化工企业融资服务合同.docx

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1、化工企业融资服务合同甲方（委托方）：企业名称：化工企业全称法定代表人：姓名地址：企业地址联系电话：电话号码统一社会信用代码：代码乙方（服务方）：企业名称：融资服务机构全称法定代表人：姓名地址：机构地址联系电话：电话号码统一社会信用代码：代码鉴于甲方在化工业务经营过程中存在融资需求，乙方具备提供融资服务的专业能力和资源，双方经友好协商，依据国家相关法律法规，达成如下融资服务合同：一、服务内容（一）融资需求分析与方案制定1 .乙方对甲方的企业经营状况、财务状况、资产状况、市场前景等进行全面深入的调查和分析，包括但不限于审查财务报表、评估化工项目的可行性、分析行业竞争态势等。2 .根据分析结果，结合

2、甲方的融资目标（包括融资金额、融资期限、融资成本预期等），为甲方量身定制至少具体数量套可行的融资方案。每个融资方案应详细阐述融资方式（如银行贷款、发行债券、股权融资、融资租赁等）、操作流程、潜在风险及应对措施、预计融资成本和收益等内容。融资方案应在本合同签订后的具体工作日内提交给甲方。（二）融资渠道推荐与拓展1 .基于甲方的实际情况和融资方案，乙方利用自身广泛的金融机构和投资者网络，为甲方推荐合适的融资渠道，包括但不限于各类银行、非银行金融机构、风险投资公司、私募股权投资基金、产业投资基金等。2 .积极协助甲方拓展新的融资渠道，与潜在融资方建立联系，并向其介绍甲方的优势、项目特色和融资需求，提

3、高甲方在融资市场的曝光度和吸引力。()融资资料准备与协助1 .协助甲方准备融资所需的各类文件和资料，包括但不限于商业计划书、项目可行性研究报告、财务审计报告、法律意见书、企业资质证明、股东决议等。乙方确保这些资料符合融资方的要求和相关法律法规规定，且能准确、全面地反映甲方的企业价值和融资项目的可行性。2 .在甲方准备资料过程中，提供专业指导和建议，包括资料内容的撰写、格式规范、数据准确性等方面，确保甲方能够高效、高质量地完成资料准备工作。(四)融资谈判支持1 .在甲方与融资方进行融资谈判前，乙方为甲方提供谈判策略咨询，包括分析融资方的关注点和利益诉求、预测可能出现的谈判问题及应对方法等。协助甲

4、方制定合理的谈判底线和目标，增强甲方在谈判中的主动权。2 .乙方安排专业人员陪同甲方参加融资谈判会议，在谈判过程中提供实时的专业支持和建议。根据谈判现场情况，灵活调整谈判策略，协助甲方与融资方达成最优的融资协议条款。（五）融资过程协调与监管1 .在整个融资过程中，乙方负责协调甲方与融资方之间的沟通与协作，确保双方信息畅通。及时处理融资过程中出现的问题和分歧，促进融资交易顺利进行。2 .对融资进度进行密切跟踪和监管，定期向甲方汇报融资项目的进展情况，包括但不限于融资方的反馈意见、资料审核进度、谈判安排等。若出现可能影响融资成功的重大事项，应及时通知甲方并提出解决方案。二、服务期限本合同的服务期限

5、自合同生效之日起至甲方成功获得融资或双方协商一致终止合同之日止。预计服务期限为起始日期至结束日期,但因不可抗力、政策调整或其他不可预见、不可避免的原因导致融资进程延迟的，服务期限相应顺延。三、双方权利和义务（一）甲方权利和义务1 .*权利*- 有权要求乙方按照本合同约定的服务内容和标准提供高质量的融资服务。- 对乙方提供的融资方案、推荐的融资渠道、准备的融资资料等有审核权和最终决定权。- 在乙方未能履行合同义务或服务质量不符合要求时，有权要求乙方限期整改或采取补救措施，如乙方拒绝整改或无法有效补救，甲方有权解除合同，并要求乙方承担相应的违约责任。2 *j*- 向乙方提供真实、准确、完整的企业信

6、息、财务数据、经营资料、项目文件等与融资相关的所有资料，并确保资料的真实性和合法性。甲方应积极配合乙方开展调查分析工作，包括安排相关人员接受访谈、提供所需文件的原件或复印件等。- 根据乙方的要求，及时完成甲方自身应承担的融资准备工作，如召开股东会议、提供企业内部决策文件等。- 承担融资过程中产生的与甲方自身相关的费用，包括但不限于审计费用、评估费用、律师费用（除乙方因自身服务产生的律师费用外）、工商登记费用等。- 在融资成功后，按照本合同约定向乙方支付融资服务费用。（二）乙方权利和义务1 .*权利*- 有权要求甲方提供开展融资服务所需的资料和信息，并要求甲方对资料的真实性和完整性负责。- 根据

