2024 年上半年公司企业监督管理暨合规建设工作总结.docx

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1、2024年上半年企业监督管理暨合规建设工作总结今年以来，公司管理层坚持以创新发展理念为指引，深入学习行业先进经验，认真落实公司各项工作规划，进一步压实管理责任，不断探索构建和完善公司整体监督体系，进一步融合形成监督合力，大力推进制度、流程、风险防控一体化建设，逐步构建起内部审计、合规审查、质量监察、财务监督、成本管控、员工监督、客户反馈、供应商评估等“八位一体”的大监督体系，各类监督优势互补、同向发力、贯通联动，推动分兵把守，使得大监督格局更加健全完善，提升监督治理效能。一、主要工作成效（一）企业合规“固堤”工作取得新局面。一是深入推进管理体制改革。今年，公司发布了深化”流程优化与效率提升”“

2、成本控制”专项整治工作实施方案员工行为规范与职业道德准则常态化整治供应商违规合作的通知，制定深化“流程优化与效率提升”“成本控制”专项整治工作实施方案管理人员廉政档案管理办法等文件7个，不断扎紧扎牢制度笼子,将业务运行机制进一步科学化、规范化、合理化，筑牢合规“防范之堤”。二是突出作风“塑形”。督促各级管理人员认真贯彻落实公司规章制度，严格执行公司“工作纪律十条”“职业操守十不准”等系列规定，以钉钉子精神坚决破除不良风气。全年对20余个重点部门的工作作风和合规情况进行检查，对关键岗位人员开展廉洁提醒和交流访谈，对37名部门管理人员及基层员工因主观原因造成的工作失误和轻微违规行为提出教育批评，切

3、实促进务实之风在全企充盈。三是违规惩治态势不放松。公司管理层始终坚持以严的基调强化管理，强化“大监督”体系建设,以开展“流程优化与效率提升”、成本控制、审计问题整改等“专项整治”行动为抓手，一体推进“规范、改进、提升”建设，全年共召开合规管理相关会议25次，谈话300余人次，追责问责109人次，出具合规鉴定意见41份，对拟晋升、评优、职称评定人员开展违规行为审查180余人次，运用合规考核结果在评先评优中对21人、13个部门实施了“一票否决”，形成违规必究的震慑氛围。综合运用“四种形态”处理103人次，其中第一种形态68人次，占比66%；第二种形态28人次，占比27%；第三种形态7人次，占比7%

4、。当前，公司合规管理和风险防控工作上抓早抓小、防微杜渐、层层设防的协同作战的工作机制日渐完善；惩戒教育、治病救人、作风转变和管理提升等方面的大监督联动效应日益凸显。（二）“以查促改、以查促建、以查促治”工作取得新突破。一是建立系统的审查机制。出台公司今年审查工作要点文件，发布公司关于开展2024年常规审查工作的通知，建立健全了公司承担主体责任。二是审查“回头看”问题整改工作有成效。针对公司内部审查组梳理的问题，研究制定整改措施，明确责任部门、责任人和整改时限，认真进行整改，从11个方面提出了29条整改措施发挥审查监督的倒逼作用，涉及问题整改部门13个，已完成部门11个，制定措施55项，完成问题

5、整改27个，整改完成率93%。三是创新审查方式有力。对已基本完成的整改任务适时组织“回头看”，巩固整改成果，对还需进行整改的问题紧盯不放，继续抓好专项整治，坚持劲头不松、力度不减、标准不降，探索查前一体谋划、查中协同配合、查后齐抓共管的途径和方式，推动审查监督和其他各类监督有效对接、深度融合、形成合力，真正做到让审查利剑推动公司各项工作水平再上新台阶。（三）立体式发挥“管理体检医生”作用取得新成效。一是审计问题整改有亮点。强化过程审计、项目结算审计，完善审计发现问题线索移送和成果运用制度，做实审计整改“下半篇文章”。今年召开4次审计整改工作联席会议，累计完成整改465项，综合整改完成率96.2

6、7%。二是审计追责惩治有力度。对违反公司管理制度的问题进行了追责和挽损，其中组织处理39人次，扣减薪酬41人次;对违反系统管理制度的行为经济处罚216人次。三是审计成果转化运用有成效。坚持问题导向，以案示警，下发外部及上级审计发现问题库，收集整理了外部（行业、市场）审计中发现的突出问题及上级（总部、集团）近年来开展项目审计发现的具体问题，汇总编写外部及上级审计发现问题库，汇总编写公司审计问题典型案例汇编，同时要求各部门对照典型案例开展全面自查自纠并进行举一反三整改，以高质量审计工作推动企业管理水平提升。（四）穿透式“协同联动”工作取得新进展。一是根据公司对职能部门履行监督管理职责进行再监督的实

