投资银行项目融资顾问协议.docx

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1、投资银行项目融资顾问协议甲方（委托方）：公司名称：甲方公司全称法定代表人：姓名地址：公司地址联系电话：电话号码乙方（受托方，投资银行）：银行名称：乙方银行全称法定代表人：姓名地址：银行地址联系电话：电话号码鉴于甲方有特定项目需要融资支持，乙方在项目融资领域具备专业知识、经验和资源，双方经友好协商，依据中华人民共和国民法典及相关法律法规，达成如下协议：一、服务内容1 .项目融资方案设计乙方对甲方的项目进行全面深入的调研与分析，包括但不限于项目的市场前景、技术可行性、财务状况、风险因素等方面。根据调研结果，结合甲方的融资需求与目标，为甲方量身定制个性化的项目融资方案。融资方案应详细阐述融资渠道、融

2、资方式（如股权融资、债权融资、项目融资结构设计等）、融资规模、融资期限、资金使用计划、还款计划以及预期融资成本等关键要素，并提供多套可供选择的方案及对比分析。2 .融资渠道拓展与对接凭借乙方广泛的金融机构网络、投资者资源以及行业关系，为甲方积极拓展项目融资渠道。乙方负责筛选并联系潜在的融资方，包括但不限于银行、信托公司、基金公司、私募股权投资机构、保险公司等各类金融机构以及战略投资者等非金融机构。组织安排甲方与融资方的沟通洽谈会议、路演活动等，协助甲方进行项目推介与融资谈判，提高甲方项目在资本市场的知名度与吸引力，促进融资交易的达成。3 .融资文件编制与审核协助甲方编制各类融资所需文件，如项目

3、商业计划书、融资计划书、可行性研究报告（如需）、财务预测模型等。确保融资文件内容完整、准确、专业，能够清晰地向融资方展示项目的价值、优势、风险及回报预期等关键信息，符合融资方的要求与审核标准。同时，对甲方提供的相关文件资料进行审核与完善，提出专业的修改意见与建议，提高文件的质量与可信度。4 .融资进程管理与协调在整个项目融资过程中，乙方作为甲方的融资顾问，全面负责融资进程的管理与协调工作。跟踪融资进展情况，及时向甲方反馈融资方的反馈意见、疑问及要求，并协助甲方进行回复与沟通。协调甲方与各融资方之间的关系，解决融资过程中出现的各种问题与矛盾，如条款协商、尽职调查安排、估值争议等，确保融资工作顺利

4、推进，按照预定的时间计划完成各个融资环节。5 .融资风险评估与应对策略制定对项目融资过程中可能面临的各类风险进行全面评估，包括但不限于市场风险、信用风险、利率风险、汇率风险、政策风险等。根据风险评估结果，为甲方制定相应的风险应对策略与措施，如风险规避、风险转移、风险降低、风险承受等策略，并在融资方案中明确体现。协助甲方建立风险监控机制，实时跟踪风险状况，及时调整应对策略，保障项目融资的安全性与稳定性。二、服务期限本协议服务期限自起始日期起至项目融资成功完成或双方协商一致终止协议之日止。若在服务期限内，因不可抗力或甲方原因导致项目融资工作暂时中断或延迟，服务期限相应顺延，但乙方应及时通知甲方并说

5、明情况。三、服务费用及支付方式L服务费用甲方应向乙方支付的项目融资顾问服务费用为项目融资总额的X%o融资总额以最终实际到位的资金金额为准。服务费用的计算基数不包括甲方因融资而产生的其他费用，如律师费、会计师费、评估费等。2.支付方式在本协议签订后的凶个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的X%作为预付款，即人民币凶元整（大写：大写金额写法）,以便乙方启动项目融资服务工作。在乙方成功协助甲方与融资方签订融资意向书或类似具有法律效力的文件后，甲方向乙方支付服务费用的X%,即人民币凶元整（大写：大写金额写法）。在项目融资资金全部到位后的凶个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的剩余X%,即人民币凶元整（大写

6、：大写金额写法）。四、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1 .权利有权要求乙方按照本协议约定的服务内容、质量标准和时间要求提供专业的项目融资顾问服务，并对乙方的服务工作进行监督与评估。对乙方提出的项目融资方案、融资文件、风险应对策略等进行审核与确认，在合理期限内提出修改意见或建议，乙方应予以重视并积极回应。在乙方服务过程中发现存在违反法律法规或损害甲方利益的行为时，有权要求乙方立即停止并采取补救措施，同时追究乙方的违约责任。要求乙方对在服务过程中知悉的甲方商业秘密、项目资料、融资计划等予以严格保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。2 .义务向乙方提供真实、准确、完整的项目资料、公

