在市场监督管理部门行政处罚案卷点评会上的发言稿.docx

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1、在市场监督管理部门行政处罚案卷点评会上的发言为贯彻落实全面推进依法行政实施纲要，推进市场监督管理系统依法行政工作，根据行政执法监督的有关规定和我市市场监管系统行政执法监督工作规范，这几年来，市局对辖区内的各县局行政执法情况进行了监督检查，下面我就两年来的检查情况并结合国家总局新的行政处罚案卷评查标准作一个简要的点评发言。一、检查（抽查）的依据、方式和内容监督检查的依据是根据年度工作目标考核评价办法和市市场质监督管理系统行政执法检查工作方案的要求进行。检查的方式是，对已经结案的案件，按1020%的比例进行抽查。以查阅案件、查看资料、询问相关执法人员等方式。检查的内容：从制度建设、执法人员管理、业

2、务学习、行政执法主体、被处罚对象、行政执法“三分离”、违法事实认定、适用法律、执法程序、案件审理等多项内容逐项进行核对检查。二、行政执法监督工作总体状况从行政执法监督检查的总体情况看，各单位普遍对行政执法监督检查工作予以了高度重视,精心组织,周密部署，准备充分，在较好地展现了自身行政执法工作成绩的同时也如实反映了工作中存在的问题。主要表现在：各县局主要领导积极参与检查过程，主动汇报工作情况和听取检查组的意见，执法制度较为健全；各县局能够按照市局的要求，结合自身实际，认真组织开展自查工作；各单位能够如实的对自己的行政执法工作进行评价，不回避存在的问题。这些都说明了我市市场监管系统从20XX年开始

3、的行政执法监督检查工作以来，逐步走上了正轨，并依托IS09001质量管理体系形成了一套较为稳定完善的工作机制，这项工作也得以越来越充分的发挥了其在市场监督管理行政执法的监督、评价、纠正方面的作用，对于不断提升我市市场监管部门的行政执法工作水平、促进依法行政有着重要的意义。经过这几年来开展多种形式的互查和抽查，各行政执法机构的行政执法工作得到了明显的提高。从抽查的情况看，我们基本掌握了这两年来，我市市场监管系统行政执法工作的主要情况，对各单位在行政执法工作中所取得的成绩和存在的问题有了较为全面的认识。下面就检查情况说明如下：总体状况主要好的表现有六个方面：一是制度建设得到落实，各行政执法机构都按

4、行政执法工作规范的要求，制定并执行了行政案件立案调查、审理、监督三分离、执法过错责任追究办法等六个工作规范；二是规范了行政执法人员的管理，建立行政执法人员台账，坚持行政执法人员持证上岗制度。三是违法事实认定正确，适用法律、法规基本准确，在抽查的案件中，根据违法事实，对照适用的法律条文正确，所处罚的额度基本都在法律规定的范围内。四是执法程序合法，从出示证件、现场和立案调查、案件申批到案件审理、执行等都按规定的程序办理。五是执法案卷完备，案卷文书按时间顺序装订，案卷档案附有罚没款发票。六是阳光案审工作。20XX年省局将阳光审案作为规范行政执法行为，推进公开公正执法的新措施在全省市场管系统中推行，并

5、将阳光审案列入到年度的工作目标中。市局自20XX年以来，转发了省市场监督管理行政案件公开审理工作规则、关于进一步做好阳光审案工作的通知等文件指导各县开展阳光审案工作，在去年和今年的行政执法监督检查中也将该项工作的开展情况列为监督的重点。从检查情况看，各县局对阳光审案工作给予了重视，能够积极选取典型案件组织召开阳光审案。专家代表在阳光审案过程中认真发言，提出了许多有针对性的宝贵意见，为市场监管部门正确做出案件处理决定发挥了积极作用。同时，这些专家代表也对市场监管部门推行公开执法、阳光审案，敢于将行政执法权力的行使暴露在公众的监督下的做法予以了肯定和赞扬，实现了社会外界对市场监管执法部门行政处罚自

