投资银行财务管理咨询服务协议.docx

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1、投资银行财务管理咨询服务协议甲方（委托方）：公司名称：甲方公司全称法定代表人：姓名地址：公司地址联系电话：电话号码乙方（受托方，投资银行）：银行名称：乙方银行全称法定代表人：姓名地址：银行地址联系电话：电话号码鉴于甲方在财务管理方面存在需求，希望借助乙方的专业经验和资源获得相关咨询服务，乙方具备提供此类服务的资质与能力，双方依据中华人民共和国民法典及其他相关法律法规，经友好协商，达成如下协议：一、服务内容1 .财务状况评估与诊断乙方对甲方的财务状况进行全面、深入的评估，包括但不限于资产负债结构分析、盈利能力分析、现金流状况分析、财务风险评估等。通过对甲方历史财务数据及当前财务运营情况的研究，识

2、别潜在的财务问题与风险点，并出具详细的财务状况诊断报告。2 .财务战略规划制定根据甲方的业务目标、市场定位及财务状况评估结果，乙方协助甲方制定长期财务战略规划。规划内容涵盖资金筹集与运用策略、资本结构优化方案、投资决策框架、成本控制与利润提升计划等，以确保甲方财务战略与企业整体战略相匹配，促进甲方可持续发展并提升财务竞争力。3 .预算管理体系优化对甲方现有的预算管理体系进行审查与优化，包括预算编制流程、预算执行监控机制、预算调整规则等方面。乙方帮助甲方建立更为科学、合理、高效的预算管理体系，提高预算的准确性与灵活性，增强预算对企业经营活动的指导与控制作用，实现资源的有效配置与利用。4 .财务风

3、险管理咨询识别、评估甲方在财务活动中面临的各类风险，如市场风险、信用风险、汇率风险、利率风险等，并制定相应的风险管理策略与措施。乙方为甲方提供风险预警指标体系与监控方法，协助甲方建立财务风险应急处理机制，降低财务风险对企业经营的不利影响，保障企业财务安全与稳定。5 .财务绩效评价体系设计构建适合甲方的财务绩效评价体系，确定关键绩效指标（KPI）及评价标准，涵盖财务指标（如资产回报率、净利润率、流动比率等）与非财务指标（如市场份额增长、客户满意度、创新能力等）。通过定期的绩效评价与分析，为甲方管理层提供决策依据，帮助甲方发现经营管理中的优势与不足，及时调整经营策略，提升企业整体绩效。6 .财务培

4、训与知识传递为甲方的财务团队及相关管理人员提供定制化的财务培训课程，培训内容包括但不限于财务报表分析、财务管理工具与方法应用、最新财务法规与政策解读、财务案例分析等。通过培训，提升甲方团队的财务专业素养与业务能力，促进财务管理理念与方法在企业内部的传播与应用。乙方还将定期向甲方提供财务领域的最新资讯与行业动态报告，帮助甲方及时了解市场变化与行业趋势，以便做出更明智的财务决策。二、服务期限本协议服务期限自起始日期起至结束日期止。服务期满后，双方如无异议，则本协议自动延续延续时长,延续次数不限，延续期间的服务内容、费用及双方权利义务等仍按本协议约定执行。L服务费用甲方应向乙方支付的财务管理咨询服务

5、费用为人民币凶元整（大写：大写金额写法）。此费用为含税价，涵盖乙方在服务期限内提供的所有咨询服务内容，但不包括因甲方额外要求或特殊情况而产生的专项服务费用（如有），专项服务费用将另行协商确定并签订补充协议。2.支付方式在本协议签订后的凶个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的X%作为预付款，即人民币凶元整（大写：大写金额写法）,以便乙方启动服务工作。在乙方完成财务状况评估与诊断并提交诊断报告后，且经甲方审核通过后的凶个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的X%,即人民币凶元整（大写：大写金额写法）。在乙方完成财务战略规划制定并得到甲方认可后的凶个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的X%,即人民币凶元整（

6、大写：大写金额写法）。在乙方完成预算管理体系优化、财务风险管理咨询、财务绩效评价体系设计等全部服务内容，并提交最终服务成果报告后的凶个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的剩余X%,即人民币凶元整（大写：大写金额写法）。四、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1 .权利有权要求乙方按照本协议约定的服务内容、质量标准和时间要求提供专业的财务管理咨询服务，并对乙方的服务工作进行监督与评估。对乙方提交的财务状况诊断报告、财务战略规划、预算管理体系方案、财务风险管理策略、财务绩效评价体系等各类服务成果进行审核与确认，在合理期限内提出修改意见或建议，乙方应予以重视并积极回应。在乙方服务过程中发现存在违反法律法

