化工企业股权融资合同.docx

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1、化工企业股权融资合同甲方（融资方）：公司名称：化工企业全称法定代表人：姓名地址：公司地址联系方式：电话号码统一社会信用代码：代码乙方（投资方）：投资方名称（可以是自然人或法人）：投资方详细信息法定代表人（如果是法人）：姓名地址：投资方地址联系方式：电话号码身份证号码（如果是自然人）/统一社会信用代码（如果是法人）：相应代码鉴于甲方为一家化工企业，在业务发展过程中有股权融资需求，乙方认可甲方的发展前景，愿意对甲方进行投资，双方经友好协商，依据国家相关法律法规，达成如下股权融资合同：一、融资方案（一）融资金额乙方同意向甲方投资人民币（大写）具体金额元整（小写：具体金额）,用于甲方的化工业务拓展、技

2、术研发、生产运营等相关事项。（二）融资方式乙方以现金方式认购甲方新增的注册资本/从甲方现有股东处受让股权（选择一种方式），使乙方成为甲方的股东。（三）股权比例本次融资完成后，乙方将持有甲方具体比例的股权。若乙方以认购新增注册资本方式投资，新增注册资本为人民币（大写）具体金额元整（小写：具体金额）,甲方注册资本变更后的信息以工商登记为准。若乙方以受让股权方式投资，则转让方为转让方股东姓名或名称,转让股权比例为具体比例。二、投资款的支付与股权变更（一）投资款支付1 .乙方应在本合同生效后的具体支付期限，如10个工作日内，将投资款一次性足额支付至甲方指定的银行账户（开户银行：银行名称;账号：账号）。

3、2 .甲方在收到乙方投资款后，应向乙方出具收款凭证，确认收到投资款的金额和时间。（二）股权变更1 .如果乙方认购新增注册资本，甲方应在收到投资款后，按照法律法规和公司章程的规定，及时办理工商变更登记手续，将乙方登记为公司股东，乙方应配合甲方提供必要的文件和信息。2 .如果乙方受让股权，甲方应协调转让方与乙方签订股权转让协议，并在协议生效后，按照规定办理股权变更的工商登记手续，确保乙方依法取得相应股权。（一）权利1 .乙方作为甲方的股东，有权按照所持股权比例享有股东权利，包括但不限于表决权、分红权、知情权等。乙方有权查阅、复制甲方的财务会计报告、会计账簿等相关文件资料（在符合法律法规和公司章程规

4、定的条件下）。2 .在甲方的经营管理过程中，乙方有权参与重大决策，对涉及公司战略规划、重大投资、融资、利润分配等重要事项行使股东表决权。（二）义务1 .乙方应按照本合同约定及时足额支付投资款。2 .乙方应遵守甲方的公司章程，不得从事损害甲方利益的行为。在作为股东期间，乙方应保守甲方的商业秘密、技术秘密和其他机密信息，不得向第三方泄露或不当使用。3 .乙方应积极配合甲方办理股权融资相关的手续，包括但不限于提供必要的文件、信息，协助完成工商登记等。四、融资方权利与义务（一）权利1 .甲方有权要求乙方按照本合同约定支付投资款。2 .在乙方成为股东后，甲方有权要求乙方遵守公司章程，履行股东义务，不得损

5、害公司利益。（二）义务1 .甲方应保证其在本次股权融资过程中向乙方提供的信息真实、准确、完整，包括但不限于公司的财务状况、经营状况、资产状况、知识产权状况等。如因甲方提供虚假信息导致乙方遭受损失，甲方应承担赔偿责任。2 .甲方应按照本合同约定和法律法规的规定，及时办理股权变更登记手续，确保乙方的股东权益得到合法保障。3 .在乙方成为股东后，甲方应按照法律法规和公司章程的规定，保障乙方的股东权利得以正常行使，定期向乙方披露公司的经营和财务信息。五、公司治理与运营（一）公司治理结构1 .本次融资完成后，甲方的公司治理结构应按照公司章程的规定执行。乙方有权按照股权比例向甲方董事会/股东会（根据公司实