7、服务内容和难度，按照本合同约定向甲方收取融资服务费用。- 在甲方违反本合同约定，如提供虚假资料、不配合工作、逾期支付费用等情况下，有权暂停服务或解除合同，并要求甲方承担相应的违约责任。2 *义务*- 组建专业的融资服务团队为甲方提供服务，团队成员应具备丰富的金融、法律、财务等方面的知识和经验，熟悉化工行业特点和融资市场动态。- 严格按照本合同约定的服务内容和服务标准履行义务，运用专业知识和技能为甲方提供优质、高效的融资服务。在服务过程中，尽到谨慎和勤勉义务，积极为甲方争取最有利的融资条件。- 对甲方提供的资料和在服务过程中知悉的甲方商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密，未经甲方书面同意，不得

8、向第三方泄露或不当使用。保密期限为自本合同生效之日起具体保密年限O- 在融资过程中，遵守国家法律法规、金融监管规定和行业规范，不得从事任何违法违规行为，确保融资服务的合法性和合规性。四、融资服务费用及支付方式（一）服务费用甲方应向乙方支付的融资服务费用为融资金额的具体比例,具体金额根据甲方实际融资金额计算确定。若甲方通过多种融资方式获得资金，服务费用应按照每种融资方式所获金额分别计算后汇总。融资服务费用的最低金额为人民币（大写）具体金额元整（小写：具体金额）。（二）支付方式1 .在甲方与融资方签订具有法律效力的融资协议（如贷款合同、投资协议、债券发行协议等）后的具体工作日内，甲方应向乙方支付融

9、资服务费用的预付款比例，如50%o2 .在甲方成功获得融资款项后的具体工作日内，甲方应向乙方支付剩余的融资服务费用。五、保密条款1 .双方承认，在履行本合同过程中可能会接触到对方的保密信息（保密信息”包括但不限于商业秘密、技术秘密、财务信息、客户名单、未公开的融资方案和资料等）。双方应严格保密，不得向任何第三方披露、使用或允许第三方使用保密信息，除非该第三方是为了完成本合同项下融资服务而需要知晓保密信息且已与披露方签订保密协议。2 .本条款的保密期限为自本合同生效之日起具体保密期限，如5年。在保密期限届满后，双方仍应对保密信息承担保密义务，直至该等信息不再具有保密性。六、违约责任1 .若甲方未

10、按照本合同约定向乙方支付融资服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的具体比例，如万分之五向乙方支付逾期违约金。逾期超过具体期限，如30天的，乙方除有权要求甲方支付逾期违约金外，还有权暂停服务或解除合同，并要求甲方支付已完成服务对应的服务费用，同时甲方应赔偿乙方因此遭受的损失，包括但不限于为履行本合同而支出的成本、预期利润损失等。2 .若乙方未按照本合同约定履行融资服务义务，如未能按时提交融资方案、推荐的融资渠道不符合要求、在融资谈判中未提供有效支持、泄露甲方保密信息等，乙方应向甲方退还已收取的服务费用（如有），并按照融资服务费用的具体比例，如20%向甲方支付违约金，同时应赔偿甲方因此遭受的损失

11、，包括但不限于因融资延迟或失败导致的业务损失、额外支付的融资成本、为融资准备而支出的费用等。3 .若双方违反保密条款，违约方应向对方支付违约金，违约金金额根据保密信息的价值、可能造成的损失等因素由双方协商确定，但不得低于人民币（大写）具体金额元整（小写：具体金额）,同时违约方应立即停止违约行为，采取措施消除影响，并赔偿对方因此遭受的全部损失。七、争议解决1 .本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用具体法律法规适用地区法律。2 .双方在履行本合同过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同其他无争议的条款。八、其他条款1 .本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，一式具体份数份，甲乙双方各执具体份数份，其余份数用于办理融资相关手续、备案等用途，每份具有同等法律效力。2 .本合同未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。若补充协议与本合同有冲突之处，以补充协议为准。甲方（盖章）：法定代表人（签字）：签订日期：年月日乙方（盖章）：法定代表人（签字）：签订日期：年一月一日