试点企业发生增M出资额或出资人变更时，需将相关材料报市发展改革委，市发展改革委8集市符案办各成员单位壬10个工作日内对试点企业再次认定，经评审符合试点要求的，由市发展改革委上报主管市额导.经过主管市领导审核同意后.市发展改革委型新向印请企业出具试点企业的认定文件.申请企业在获得市发展改革委对试点企业的认定文件后，在15个工作日内到国家外汇管理局天津分局办理外汇登记变更及调整账户限额手续.办理外汇登记变更及调整账户限额手续时除外商投资

11、企业办理外汇登记变更提交材料外,还须提交市发展改革委对试点企业的认定文件（原件）。第三章托管账户的开立和运用第十四条试点企业凭外汇登记证和外汇管理部门开户核准文件，到托管银行开立外汇账户（法人企业为外汇资本金账户，非法人企业为外汇资本专用账户）.试点股权投资企业应在托管银行分别开设外汇资本金（或外汇资本专用）账户、投资专用账户、收益专用账户，试点股权投资企业中有境内出资人的还应开设人民币一般结算照户,其中，人民币一般结算张户用于汲取境内出资人的投资款：外汇资本金（或外汇资本专用）账户用于汲取境外出资人的投资款：投资专用账户用于集中管理试点股权投资企业结汇资金并对外投费：收益专用账户用于归集试点

12、企业投宽退出或收益找得的全部资金.试点股权投资管理机构应在托管银行开立外汇资本金（或外汇资本S用）账户，存放用于投资到所发起的试点股权投资企业的资金，托管银行实行独立记账的原则，账户内资金独立于试戊股权投资企业的其他资产，托管协议中应包括不同账户的设置、资金管理、资金划拨等内容，第十五条上述四个账户均为托管账户.托管银行作为独立第七方实时监控资金运用状况.开立托管账户需提交以下材料：（一）市发展改革委对试点企业的认定文件：（_:）企业营业执照、祖织机构代码证、税务登记证：（三）企业负责人或者委派代表的有效身份证件：（四）外商投资企业外汇登记IC卡配印件及开户核准文件（外汇资本金账户/外汇资本专

13、用账户适用）。第十六条试点股权投资管理机构外汇资本金结汇用途为发起设立股权投资企业.试点股权投资企业外汇资本金结汇投资国内企业，按外商投资目进行管理，需羟被投资企业所在地发展改革部门办理外资项目核准手续并经商务部门办理外资企业设立审批手续。第十七条试点股权投资企业按投资进度到国家外汇管理局天津分网办理验资询证后，依据次要在试点企业的站也限额内，向托管银行巾谙外汇资佥结汇；市发展改革委会同相关部门对其结汇实施管理，并对异样行为进行风险提示。试点股权投资企业到托管银行申请办理结汇.需供应以下材料：（一）市发展改革委时试点股权投资企业的认定文件；（二）被投资企业所在地发展改革部门的外资项目核准文件、

14、商务部门的外商投资企业批准文件：（三）险资报告：（四）与被投资企业签订的投资意向书等项目投费证明文件：（五）外汇资金结汇申请H：（六）外商投资企业外汇登记IC卡复印件.第I八条试点股权投资管理机构可依据其发起设立股权投资企业的募资支配到托管银行办理外汇资金结汇,其结汇应当不超过其设立股权投资企业实际到账金欲的5%（详细比例以市发展改革委对试点企业的认定文件中的娩定为准），试点股权投资管埋机构办埋外汇资佥结汇时需供应以下材料：（一）市发展改革委对试点企业的认定文件：（二）法金募集说明书；（三）股权投资企业工商登记的证明材料：（四）外汇资金结汇申请书:（五）外商投资企业外汇登记IC卡.第四章对外投

15、资第十九条试点企业的外汇资金结汇后进入投资专用账户,投资专用账户依据登记注册时约定的内外资比例进行归集后，须在7个工作日之内对外进行投资和支付，否则，将取消其试点资格.其次十条试点股权投资企业对外投资时,托管银行应依据投资所在地发展改革、商务等部门的批准文件以及企业发出的符合托管协议约定的划款指令办理对外投资划款：非投资类的划款依据托管协议约定执行.其次十一条托管银行陶按月度、季度编制M试点企业对外投资状况表（见附件）,与托管报告一并提交市发展改革委.第万.格投资回收、安排其次十二条试点股权投资企业臼设立完成：年后，如需向境外汇出已实现的累枳收益，须向托管银行提交下列文件：须托管银行审核无误后办理购也及汇出手续：（一）企业瑞定汇出收益的相关证明文件：（二）外商投资企业外汇登记IC卡:（三）中国注册会计师出具的投资收益专项审计报告：（四）相关税务证明:（五）市备案办要求的有关试点文件：（六）托管银行如认为有必要，可向市发展改革委征询相关石法，其次十三条试点股权投资企业申请收益汇出的.托管银行在收到全部申请材料后,依据现行法律法规办理汇出手续.其次卜四条试点股权投资企业申请资本金汇出的，托管银行除收取上述材料，另须收取工商、税务部门和外汇管理部门