投资银行债券质押式回购协议.docx

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1、投资银行债券质押式回购协议甲方（正回购方）：公司名称：甲方公司全称法定代表人：甲方法人姓名地址：甲方公司地址联系电话：甲方联系电话统一社会信用代码：甲方代码乙方（逆回购方）：投资银行名称：乙方公司全称法定代表人：乙方法人姓名地址：乙方公司地址联系电话：乙方联系电话统一社会信用代码：乙方代码鉴于甲方持有合法有效的债券，并拟通过债券质押式回购交易融入资金，乙方具备开展债券质押式回购业务的资质与能力，双方经友好协商，依据中华人民共和国民法典及相关法律法规规定，就债券质押式回购事宜达成如下协议：一、交易基本要素L债券品种：本次用于质押式回购交易的债券为债券名称,债券代码为债券代码,债券面值总额为人民币

2、凶元。2 .交易金额：本次债券质押式回购交易金额为人民币凶元（大写：大写金额）。3 .回购期限：本次回购期限自一年月日起至一年月日止，共计凶天。4 .回购利率：本次债券质押式回购利率为凶。5 .质押券交付与冻结：甲方应在本协议签订后的凶个工作日内，将约定的债券质押给乙方，并办理质押登记手续。乙方应在确认质押券已有效登记后，将交易资金划付给甲方。在回购期限内，质押券由乙方进行冻结管理，甲方不得擅自处置。二、双方权利与义务（一）甲方权利义务1 .甲方有权按照本协议约定的回购利率与期限，获得乙方提供的交易资金，并在回购期限届满时，按照约定赎回质押券并支付回购本金与利息。甲方有权要求乙方按照协议约定妥

3、善保管质押券，确保质押券的安全与完整性。2 .甲方应保证所提供用于质押的债券真实、合法、有效，不存在任何权属纠纷、法律瑕疵或其他影响债券质押效力的情形。甲方应按照约定的时间与方式将质押券交付给乙方，并配合乙方办理质押登记手续。如因甲方原因导致质押券无法有效质押或出现其他问题，甲方应承担相应的法律责任与赔偿责任。3 .甲方应按照本协议约定的用途使用融入资金，不得擅自改变用途。甲方应按照国家法律法规、监管要求及乙方内部风险管理规定，接受乙方对资金使用情况的监督与检查。如甲方违反资金使用规定，乙方有权要求甲方限期改正，并采取相应措施维护自身权益，如提前终止回购交易、处置质押券等。4 .在回购期限内，

4、如质押券发生付息、兑付等情况，甲方应及时通知乙方，并协助乙方办理相关权益处理手续。甲方应按照本协议约定，在回购期限届满时，按时足额向乙方支付回购本金与利息，赎回质押券。如甲方未能按时履行支付义务，乙方有权按照本协议约定处置质押券，以实现债权。（二）乙方权利义务1 .乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的债券信息与相关资料，对甲方用于质押的债券进行审核与评估，确保质押券符合交易要求与风险控制标准。乙方有权按照本协议约定的回购利率、期限与交易金额，向甲方提供资金，并在回购期限届满时，收回本金与利息，释放质押券。2 .乙方应按照本协议约定，在确认质押券已有效登记后，及时将交易资金划付给甲方。在回购期

5、限内，乙方应妥善保管质押券，建立健全质押券管理制度，确保质押券的安全与完整。乙方应按照相关法律法规与监管要求，对质押券进行盯市管理，如遇质押券市值波动等情况，按照约定采取相应的风险控制措施，如要求甲方补充质押券、提前回购等。3 .乙方有权对甲方的资金使用情况进行监督与检查，要求甲方定期提供资金使用报告与相关财务信息。如发现甲方存在违反资金使用规定或其他可能影响乙方债权安全的情形，乙方有权采取相应措施，如提前终止回购交易、处置质押券等，以维护自身权益。4 .在回购期限届满时，乙方应按照本协议约定，在收到甲方支付的问购本金与利息后，及时办理质押券的解押手续，将质押券返还给甲方。如甲方未能按时支付回