7、施办法要求,结合部门工作安排和实际情况，对公司本部15个部门的重大工作落实情况再监督结果进行通报。二是每季度召开一次大监督联席会，盘点分析部门内及所属项目工作中廉政教育开展、监督检查情况、整改发现问题、梳理移交问题等进展情况；每个部门建立一个台账，哪些是新发现的，哪些是已经销号的，哪些问题应该当做线索移交进行登记。以“一会一本一账”为抓手，聚焦管好关键人、管到关键处、管住关键事、管在关键时。三是以查促改成果斐然，各部门根据公司已查处案件举一反三，如根据公司已查处的因部门管理人员失职渎职，给公司造成经济损失及违规操作的案件,重新修订了采购管理办法费用报销管理办法，发布公司部门单项目预算标准等，有

8、效推动了公司监督组织与业务部门职能监督贯通融合。二、主要做法聚焦企业管理和风险防控，把握推进企业规范化管理、深化企业合规建设这一重点，在公司管理层统一领导下，通过“大监督联席会议”等形式，推动实现“三种融合”：监督部门与审查部门相融合、监督部门与审计部门相融合、监督部门与其他职能部门业务监督相融合的大监督工作格局。（一）抓牢监督与审查联动“结合点”。审查的本质是管理监督、流程监督、风险监督，发现问题、推动整改问题、促进管理效能提升、实现合规管理是审查工作的生命线。一是审查前，监督部门应向审查部门提供被审查单位投诉举报情况、受理和查处问题线索情况、合规管理情况，结合日常监督和检查审查情况，提出有

9、关工作建议；对于需要审查了解的具体问题线索，应提出需要重点关注的人员、事项和了解问题的方向。二是选派熟悉监督业务的干部参与审查，提高审查发现问题的深度、定性问题的准确度；审查组对于过程中发现的问题线索，审查部门做好移交；对于发现的其他问题，由审查部门统一与监督部门沟通会商处理。三是针对审查发现问题，监督部门应强化审查整改监督，参加审查整改工作会，建立审查整改监督台账，审核被审查单位审查整改情况报告和主要负责人组织落实审查整改情况报告，及时就审查整改监督意见反馈至审查部门；监督部门通过召开管理协调会、提出监督建议等方式，督促职能部门认真做好审查整改的审核把关，以及审查发现共性问题的系统性整改，确

10、保整改质量，巩固和深化审查整改监督成果。（二）抓牢监督与审计监督协作“联动点”。审计部门制订年度工作计划时，将监督部门确定的重点监督事项纳入审计范围,监督部门在安排年度重点任务或重点关注问题时与审计部门提前沟通。一是每半年召开一次对接会，就各自需要对方支持、配合的相关工作进行研讨，通报拟开展的重点监督工作，并就监督与审计监督发现的普遍问题整理整合、向公司提出管理建议；单项审计结束后，对于发现的问题线索，做好问题线索会商研判与移交；对于发现的其他问题，同步做好协调安排。二是对于管理状况较差的单位或项目，实行审计先进驻、待发现问题线索监督再跟进机制，全方位多角度了解被监督对象情况，精准发现和纠治问

11、题；对于违规操作造成企业资产重大损失情形，成立联合工作组，建立问题核查“直通车”机制，提高问题查处、纠治与责任追究效率。三是针对审计发现问题，监督部门和审计部相互沟通，共同做好追责问责；监督部门强化再监督，通过召开管理协调会、提出监督建议等方式，督促职能部门结合审计发现问题，切实加强内控管理；加强被审计单位对审计发现问题的整改监督,使审计监督与监督部门的日常监督相互借力，推动被审计单位落实整改责任。（三）抓牢监督与业务职能部门沟通“融入点”。业务部门制订年度监督计划、拟组织开展专项检查时，主动征询监督部门意见，将公司管理层关于全面管理与合规建设重大工作部署纳入部门重点监督内容。一是对多部门涉及

12、内容相近的检查项目，协调推动组织联合检查，对于相近时期组织实施的综合检查项目，协调推动在同一时间段，集中统一进行。二是公司职能部门在监督检查中发现的突出问题、重要情况，及时与监督部门沟通，沟通内容包括检查方案、发现问题清单、督促整改意见；监督部门定期或不定期，以管理协调会或工作函等形式，将相关信息通报至相关部门，并提出工作建议。三是对于监督部门通过再监督，就通报至职能部门的相关信息，要求职能部门从业务管理角度进行整理分析，举一反三，弥补管理漏洞，补强管理措施，切实提升管理效能。下一步，公司管理层将立足实际、着眼长远，积极实践、大胆探索，以联动式、一体式、扁平式监督，强落实、防风险、解难题，以高质量的大监督工作全力构筑起公司运营管理的“绿水青山”，为企业深化改革、高质量发展持续发挥大监督效能，贡献大监督力量！