投资银行债券受托管理协议.docx

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1、投资银行债券受托管理协议甲方（发行人）：公司名称：法定代表人：地址：联系电话：乙方（受托管理人）：投资银行名称：法定代表人：地址：联系电话：鉴于甲方拟发行债券（以下简称“本期债券），为保障债券持有人的合法权益，根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法公司债券发行与交易管理办法等相关法律法规及本期债券募集说明书的约定，甲乙双方经友好协商，就乙方担任本期债券受托管理人事宜达成如下协议：一、债券基本信息L债券名称：债券全称2 .发行总额：人民币凶元3 .债券期限：自发行日起至到期日止共凶年4 .票面利率：凶5 .发行价格：人民币100元/张6 .发行日期：具体发行日期7 .起息日：起息日期8 .

2、付息日：每年的付息日期（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日）9 .到期日：到期日期10 .还本付息方式：按年付息，到期一次还本二、受托管理事项1 .乙方应依据本协议的约定，为债券持有人的最大利益行事，勤勉尽责地履行受托管理职责，维护债券持有人的合法权益。2 .乙方应持续关注甲方的经营状况、财务状况及资信状况，对可能影响债券持有人权益的重大事项进行监测和评估，并按照本协议的约定及时向债券持有人通报相关信息。3 .乙方应协助甲方制定并执行本期债券的还本付息计划，在债券付息日和到期日前，提醒甲方按时足额支付债券利息和本金，并在甲方未能按时足额支付时，采取必要的措施进行催收，包括但不限

3、于发送催收通知、提起诉讼等。4 .乙方应按照相关法律法规及本协议的要求，组织债券持有人会议，审议与债券持有人权益相关的重大事项，并在会议召开前通知债券持有人会议的时间、地点、议程等信息，在会议结束后及时向债券持有人通报会议决议。5 .乙方应在债券存续期内，定期向债券持有人出具受托管理事务报告，报告内容应包括甲方的经营情况、财务状况、债券的还本付息情况、重大事项进展情况等，报告时间为每年的报告日期。（一）甲方权利与义务1 .权利：甲方有权要求乙方按照本协议的约定，勤勉尽责地履行受托管理职责，不得擅自超越权限或怠于履行职责。甲方有权在法律法规及本协议允许的范围内，对债券的发行、交易、还本付息等事项

4、进行决策，并要求乙方予以配合。2 .义务：甲方应按照相关法律法规及本期债券募集说明书的要求，真实、准确、完整地披露公司的经营状况、财务状况、重大事项等信息，为乙方履行受托管理职责提供必要的信息支持。甲方应按照本协议的约定，按时足额支付债券利息和本金，以及乙方的受托管理费用。若因甲方原因导致债券违约，甲方应承担相应的违约责任，并采取措施减少债券持有人的损失。甲方应配合乙方组织债券持有人会议，提供会议所需的场地、设备、资料等，并按照会议决议执行相关事项。（二）乙方权利与义务1 .权利：乙方有权要求甲方按照本协议的约定，提供债券存续期内的相关信息，包括但不限于财务报表、审计报告、重大事项报告等，以便

5、乙方履行受托管理职责。乙方有权按照本协议的约定，收取受托管理费用。受托管理费用的计算方式为：本期债券发行总额的凶,每年支付一次，在每年的支付日期前支付。若甲方未按时支付受托管理费用，乙方有权采取相应措施进行催收。乙方有权在法律法规及本协议允许的范围内，为维护债券持有人的合法权益，采取必要的措施，包括但不限于与甲方协商、提起诉讼、申请仲裁等。2 .义务：乙方应按照本协议的约定，建立健全内部管理制度，配备专业人员，勤勉尽责地履行受托管理职责。乙方应在债券存续期内，对甲方的经营状况、财务状况及资信状况进行持续跟踪和监测，及时发现可能影响债券持有人权益的重大事项，并向债券持有人通报相关信息。乙方应按照

6、相关法律法规及本协议的要求，组织债券持有人会议，确保会议的合法、公正、有效举行。在会议召开前，乙方应充分征求债券持有人的意见和建议，制定合理的会议议程，并在会议结束后及时向债券持有人通报会议决议及执行情况。乙方应在债券存续期内，妥善保存与受托管理事务相关的文件资料，包括但不限于债券发行文件、债券持有人会议文件、信息披露文件等，保存期限为本期债券到期后凶年。四、信息披露与保密1 .信息披露：甲方应按照相关法律法规及本期债券募集说明书的要求，定期向债券持有人披露公司的经营状况、财务状况、重大事项等信息，披露渠道包括但不限于证券交易所网站、中国债券信息网等。乙方应协助甲方进行信息披露工作，对甲方披露

7、的信息进行审核，确保信息的真实、准确、完整。乙方应按照本协议的约定，定期向债券持有人出具受托管理事务报告，报告内容应包括甲方的经营情况、财务状况、债券的还本付息情况、重大事项进展情况等，报告时间为每年的报告日期。乙方应在报告出具后，及时在证券交易所网站、中国债券信息网等指定渠道发布。2 保密义务：双方应对在债券受托管理过程中知悉的对方商业秘密、未公开信息、债券持有人信息等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。本条款的保密期限为本协议有效期及期满后凶年。若任何一方违反保密义务，应向对方支付违约金人民币凶元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。若违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应承

8、担赔偿责任，赔偿范围包括但不限于对方因商业秘密泄露导致的市场份额下降损失、竞争优势减弱损失、法律诉讼费用等。五、违约责任1 .若甲方未按照本协议的约定履行义务，如未按时足额支付债券利息和本金、未按照要求披露信息、未配合乙方组织债券持有人会议等，甲方应承担违约责任，向乙方支付违约金人民币凶元，并赔偿债券持有人因此遭受的损失。若违约金不足以弥补债券持有人损失的，甲方应继续承担赔偿责任。2 .若乙方未按照本协议的约定履行受托管理职责，如未勤勉尽责地履行职责、未及时向债券持有人通报重大事项、未按照要求组织债券持有人会议等，乙方应承担违约责任，向甲方支付违约金人民币凶元，并赔偿债券持有人因此遭受的损失。

9、若违约金不足以弥补债券持有人损失的，乙方应继续承担赔偿责任。3 .任何一方因不可抗力导致无法履行本协议部分或全部义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力事件发生后的凶个工作日内书面通知对方，并提供相关证明文件。不可抗力事件消除后，双方应协商恢复协议的履行或变更协议内容，以尽量减少不可抗力对双方合作的不利影响。六、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向本协议签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议解决期间，除涉及争议的部分外，双方应继续履行本协议其他条款，以确保债券受托管理工作的正常进行。七、其他条款1 .本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。2 .本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。补充协议内容与本协议不一致的，以补充协议为准。甲方（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：签订日期：年月日乙方（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：签订日期：年月日