7、规或损害甲方利益的行为时，有权要求乙方立即停止并采取补救措施，同时追究乙方的违约责任。要求乙方对在服务过程中知悉的甲方商业秘密、财务数据、经营计划等予以严格保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。2 .义务向乙方提供真实、准确、完整的企业资料、财务报表、业务数据、经营计划及其他相关信息，以便乙方开展财务状况评估与诊断、财务战略规划制定等工作。因甲方提供虚假信息导致的一切后果由甲方自行承担，且甲方应赔偿乙方因此遭受的损失。按照本协议约定的时间和方式向乙方支付服务费用，不得无故拖延或拒绝支付。如甲方未按时支付费用，每逾期一天，应按照未支付金额的X%向乙方支付违约金；逾期超过凶天的，乙方

8、有权暂停服务并要求甲方承担违约责任，直至甲方支付全部费用及违约金为止。积极配合乙方的服务工作，安排相关人员与乙方进行沟通协作，为乙方提供必要的工作条件与便利，如提供办公场地、协助联系企业内部各部门获取资料等。遵守国家法律法规及相关政策规定，按照乙方制定的财务战略规划、预算管理体系方案、财务风险管理策略等合理开展企业经营活动，不得擅自变更或违反服务成果的实施要求。如因甲方自身原因导致服务成果无法实施或引发财务风险，甲方应承担相应责任。（二）乙方权利与义务1 .权利有权要求甲方按照本协议约定提供真实、准确、完整的企业资料与财务信息，以便顺利开展服务工作。如甲方提供的信息不完整或存在错误，乙方有权要

9、求甲方限期补充或更正，由此导致服务期限延误的，乙方不承担责任。按照本协议约定收取服务费用，在甲方未按时支付费用时，有权暂停服务并要求甲方支付逾期违约金，直至甲方支付全部费用为止。根据服务需要，对甲方的企业运营、财务状况进行实地调研、访谈相关人员或查阅相关资料，甲方应予以配合并提供必要的协助。在服务过程中，基于专业判断对甲方的财务管理提出合理的调整建议或优化措施，甲方应予以充分考虑并在合理范围内给予支持与配合。2 .义务组建专业的财务管理咨询服务团队，团队成员应具备丰富的财务管理经验、深厚的财务专业知识以及相关行业背景，确保能够为甲方提供高质量的服务。团队成员名单应在合同签订后的凶个工作日内提交

10、给甲方备案，如有人员变动应及时通知甲方。严格按照国家法律法规及相关政策规定为甲方提供财务管理咨询服务，确保服务方案的合法性、合规性与有效性。不得为甲方设计或协助实施任何违法违规的财务管理行为，如虚假财务报表编制、逃税漏税等，否则乙方应承担由此引发的一切法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。对在服务过程中知悉的甲方商业秘密、财务数据、经营计划等予以严格保密，保密期限为本协议生效之日起至本协议终止后保密期限年。未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用，否则应按照本协议约定承担违约责任并赔偿甲方因此遭受的损失。定期向甲方汇报服务工作进展情况，每汇报周期，如季度提交一份详细的服务工作报告，内容包括已

11、完成的服务内容、取得的成果、存在的问题及解决方案、下阶段工作计划等，以便甲方及时了解服务动态并进行监督与评估。五、保密条款1 .双方应对在本协议签订及履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、未公开信息、财务数据、咨询方案等予以严格保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露、使用或允许第三方使用。2 .本条款的保密期限为自本协议生效之日起至本协议终止后保密期限年。如一方违反本保密条款的约定，应立即停止违约行为，并向对方支付违约金人民币凶元整（大写：大写金额写法）。如违约金不足以弥补对方因此遭受的损失，违约方还应继续赔偿对方的全部损失。同时，违约方应承担因违约行为引发的一切法律责任，包括

12、但不限于侵权责任、违约责任等。六、违约责任1 .若甲方违反本协议约定的义务，如未按时支付服务费用、提供虚假信息、拒绝配合乙方工作等，导致乙方无法正常开展服务或遭受损失，甲方应承担全部赔偿责任，并按照服务费用总额的X%向乙方支付违约金，如违约金不足以弥补乙方因此遭受的损失，甲方还应继续赔偿乙方的全部损失。2 .若乙方违反本协议约定的义务，如未按照约定提供服务、服务质量不达标、泄露甲方机密信息、设计或协助实施违法违规财务管理行为等，导致甲方遭受损失或面临财务风险，乙方应承担全部赔偿责任，并按照服务费用总额的X%向甲方支付违约金，如违约金不足以弥补甲方因此遭受的损失，乙方还应继续赔偿甲方的全部损失。3 .任何一方违反本协议约定的保密条款，应按照本协议相关条款承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的全部损失。七、争议解决1 .本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用国家或地区法律。2 .双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1 .本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。2 .本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。甲方（盖章）：法定代表人（签字）：签订日期：年月日乙方（盖章）：法定代表人（签字）：签订日期：年一月日