6、购本金与利息，乙方有权按照本协议约定处置质押券，处置所得优先用于偿还甲方的债务，如有剩余，应返还给甲方。三、资金与债券的交付与结算1 .资金交付：乙方应在确认质押券已有效登记后的凶个工作日内，将交易资金人民币凶元划付给甲方在指定银行账户的账户。甲方应在回购期限届满当日，将回购本金与利息共计人民币凶元（计算方式：回购本金回购本金X回购利率X回购期限360）划付给乙方在指定银行账户的账户。2 .债券交付与结算：甲方应在本协议签订后的凶个工作日内，通过债券托管机构将质押券过户至乙方的债券托管账户，并办理质押登记手续。在回购期限届满且乙方收到甲方支付的回购本金与利息后，乙方应在凶个工作日内，通过债券托

7、管机构将质押券解押并过户回甲方的债券托管账户。四、违约责任1 .若甲方未按照本协议约定交付质押券、办理质押登记手续、支付回购本金与利息或违反资金使用规定，甲方应承担违约责任。每逾期一日，甲方应按照未支付金额或违约金额的X%向乙方支付违约金；逾期超过凶日的，乙方有权处置质押券，以实现债权，并要求甲方承担因此给乙方造成的全部损失，包括但不限于乙方的资金成本、交易费用、因处置质押券可能产生的差价损失等。如因甲方原因导致质押券无法有效处置或处置所得不足以偿还乙方债务，甲方应继续承担偿还责任，直至乙方的债权得到全部清偿。2 .若乙方未按照本协议约定交付交易资金、办理质押券解押手续或违反质押券保管与管理规

8、定，乙方应承担违约责任。每逾期一日，乙方应按照交易金额或违约金额的X%向甲方支付违约金；逾期超过凶日的，甲方有权要求乙方赔偿因此给甲方造成的全部损失，包括但不限于甲方的融资成本增加、因质押券无法及时解押可能产生的损失等。如因乙方原因导致质押券受损或丢失，乙方应承担赔偿责任，赔偿金额以质押券的市值或甲方的损失金额为准。3 .如一方违反本协议约定的保密条款，应向对方支付违约金人民币凶元，并承担因此给对方造成的全部损失。同时，违约方应立即停止侵权行为，并采取措施消除不良影响，如公开道歉、消除泄露信息的传播渠道等。4 .如因不可抗力或其他不可预见、不可避免且不可克服的原因导致一方无法履行本协议义务，该

9、方不承担违约责任，但应及时通知对方并提供相关证明文件，双方应协商解决协议变更或解除事宜。在不可抗力事件影响消除后的合理期限内，双方应继续履行本协议中未受影响的部分。五、保密条款1 .双方应对在本协议签订及履行过程中知悉的对方商业秘密、交易信息（如债券信息、资金信息、交易价格、交易期限等）、未公开的财务信息等予以保密，保密期限为本协议有效期及期满后凶年。2 .未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用对方保密信息。如一方违反本保密条款，应向对方支付违约金人民币凶元，并承担因此给对方造成的全部损失。违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应继续赔偿对方的损失，直至对方的损失得到全部弥补。3

10、.本条款的保密义务不适用于以下情况：信息在披露时已为公众所知悉；信息系由第三方合法提供给一方，且该第三方未违反其保密义务；信息是根据法律、法规、监管要求或司法程序的要求而披露的，但披露方应在披露前通知对方并尽力争取保密待遇。六、争议解决本协议在履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议解决期间，双方应继续履行本协议中不涉及争议的其他条款。七、其他条款1 .本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。2 .本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。补充协议内容与本协议不一致的，以补充协议为准。甲方（盖章）：法定代表人（签字）：签订日期：年月日乙方（盖章）:法定代表人（签字）：签订日期：年月日