投资银行期权交易协议.docx

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1、投资银行期权交易协议甲方（期权出售方）：公司名称：甲方公司全称法定代表人：甲方法人姓名地址：甲方公司地址联系电话：甲方联系电话统一社会信用代码：甲方信用代码乙方（期权购买方）：公司名称：乙方公司全称法定代表人：乙方法人姓名地址：乙方公司地址联系电话：乙方联系电话统一社会信用代码：乙方信用代码鉴于甲方具备提供期权产品的资质与能力，乙方有意购买甲方所提供的期权，双方经友好协商，依据中华人民共和国民法典中华人民共和国证券法等相关法律法规，达成如下协议：一、期权基本信息1 .期权类型：认购期权/认沽期权2 .标的资产：详细说明标的资产，如特定股票、债券、商品、指数等3 .行权价格：人民币凶元（大写：大

2、写金额）4 .期权期限：自本协议生效之日起至到期日止。期权期限内，乙方有权在约定的行权期间按照行权价格行使期权权利。5 .期权数量：凶份二、权利与义务（一）甲方权利义务1 .权利：甲方有权按照本协议约定向乙方收取期权费。甲方有权在乙方行权时，按照行权价格与标的资产实际价格的差异进行相应的资产交割或资金结算。若乙方未在规定的行权期间行权，甲方有权终止期权合同，且无需承担任何责任，同时有权保留已收取的期权费。2 .义务：甲方应按照相关法律法规和行业规范，合法合规地设计、发行和管理期权产品。甲方应在乙方行权时，按照本协议约定的条件和方式，及时、准确地进行资产交割或资金结算，确保交易的顺利完成。甲方应

3、向乙方提供与期权相关的必要信息和资料，包括但不限于标的资产的基本情况、市场风险提示、期权的交易规则等，以便乙方做出合理的投资决策。（二）乙方权利义务1 .权利：乙方有权在期权期限内，根据自身的投资策略和市场判断，在约定的行权期间按照行权价格行使期权权利，即要求甲方按照协议进行资产交割或资金结算。乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的与期权相关的信息和资料，以保障自身的知情权和投资决策的科学性。2 .义务：乙方应按照本协议约定向甲方支付期权费，共计人民币凶元（大写：大写金额）。乙方应在本协议签订后的支付期限个工作日内将期权费支付至甲方指定的账户。如乙方未按时支付期权费，每逾期一日，应按照未支付金

4、额的X%向甲方支付违约金。逾期超过凶日的，甲方有权解除本协议，并没收乙方已支付的部分期权费（如有），同时乙方应承担因逾期支付给甲方造成的全部损失。乙方应在行使期权权利时，遵守相关法律法规、行业规范以及本协议的约定，不得进行违法违规或恶意操纵市场的行为。乙方应自行承担因购买和行使期权所带来的投资风险，包括但不限于标的资产价格波动风险、市场流动性风险、信用风险等。如因市场变化或其他不可抗力因素导致乙方行权后遭受损失，甲方不承担任何赔偿责任。三、期权费及支付方式1 .乙方应向甲方支付的期权费为人民币凶元（大写：大写金额）。此期权费是乙方获得本协议约定期权权利的对价，甲方有权在收到期权费后开始履行本协

5、议项下的义务。2 .乙方应在本协议签订后的支付期限个工作日内，将期权费一次性全额支付至甲方指定的银行账户。甲方应在收到期权费后及时向乙方出具收款凭证。四、行权条件与行权方式1 .行权条件：乙方在期权期限内，且在行权期间（具体行权期间为起始行权日至结束行权日）,当满足以下条件之一时，有权行使期权权利：对于认购期权，如果标的资产的市场价格高于行权价格。对于认沽期权，如果标的资产的市场价格低于行权价格。2 .行权方式：乙方应在行权期间内向甲方发出书面行权通知，通知应明确行权的期权数量、行权价格以及标的资产的具体要求（如适用）。甲方在收到乙方的行权通知后，应在结算期限个工作日内按照本协议约定进若涉及资