7、司财务报表、业务数据、市场调研报告及其他相关信息，以便乙方开展项目融资方案设计、融资文件编制等工作。因甲方提供虚假信息导致的一切后果由甲方自行承担，且甲方应赔偿乙方因此遭受的损失。按照本协议约定的时间和方式向乙方支付服务费用，不得无故拖延或拒绝支付。如甲方未按时支付费用，每逾期一天，应按照未支付金额的X%向乙方支付违约金；逾期超过凶天的，乙方有权暂停服务并要求甲方承担违约责任，直至甲方支付全部费用及违约金为止。积极配合乙方的服务工作，安排相关人员与乙方进行沟通协作，为乙方提供必要的工作条件与便利，如提供办公场地、协助联系项目相关方获取资料、组织参加融资洽谈会议等。遵守国家法律法规及相关政策规定

8、，按照乙方制定的融资方案及融资进程安排，积极推进项目融资工作，不得擅自变更或违反融资计划的实施要求。如因甲方自身原因导致融资失败或引发其他法律纠纷，甲方应承担相应责任。（二）乙方权利与义务1 .权利有权要求甲方按照本协议约定提供真实、准确、完整的项目资料与信息，以便顺利开展服务工作。如甲方提供的信息不完整或存在错误，乙方有权要求甲方限期补充或更正，由此导致服务期限延误的，乙方不承担责任。按照本协议约定收取服务费用，在甲方未按时支付费用时，有权暂停服务并要求甲方支付逾期违约金，直至甲方支付全部费用为止。根据服务需要，对甲方的项目进行实地调研、访谈相关人员或查阅相关资料，甲方应予以配合并提供必要的

9、协助。在服务过程中，基于专业判断对甲方的项目融资提出合理的调整建议或优化措施，甲方应予以充分考虑并在合理范围内给予支持与配合。2 .义务组建专业的项目融资顾问团队，团队成员应具备丰富的项目融资经验、深厚的金融专业知识以及相关行业背景，确保能够为甲方提供高质量的服务。团队成员名单应在合同签订后的凶个工作日内提交给甲方备案，如有人员变动应及时通知甲方。严格按照国家法律法规及相关政策规定为甲方提供项目融资顾问服务，确保融资方案的合法性、合规性与可行性。不得为甲方设计或协助实施任何违法违规的融资行为，如虚假融资宣传、非法集资等，否则乙方应承担由此引发的一切法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。对在服务过

10、程中知悉的甲方商业秘密、项目资料、融资计划等予以严格保密，保密期限为本协议生效之日起至本协议终止后保密期限年。未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用，否则应按照本协议约定承担违约责任并赔偿甲方因此遭受的损失。定期向甲方汇报服务工作进展情况，每汇报周期，如两周或每月提交一份详细的服务工作报告，内容包括已完成的服务内容、取得的成果、存在的问题及解决方案、下阶段工作计划等，以便甲方及时了解服务动态并进行监督与评估。五、保密条款1 .双方应对在本协议签订及履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、未公开信息、项目资料、融资方案等予以严格保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露、使用或允

11、许第三方使用。2 .本条款的保密期限为自本协议生效之日起至本协议终止后保密期限年。如一方违反本保密条款的约定，应立即停止违约行为，并向对方支付违约金人民币凶元整（大写：大写金额写法）。如违约金不足以弥补对方因此遭受的损失，违约方还应继续赔偿对方的全部损失。同时，违约方应承担因违约行为引发的一切法律责任，包括但不限于侵权责任、违约责任等。六、违约责任1 .若甲方违反本协议约定的义务，如未按时支付服务费用、提供虚假信息、拒绝配合乙方工作等，导致乙方无法正常开展服务或遭受损失，甲方应承担全部赔偿责任，并按照服务费用总额的X%向乙方支付违约金，如违约金不足以弥补乙方因此遭受的损失，甲方还应继续赔偿乙方

12、的全部损失。2 .若乙方违反本协议约定的义务，如未按照约定提供服务、服务质量不达标、泄露甲方机密信息、设计或协助实施违法违规融资行为等，导致甲方遭受损失或面临法律风险，乙方应承担全部赔偿责任，并按照服务费用总额的X%向甲方支付违约金，如违约金不足以弥补甲方因此遭受的损失，乙方还应继续赔偿甲方的全部损失。3 .任何一方违反本协议约定的保密条款，应按照本协议相关条款承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的全部损失。七、争议解决1 .本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用国家或地区法律。2 .双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1 .本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。2 .本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。甲方（盖章）：法定代表人（签字）：签订日期：年月日乙方（盖章）：法定代表人（签字）：签订日期：年月日