6、由裁量权行使的公开监督，也增进了社会公众对市场监管部门工作的了解和认识，对市场监管部门行政执法工作继续向规范化、法制化发展确实起到了积极的推动作用。三、行政执法监督工作存在问题在这次抽查的案件中，各行政执法机构的行政执法行为得到进一步的提高，行政执法制度较往年得到了进一步的规范。但也存在一些问题，主要表现：（一）、对新法律法规的适用和把握不准确。一些单位在适用新颁布的法律法规处理违法行为时，由于对新法律法规的理解掌握不够准确，出现了适用法律法规的偏差。主要原因在于执法人员没有准确理解有关法律条文订立的目的、宗旨，生搬硬套、随意解释新法律法规。另外由于新法律法规颁布的时间不长,一些相关配套的新规

7、章制度尚未出台，一些以旧法为依据的原有规章制度又没有及时清理修订或作废，也导致了我们市场监管部门在适用新法律法规处理违法行为中遭遇法律断档的尴尬。各行政执法机构应高度重视此问题，关键是要准确把握新法律法规的立法原意和宗旨，对于把握理解不准的条文要及时向上请示释法，不能随意按照自己的理解来使用，否则一旦用错法律规定，就会导致整个行政执法案件的错误，造成执法工作上的被动。同时，还要认真把握“上位法优于下位法，特别法优于一般法，后法优于前法”的法律适用原则，准确把握相关法律法规在行政执法过程中优先地位。（二）、行政执法程序上仍然有欠缺。主要问题是：仍然普遍存在对行政相对人（法人或本人）不能到场情况下

8、的授权委托的重视不足问题。在一些直接关系到相对人权益的执法活动中，如在调查、处罚告知、处罚送达环节等，如果行政相对人（法人或本人）不能亲自参加的，其委托的代理人应持有规范合法有效的授权委托书，授权委托书必须准确说明授权的范围，才能保证代理人能够代表委托人的意图配合有关执法活动，才能确保一些关键调查取证和处罚程序的合法有效性；（三）、推行说理式行政处罚决定书的力度不大,发展也不平衡。多数单位都仅局限于目标任务的完成,所以，今年上半年只有部分行政执法机构开展这项工作。从检查的情况看，各县局的大部分的行政处罚告知书和行政处罚决定书，对违法事实的描述过于简单,直接照搬法条，缺乏对违法事实的具体叙述，处

9、罚决定书的说理性和事实性不够，不能充分起到警示和教育相对人的作用，也不利于相对人整改。（四）、案件审理记录普遍不够详细，过以格式化，简单化。没有充分表述与会人员的意见，案审委员没有认真审议案情，案审会流于形式，往往都是前面发言的同志发表意见以后，后面的同志都是“同意”二字。没有体现行政执法三分离的各环节监控作用。（五）、个别行政执法案卷中的文书中还是出现了相关人员签字不全的现象，如调查笔录的行政执法人员、立案审批表中的审批人、结案报告中的审批人批准人漏签字等问题，说明一些执法管理审批制度还是流于形式，没有认真执行；（六）、“三分离”的执行过程中，还有一些行政执法机构在“立案调查、审理、集中执行

10、三公离中，还没有真正做到人员的分离，还出现人员交叉的现象。（七）、处罚决定的处罚额度与实际收缴金额不一致。在罚没款的处罚额度上是以最低的幅度下达处罚决定书进行处罚，但在执行过程中，收缴数额没有达到处罚决定的最低数额，如处罚幅度为X2X万元，下达处罚决定是X万元，可实际收缴只有X万元，相差X万元。可在查阅案卷中，又没有相关材料说明其理由和依据，在这方面，XX县局还是做得比较好，他们对于类似案件都有相关的材料，并召开第二次案件审理会议，说明理由和依据。（八）、现场笔录和调查笔录质证的证据不全。有个别案件在下达处罚决定时，只有写处罚金额，没有标明处罚金额的计算来源和依据。如以货值金额的倍数来处罚的。

11、但在现场笔录和调查笔录中却没有表述具体的商品数量和销售价格。（九）、行政案件公开审理工作进展缓慢，有个别行政执法机构还流于形式，社会代表具有临时性，数据库尚未健全。（十）、简易程序处罚案件不规范，处罚文书不全，有个别单位甚至只有罚款收据，没有处罚文书和报批手续。四、下一步行政执法监督工作要求从这两年来所开展的行政执法监督检查情况来看，我市市场监管系统的行政执法工作总体水平继续稳步提高。但是，我们也要看到我们的行政执法工作仍然受到一些习惯性、沉积性、深层次的老问题的影响，同时，还面临着许多新问题、新困难的挑战。这就要求我们不能停留在已取得的成绩上面，我们要继续解放思想，深入贯彻和落实总书记中国特