6、产交割，双方应按照相关法律法规和市场惯例，办理标的资产的过户、交付等手续；若涉及资金结算，甲方应根据行权价格与标的资产实际价格的差异，计算应向乙方支付或收取的资金金额，并在规定期限内完成资金划转。五、风险揭示与控制1 .风险揭示：甲方应在本协议签订前，向乙方充分揭示期权交易可能面临的各类风险，包括但不限于市场风险（如标的资产价格波动导致期权价值变化）、信用风险（如甲方或乙方违约导致交易无法正常进行）、流动性风险（如期权难以在市场上及时买卖或变现）、操作风险（如交易系统故障、人为失误等）以及法律法规与政策风险（如监管政策变化对期权交易的影响）等。甲方应向乙方提供详细的风险揭示书，风险揭示书应采用

7、通俗易懂的语言，全面、准确地描述各类风险的性质、来源、影响程度以及可能的应对措施等内容。乙方应在认真阅读并充分理解风险揭示书后，签字确认表示已清楚知晓并愿意承担相关风险。甲方应保留乙方签字确认的风险揭示书原件作为协议附件，以备后续查阅和证明。2 .风险控制：甲方应建立完善的风险控制制度和流程，对期权交易业务的风险进行全面监控与管理。甲方应设立风险控制部门或岗位，配备专业的风险管理人员，运用先进的风险量化模型和工具，对各类风险进行实时监测、评估和预警。甲方应制定风险限额管理制度，根据市场情况、自身风险承受能力和业务发展战略，设定各类风险限额，如期权头寸限额、风险价值（VaR）限额、信用风险敞口限

8、额等。在业务开展过程中，甲方应严格遵守风险限额，如发现风险指标接近或超过限额，应立即采取风险控制措施，如调整期权产品结构、对冲风险、要求乙方追加保证金（如有）等，确保风险在可控范围内。乙方应根据自身的风险承受能力和投资目标，合理确定期权交易的规模和策略。在投资过程中，乙方应密切关注市场变化和风险状况，如发现风险超出自身承受范围，应及时采取止损或其他风险控制措施。乙方应积极配合甲方的风险控制工作，如按照甲方要求提供补充资料、协助办理风险对冲手续等。六、保密条款1 .双方应对在本协议签订及履行过程中知悉的对方商业秘密、交易策略、未公开的财务信息、客户资料等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三

9、方披露或使用。本条款的保密期限为本协议有效期及期满后凶年。如一方违反保密义务，应向对方支付违约金人民币凶元（大写：大写金额）,并赔偿对方因此遭受的全部损失，包括但不限于直接经济损失、间接经济损失、声誉损失、法律诉讼费用等。2 .甲方应要求其员工、合作伙伴、外包服务提供商等所有与期权交易业务相关的人员遵守保密规定，如因甲方相关人员违反保密义务导致乙方遭受损失，甲方应承担连带赔偿责任。甲方应采取必要的技术和管理措施，保护乙方信息的安全，防止信息泄露事件的发生。如发生信息泄露事件，甲方应及时采取补救措施，减少损失的扩大，并按照法律法规和监管要求向乙方报告事件的详细情况和处理进展。七、违约责任1 .除

10、本协议另有约定外，任何一方违反本协议的约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。赔偿范围包括但不限于直接损失、间接损失、可得利益损失以及因维权而产生的律师费、诉讼费、公证费、差旅费等合理费用。2 .若甲方未按照本协议约定的时间和方式向乙方提供期权相关信息、进行资产交割或资金结算、履行风险控制义务等，导致乙方遭受损失，甲方应承担赔偿责任。例如，若甲方未及时披露重要信息导致乙方做出错误决策、甲方在乙方行权后未按时交割资产或结算资金、甲方违反风险限额导致乙方面临额外风险等，甲方应按照实际损失金额向乙方进行赔偿，并按照协议约定支付违约金。违约金的数额可根据违约行为的严重程度、造成损失的大小等因素确定，如

11、按照协议金额的X%或违约造成损失的X%计算等。3 .若乙方未按照本协议约定支付期权费、行使期权权利、遵守保密条款或配合甲方风险控制工作，导致甲方业务受阻或遭受损失，乙方应承担赔偿责任。例如，若乙方未按时支付期权费导致甲方无法按时开展业务、乙方在行权时违反约定条件或程序、乙方违反保密义务导致甲方商业秘密泄露等，乙方应按照实际损失金额向甲方进行赔偿，并按照协议约定支付违约金。八、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他条款1 .本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。2 .本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。补充协议内容与本协议不一致的，以补充协议为准。甲方（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：签订日期：年月日乙方（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：签订日期：年月日