工程公司索赔风险防控规则手册.docx

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1、工程公司索赔风险防控规则1适用范围本管理文件适用于对公司作为承包商索赔而出现的风险进行防控。2风险描述2.1 投标前合同文件风险：(1)在合同文件中没有列入有关索赔的条款的风险。在大多数的国际工程招标文件中，都包括索赔条款，如“索赔的程序”，“要求调整合同价“，等等。但有些招标文件中根本没有索赔条款，没有有关“附加成本的补偿”的字句，这就会使承包商没有索赔的合同依据，即失去了索赔的权利。(2)在施工现场条件方面列入开脱性条款的风险。在合同条款中列入“不利的自然条件”或“不利的现场条件”这类条款，对承包商和业主都是有利的。但是，有的业主在承认“不利自然条件”的同时，在工程项目的合同条款中去列入了

2、对自己的开脱性语言”，如：业主”对招标文件中所附的地质资料和试跄数据的准确性不负责任，而要求承包商自己进行勘探和试骁“；业主”对不可预见的施工条件的变化不负责任二等等。这样的开脱性语言，必然对承包商可能提出的“不利自然条件索赔”造成“不予承认”的后果。(3)在合同条款中列入了“无延误补偿”条款的风险。所谓“无延误补偿条款”，即使在工程项目的“通用合同条款”中列有一个分条款，规定承包商将放弃因业主方面的原因而导致工期延误时要求补偿的权利。对于业主(或总承包商)来说，他们愿意有一个“无延误补偿条款但是对承包商(或分包商)而言，他们不应接受总包合同(或分包合同)中的这种条件。这种条款可能会给承包商造

3、成巨大的经济损失。2.2 编标时报价计算风险：(1)在报价计算书中没有列入工作效率数据的风险。报价计算书中的工作效率数据，说明在正常生产状况下完成各种工作项目时的工作效率，即单位资源在单位时间内所完成的工作量。有时承包商在报价书中仅列出了生产率，即单位时间内完成的工作量，没有写明所投入的资源数量。因此在遇到工作效率降低时，在标书中找不到联系投入资源的数据，计算工效降低而增加的附加开支时就缺乏根据。而事实上，作标人员在进行报价计算时，已考虑所采用的施工设备或劳动力的效率，只是在文字中没有写明所采用的效率，而仅写出了生产率。(2)在报价时没有弄清主要工作量的虚实的风险。招标文件中的工程量表所列的各

4、个工作项目的工程量，通常并不准确，只供承包商在计算报价时采用；而在结算工程款时，则按实际的工程量计算付款。如果在校核工程量时发现，某项工程量比实际可能发生的数量大得多,如按表中所列的工程量计算总价，则标价抬得很高，而实际上拿不到钱，也不利于得标。2.3 施工时合同管理风险，(1)没有在规定时限内发出索赔通知书的风险。这个时限在不同工程项目的合同条件中，具体规定的天数可能不同。承包商应根据具体工程项目合同文件的规定执行，不可忽略时限天数。否则，业主和工程师认为承包商自己放弃索赔，因而拒绝该项索赔要求。(2)索赔报告对事实论证不足的风险。根据国际事功合同标准条件，承包商在发出索赔通知书以后，每隔2

5、8天应报送一次索赔证据资料，并在索赔事项结束以后的28天以内报送总结性的索赔报告。在这个报告中，应附有索赔款的详细计算书，以及必需的索赔证据资料。这些证据是否充分有力，对索赔的成败关系重大。(3)对工程师的口头指令未及时取得确认的风险。在承包施工的过程中，有的咨询(监理)工程师常向承包商发出口头的工程变更指令，要求承包商照办，而不愿下达书面的指令，对单价调整办法更避而不提。未取得工程师的书面确认，对该项进行索赔则可能存在风险。(4)没有及时申请并获准延长工期的风险。在施工过程中，由于多方面的原因，经常导致工期拖延。在施工过程中，当出现有合同的延长工期的机会时，承包商应及时申报，取得业主和工程师

