附件-公司法律与风险管理部（金华）分中心运行细则.docx

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1、附件公司法律与风险管理部（金华）分中心运行细则一、（金华）分中心的定位公司法律与风险管理部与分中心：分中心是公司法律与风险管理部的派出机构，是其管理职能和业务的延伸。主要为了整合公司内部有限法律专业人员的资源，根据统一部署，集中处置公司所属各二级单位（以下简称各单位）法律合规和风险内控相关工作。同时也有利于加强法务从业人员的专业能力培养和实践锻炼。分中心与各单位：分中心是公司法律与风险管理部的组成部分，根据内部职责分工和安排部署，集中对各单位法律合规与风险内控工作进行服务、管理与监督。分中心成立后，各单位原则上不再单独配置专业专职的法务工作人员。二、主要业务的运行细则和相关流程处理（一）法律审

2、核方面重点围绕“三个不准”和“八个严禁”展开，具体安排如下：1 .合同法律审核。充分利用PRP系统的合同管理功能，对于公司级审批的合同，各单位不再上传本单位总法律顾问和法律人员的初审底稿和法律意见书，其他的仍执行现有PRP流程。对于各单位审批的合同，修改PRP流程，在各单位党委书记、总经理审批节点前嵌入法律审核节点，开展法律审核，出具法律意见书。2 .规章制度、经营决策审核。公司总部的经营决策、规章制度，由公司法律与风险管理部审核。各单位的经营决策、规章制度，原则上由各单位总法律顾问审核，且在相关审批单或决策会议上以总法律顾问的身份明确发表意见。当总法律顾问认为需要法律与风险管理部审核的，在制

3、度颁布前或决策通过前，至少提前24小时报法律与风险管理部审核或申请法律与风险管理部派员参加会议。在办公一体化平台上建立统一的法律审核电子台账，公司法律与风险管理部及分中心人员在进行法律审核时同步登记审核信息。（二）纠纷管理方面（含应收账款法律手段催收）纠纷案件继续执行公司统一管理的制度，对于纠纷案件办理过程中需要各单位、项目部配合的工作，由各单位总法律顾问协调。在办公一体化平台建立统一的纠纷案件管理电子台账，台账内容包括案件信息、案件庭审情况、公司领导或部门负责人对案件办理的批示意见、承办人落实情况、裁判情况、结案分析等，部门和分中心人员在办理纠纷案件时应当在电子台账进行登记。（三）合规管理方

4、面保持现有工作机制不变。（四）风险内控方面公司总部仍由法律与风险管理部牵头，各部门专管员配合。各单位的全面风险管理工作由法律与风险管理部或分中心牵头，各单位总法律顾问总协调，各单位业务部门落实，经党委书记、总经理审批后报法律与风险管理部。各单位的内部控制自查工作由法律与风险管理部或分中心牵头，采取交叉检查方式，开展内控自查。第三方内控审计的迎审协调，由法律与风险管理部牵头，各单位总法律顾问协调配合，各单位琮合办公室具体落实。重大经营风险项目管控工作保持现有工作机制不变。（五）普法宣传方面公司法律与风险管理部负责计划制定，各单位总法律顾问落实，对口服务人员协助。三、分中心人员配置及相关管理考核（

5、一）人员配置。分中心人员编制暂定6人，设轮值负责人1名，下设5名业务工作人员。（二）点对点管理服务。公司法律与风险管理部和分中心人员根据统一安排，点对点联系服务各单位，点对点服务人员应当对服务单位出具年度服务报告，详细阐述年度服务内容，分析服务活动中发现的问题，提出整改建议，并跟进整改措施的落实情况。（三）工作咨询首问负责制。法律与风险管理部和分中心工作人员在接受各单位或项目部工作咨询时实行首问负责制，无论是否属于本人的点对点服务单位，均应热情积极提供服务。对于能够立即答复的，应当立即答复并录入管理台账；对于不能立即答道的，由首问人转点对点服务人员跟进，点对点服务人员负责解答、录入管理台账，并

6、向首问人员反馈办理结果。（四）专业化发展与培训。设立法律审核、纠纷管理、风险内控、合规管理四个专业发展方向，部门和分中心人员可结合自身业务特长，自行申报专业化发展方向，每人可申请一个主要方向和一个辅助方向。部门将根据各人的业务成长情况，及时调整业务方向，实现综合发展。切实抓好业务培训，坚持以案带训，全面落实案件合议制度。认真做好专题培训，由部门负责人牵头，分中心轮值负责人配合，全员参与，落实轮流上讲台等专题培训制度，全面提高部门全体从业人员的业务素质和能力水平。（五）考核与奖惩。建立实施符合分中心人员实际的考核奖惩和激励机制，除人力资源部核定的常规薪酬福利待遇外，根据分中心的法律合规与风险内控工作的工作量及成效，通过法律与风险管理部、各单位外部评价，分中心内部相互考核评价结果，按照公司相关规定给予一定奖励，具体办法另行制定。