12、色社会主义思想新发展理念，坚持在市委市政府的领导下，充分发挥IS09001质量管理体系这个载体的作用，不断创新和完善制度，将我市市场监管系统的行政执法工沿着规范化、制度化、程序化、法制化的轨道不断推进。下一步应着重抓好以下几个方面的工作：（一）进一步加强学法用法。行政机关依法行政的前提首先是自身要把国家法律学习好，只有学好法才能用对法、用好法。近年来，机构改革后，国家颁布了许多新的法律、法规和规章，对市场监管部门的职责做了很多调整和新的授权，我们身上的担子比以前更重了，我们各行政执法机构的领导和行政执法人员，对自身职能的认识也要随着法律和政策的调整而主动转变。要把依法行政工作的切入点首先放在学

13、好法上，要通过组织岗位人员参加培训、专题学习、案例研讨、交流考察等多种形式，切实加强全系统学法用法的能力。领导要带头学法用法，业务骨干要掌握本职工作相关的法律条文，营造全系统自觉学法用法守法的良好氛围。（二）进一步将质监行政执法工作融入当地经济社会发展。市场监管部门身负食品安全、药品安全、重要工业品质量安全和特种设备安全四个安全的保障职责，对当地经济社会的和谐稳定发展起着重要的保障作用。我们要按照地方政府负总责的原则，在当地政府的统一领导下，按照职责分工依法履行好本部门的职责。市场监管部门的行政执法工作也应服务于地方社会经济发展的大局，以市场监管三抓手为主线，打防、打帮相结合，着力于建立长效机

14、制，帮助提升地方产业整体水平、促进地方经济发展。对于非主观故意、违法情节轻微、主动消除违法后果等违法行为应依法从轻、减轻或免除处罚，行政执法后续监管的重点要放在督促企业落实整改上,切实杜绝以罚代管、罚完了事、罚过放行的执法行为。（三）进一步创新和完善行政执法工作制度。我们要进一步创新和完善与行政执法三分离机制相配套的执法管理制度。在贯彻执行好国家总局和省局重点推进的新制度、新措施的同时，还要积极吸收外地的先进经验和做法，大胆探索、用于创新，从推进整个执法的公开、公平、公正着手，要不断完善现有的行政执法工作制度，重点是在加强过程监控、记录留存、分级审批等方面完善、修订现有制度。我们要以IS090

15、01质量管理体系为依托，通过有效的监督评价,不断强化行政执法机构和行政执法人员对程序文件、工作规范的执行，运用质量管理体系来不断提高行政执法的程序化、标准化，从而促进整个行政执法工作的规范化、法制化。加强制度建设，强化实施行政处罚案前、案中和案后管理。严格落实执法责任，做到执法权限法定化、执法责任明晰化、执法程序公开化、执法行为规范化、执法监督制度化，严格规范行政执法行为，提高行政执法水平和案卷质量；（四）进一点推进说理式行政处罚决定书和阳光审案工作。通过这两年来的探索和实践，我们已经掌握了一些经验，为以后的全面施行打下了基础。但从目前的情况看，发展很不平衡，有些单位推行不力，只是为完成任务而应对。各县要按照今年的工作目标要求，10月底前完成今年的工作任务。说理式行政处罚决定书明年将全面施行，每个的案件的行政处罚决定书都要按说理式的要求进行。（五）今后在行政执法过程中，一定要按照国家总局最近下发的行政处罚案卷评查标准来规范我们的行政执法行为。各县局要通过这次开展自查工作中存在的问题进行整改和完善，并要严格按照这个标准来规范我们的行政执法行为。（六）进一步加大行政执法培训力度，落实行政执法过错责任追究制度，增强执法人员的工作责任心,重点要加强法律专业知识和证据收集、文书制作、行为规范等办案实务的培训，不断提高执法人员查处案件的能力和水平。