6、的认可。否则可能出现将来因工程建成拖期而承受误期损害赔偿费的风险。(5)没有及时明确“可推定的”变更指令或加速施工指令的风险。“可推定的”变更指令或加速施工指令是指这些变更或加速施工等工作，虽然业主和工程师没有发出书面指令，但根据他们的口头指示或承包商给他们的书面报告，事实上已经发挥了正式指令的作用，形成了“事实上的”工程变更指令或加速施工指令。这种“可推定的”指令，在解释合同时具有正式指令的意义，等同于正式的书面指令。在工程项目的实施过程中，当遇到工程变更或加速施工等情况时，承包商如未及时地向业主和工程师正式书面报告发生的情况，叙述采取的措施，要求业主和工程师批准；或者未向业主和工程师发出要

7、求确认函，则这样的“可推定的”指令，在索赔中可能由承包商独自承担风险。(6)在业主拒绝索赔的情况下继续施工并建成工程的风险。在国际工程承包施工的实践中，有时出现业主和工程师对符合合同规定的索赔长期置之不理，有的甚至坚决拒绝索赔；有的业主虽承认了索赔要求，但长期拒付索赔款。在这种情况下，承包商继续施工并建成工程，由此产生的损失则可能存在由承包商独自承担的风险。2.4 索赔方法风险：(1)计价方法不当的风险。如果在索赔计价时，采用“高额索赔”的策略，企望自己的索赔款额经过业主的大量扣减以后，仍可弥补自己的实际成本超支。这种做法往往使咨询(监理)工程师和业主产生反感，对其索赔要求置之不理。有的业主对

8、此采取反索赔措施，以高额反索赔对付高额索赔，使索赔工作复杂化，甚至失败。(2)采取“算总账”索赔的风险。施工索赔的正确做法，是把索赔纳入按月结算的轨道，在每月报送工程进度款的同时，报送索赔款月结算单，要求工程师和业主按月结算和支付索赔，以免累计成为巨款。如果采取不按月结算索赔款，或对工程师决定的索赔款额不满意而拒收，因而使索赔款累计成堆，企图以算总账的办法一次收回的方法进行索赔，可能使承包商本来可以得到的索赔款无法获取。(3)未坚持采取“清理账目法”的风险。在索赔款的审核和支付过程中，即使是按月支付索赔款，也常常存在未支付的索赔款余额,即承包商要求的索赔款与业主同意支付的索赔款额之间的差额。对

9、这部分索赔款余额，承包商应按照“清理账目的做法，在每月的结算申报单中列出累计的索赔款余额，要求业主支付。如果承包商在自己的最终结算单和竣工结算单中未提出索赔款(余额)的要求，则业主将不承担任何支付义务。(4)同业主方面处于对抗地位的风险。有时承包商在索赔中对工程师和业主采取是对抗的态度，不努力探索协商解决的途径，而以诉诸仲裁或法院来威胁。这种做法对承包商索赔只能产生不利影响。2.5 制度、规范、细则文件名称XX建设工程公司法律事务管理手册1 .目的2 .范围3 .职责4 .管理及工作流程文件名称XX速设工程公司境外法律事务管理手册1 .目的2 .范围3 .职责4 .管理及工作流程4索赔流程4.

10、1索赔管理工作流程图5风险防控关键点播述及操作规则风险防控关健点、风险描述、主要部门及防控操作规则风险防控关餐点风险描述主贵部门防控操作规则工程项目(1)未把工程项目建设好，施工质量低，工期不断拖后，没有按照合同中规定的竣工日期完成工程建设。(2)热裒于索赔而不重视施工质量和信誉,一再报送索赔报告而工期一拖再拖。海外部(1)按照施工技术规程的要求，保证工程质量符合合同规定的要求或标准。(2)坚持议定的施工进度计划，保证工程项目按殿原定的埃工日期竣工建设。(3)按照业主和工程师的工程变更指令进行施工；时由此而发生的额外开支提出正当的索赔要求。努力克服特殊风除或人力不可抗御的天灾引起的施工困电，减

11、少不利的施工千扰时业主可能带来的损失,但可提出相应的索赔要求。合同管理就合同管理中的索赔管理而言，可能存在合同实施过程中出现的计划外的事项，如工程变更、施工条件变更、施工千扰等，索取投标价格以外的、法律部(1)熟悉通晓工程项目的全部合同文件，能够从索赔的角度解释合同条款,不失去任何应由的索赔机会。(2)从投标报价阶段开始，就仔细分析和掌握全葡合同文件，了解合同中存在的各种隐蔽风险，并有预见地避开一切可以防范的风险，把承包商承担的风险及风险损失减少到尽可能少的程度。(3)对合同规定的工作范围了如指掌，随时注意业主和工程师发布的变更指令或由于索赔事项引起的附加成本开支等，对此存在管理疏漏.则承包商

