投资银行债券认购协议.docx

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1、投资银行债券认购协议甲方（发行方）：公司名称：甲方全称法定代表人：甲方法人姓名地址：甲方地址联系方式：甲方联系电话乙方（认购方，投资银行）：公司名称：乙方全称法定代表人：乙方法人姓名地址：乙方地址联系方式：乙方联系电话鉴于甲方计划发行债券以筹集资金用于具体用途,乙方具有认购该债券的意愿和能力，双方依据中华人民共和国民法典及相关法律法规规定，经友好协商，就债券认购事宜达成如下协议：一、债券基本信息1 .债券名称：债券全称2 .债券类型：如企业债、公司债、金融债等3 .发行总额：人民币凶元4 .债券期限：自发行日起计凶年5 .票面利率：凶6 .发行价格：人民币凶元/张（按面值发行/溢价发行/折价发

2、行及具体价格）7 .付息方式：按年付息/半年付息/到期一次性付息等，明确付息日期8 .还本方式：到期一次性还本/分期还本等，说明还本时间安排二、认购金额与支付方式1 .乙方认购金额为人民币凶元，认购债券数量为凶张。2 .支付方式：乙方应在本协议签订后的凶个工作日内，将认购款总额的X%作为定金支付至甲方指定账户；在甲方债券发行成功且满足以下条件后具体条件，如收到监管部门核准文件、发行公告规定的发行期限届满等,乙方应在凶个工作日内支付剩余认购款：甲方指定账户信息如下：开户银行：银行名称账户名称：账户名称账号：账号三、债券交付1 .甲方应在乙方全额支付认购款后的凶个工作日内，通过债券托管机构名称将乙

3、方认购的债券登记至乙方名下，完成债券交付。2 .乙方应配合甲方及债券托管机构完成相关交付手续，提供必要的文件和信息。四、双方权利与义务（一）甲方权利义务1 .权利：按照本协议约定的条件和时间获得乙方的认购款。对乙方的认购资格进行审核，如发现乙方不符合相关法律法规或本协议约定的认购条件，有权拒绝乙方的认购申请。2 .义务：确保债券发行符合法律法规及相关监管要求，取得必要的发行批准文件。按照本协议约定的时间和方式向乙方交付债券。在债券存续期内，按照募集说明书的约定履行信息披露义务，包括但不限于定期报告、临时报告等，向乙方及其他债券持有人及时、准确地披露公司财务状况、经营成果、重大事项等信息。按时足

4、额支付债券利息和本金，如发生逾期支付的情况，应按照未支付金额的X%每日向乙方支付违约金，并承担由此给乙方造成的一切损失。（二）乙方权利义务1 .权利:按照本协议约定获得所认购的债券，并享有债券持有人的相关权利，包括但不限于收取利息、本金，在符合法律法规和募集说明书规定的条件下转让债券等。要求甲方按照本协议及相关法律法规的规定履行义务，如甲方违约，有权要求甲方承担违约责任并赔偿损失。2 .义务：按照本协议约定的时间和金额支付认购款，如乙方未按时支付认购款，每逾期一日，应按照未支付金额的X%向甲方支付违约金；逾期超过凶日的，甲方有权解除本协议，没收乙方已支付的定金，并要求乙方按照认购款总额的X%支

5、付违约金，若违约金不足以弥补甲方损失的，乙方还应继续赔偿甲方的剩余损失。在持有债券期间，遵守相关法律法规和监管规定，不得从事损害甲方及其他债券持有人利益的行为。配合甲方进行债券发行及存续期内的相关工作，如提供必要的文件和信息等。五、保密条款1 .双方应对在本协议签订及履行过程中知悉的对方商业秘密、未公开信息、交易细节等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露、使用或允许第三方使用这些信息。本条款的保密期限为自本协议生效之日起凶年。2 .若一方违反本保密条款，应立即停止侵权行为，并向对方赔偿因此遭受的全部损失，包括但不限于直接损失、间接损失、律师费、诉讼费、公证费等维权费用。若损

6、失难以计算，则违约方应按照本协议约定的认购款总额的X%向对方支付违约金。六、违约责任1 .除本协议已明确约定的违约情形外，若一方违反本协议其他约定，应按照本协议约定的认购款总额的X%向对方支付违约金；若违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应继续赔偿对方的剩余损失。2 .在合同履行过程中，若因不可抗力等不可预见、不可避免且不可克服的原因，导致一方无法履行本协议义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并在不可抗力事件结束后的凶个工作日内提供相关证明文件，双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否继续履行本协议或对本协议进行变更。七、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1 .本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。补充协议内容与本协议不一致的，以补充协议为准。2 .本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：签订日期：年月日乙方（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：签订日期：年一月日