6、际治理结构选择）提名董事/监事（具体人数根据股权比例和公司章程确定），参与公司的治理。2 .甲方应确保公司的决策程序合法合规，尊重乙方作为股东的权利，在涉及重大事项决策时，应按照公司章程规定召开董事会/股东会，并及时通知乙方参加。（二）公司运营与发展1 .甲方应将本次融资用于约定的用途，积极推进公司的化工业务发展，提高公司的盈利能力和市场竞争力。甲方应制定合理的发展战略和经营计划，并向乙方通报公司的运营情况和发展计划的执行情况。2 .乙方有权对甲方的经营管理提出合理化建议，甲方应认真考虑乙方的建议，共同促进公司的发展。六、业绩承诺与补偿（如有）（一）业绩承诺甲方承诺在本次融资后的具体业绩承诺期

7、限，如1-3年内，实现以下业绩目标：详细列出业绩指标，如净利润达到具体金额元、营业收入达至J具体金额元、资产回报率达至J具体比例等。（二）业绩补偿1 .如果甲方未能达到业绩承诺目标，甲方应按照本合同约定向乙方进行补偿。补偿方式可以是现金补偿、股权补偿或其他双方协商一致的方式。2 .现金补偿金额的计算方式为：具体补偿计算公式，如（承诺净利润-实际净利润）X乙方持股比例;股权补偿的比例或数量计算方式为：具体计算方式。补偿的具体执行时间和程序由双方另行协商确定。七、股权限制（一）限售期乙方持有的甲方股权在本次融资完成后的具体限售期限，如1-3年内不得转让。限售期届满后，乙方转让股权应按照法律法规和公

8、司章程的规定进行，并提前通知甲方。（二）优先购买权与共同出售权（如有）1 .在乙方拟转让其持有的甲方股权时，甲方其他股东在同等条件下享有优先购买权。若甲方其他股东放弃优先购买权，乙方有权向第三方转让股权。2 .如果甲方的其他股东拟向第三方转让股权，乙方在同等条件下享有共同出售权，乙方有权按照其持股比例参与该等股权出售，出售价格和条件应与转让方相同。八、保密条款1 .双方应对在本合同谈判、签订和履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息、未公开信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或使用该等保密信息。2 .本条款的保密期限为自本合同生效之日起具体保密期限，如5年。在保密

9、期限届满后，双方仍应对在保密期限内知悉的保密信息承担保密义务，直至该等信息不再具有保密性。九、违约责任1 .若乙方未按照本合同约定及时足额支付投资款，每逾期一日，应按照未支付金额的具体比例，如万分之五向甲方支付违约金。逾期超过具体期限，如30天的，甲方有权解除本合同，并没收乙方已支付的部分投资款（如有）作为违约金，同时乙方应赔偿甲方因此遭受的损失。2 .若甲方未按照本合同约定办理股权变更登记手续、未保障乙方股东权利、提供虚假信息或未履行业绩承诺（如有）等违约行为，甲方应向乙方支付违约金，违约金金额为融资金额的具体比例，如20%,并赔偿乙方因此遭受的损失，包括但不限于直接经济损失、机会成本损失、

10、为维护权益而支出的费用（如律师费、诉讼费等）。3 .若任何一方违反保密条款，应向对方支付违约金，违约金金额为人民币（大写）具体金额元整（小写：具体金额）,并赔偿对方因此遭受的全部损失。同时，违约方应立即停止违约行为，采取措施消除影响。十、争议解决1 .本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用具体法律法规适用地区法律。2 .双方在履行本合同过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。十一、其他条款1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，一式具体份数份，甲乙双方各执具体份数份，其余份数用于办理工商登记、备案等相关手续，每份具有同等法律效力。2,本合同未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。若补充协议与本合同有冲突之处，以补充协议为准。甲方（盖章）：法定代表人（签字）：签订日期：年月日乙方（盖章）：法定代表人（签字）：签订日期：年一月日