12、合理的经济利益可能无法实现。口头要求，一旦发现实际工程超出合同规定的工作范围时，及时地提出索赔要求。在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时.会运用合同只是未解暮和论证自己的索赔权：会运用正确的计价方法来提出自己应得的工期爽长或经济补偿。成本管理(】)时工程叔，贡算和决定投标报价的合同额管理不足，可能无法维护自己的合理的经济利益。(2)未定期的进行成本核算和成本分析工作，未能进行成本控制,未能分析成本超支的原因.可能存在索赔权无法实现的情形。海外部(1)在每月社保工程进度软的同时.编报索赔款申报表，争取每月都能得到一定数额的索箱款，以免索赔款长期拖欠累计，形成惊人的巨颛，便索赔难度增加，(2)熟悉索

13、赔款的计价方法，使自己的索赔款建立在正确的计价方法上，并有充分的说服力,不被业主或工程师拒绝。(3)熟悉泰赔款的单价分析和单价调整方法，能够比较准确地确定索赔事项的施工新单价，使自己的索赔款建立在合理的基础上。施工索赔需要大量而完整的成本资料和单据，使索赔要求具有充分的证堀和成本分析计算资料。因此，成本管理人员要学会积累成本资料，定期进行成本核算和分析，既满足成本控制的需要，又满足索赔论证的监要。进行索赔施工索赔人员的谈判能力对索赔事项的成败有着重要影响。若谈判存在尖锐对抗，赦后靠国际仲裁或法庭诉讼来解决，则耗时耗力.海外部(1)谈判应严格地按照合同条件的规定进行争议，不采取强加于人的态度。(

14、2)淡判双方应客观冷修，以理服人，并具有灵活性，为谈判解决留有余地I)(3)每次谈判前要做充分的准备,拟好谈判提纲.好准备达到的目标心中有数。善于采取对方的合理意见，在坚持原则的基础上。6诉讼风险预誉6.1 覆普等级按照索赔风险对公司的影响程度的高低把索赔风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示企业索赔处于相对安全情形。红色、橙色、换个预警等级按照下列情形发布相应警示:序号指标红色演普指标值橙色IMf指标值黄色IMf指标值1合同文件索赔时发现合同文件中没有有关索赔的条款；合同文件中列有开脱性条款或“无延误补偿”条款。施工过程中发现合同文件中没有有关索赔的条款;合同文件中列有

15、开脱性条款或“无延误补偿”条款.合同签订前发现合同文件中没有有关索赔的条款;合同文件中列有开脱性条款或“无延误补佬”条款。2报价计算索赔时发现报价计算书中无工作效率数据；工程量表中的工作是与实际工作量差异悬殊。索赔时发现虽无工作效率数据但仅是未写明；工程量表中的工作意与实际工作量差距不大。报价过程中发现没有写明工作效率数裾；工程量表中的工作是与预计的实际工作量不相符合。3合同管理未在规定期跟内发出索赔通知书；索赔报告对事实无法论证；工程师口头指令未取将确认；未申请延长工期；未明确“可推定的”指令：业临界索赔通知书发出的规定期限；索赔报告对事实论证不充分；工程师口头指令未及时确认：未及时是长工期但业主同意：未及时明确疏于财合同的管理。主明确拒绝索赔而继犊施工并完匚“可推定的”指令但业主认可；业主口头允诺支付索赔而继续施工并完工。4索赔方法索赔时采用过高的计价方法；“算总账”：无清理账目”；同业主尖说对抗。索赔时采用非常用计价方法；开始采用“算总账”方法；无“清理账目”但能够查明未决款等：长期与业主谈判而无果。索赔预计采用过高的计价方法以及“算总账”的方式；疏于对“清理账目”的管理：与业主谈判陷入僵持。6.2 覆警报告报告人报告时向报告内容报告路线红色JHF海