岗位说明书-风险管理中心-审计管理岗.docx

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1、集团总部风险管理中心审计经理岗位说明书一、岗位基本信息岗位名称风险管理中心审计经理所属部门风险管理中心下属人员总数无岗位分类直接上级岗位名称公司副总裁直接下属岗位名称无二、岗位设置目的负责建立健全公司风险防控体系，组织开展公司日常运营中的审计工作，保障公司稳定运行。三、主要工作职责（按重要性或流程排序）序号概述内容描述1审计管理1.组织实施审计业务工作；2.对公司各类对外投资计划、财务预算、资金计划的执行情况进行审计；3.对公司各类财务收支核算、专项资金使用情况进行审计；4.检查公司资金与财务的安全、完善及管理情况；5.组织公司各级管理的实施情况进行审计；6.组织对公司的政策、方针、制度等执行

2、情况进行审计；7.组织对公司高层管理人员的离任审计；8.对公司的经营管理（含重大投资、重大决策）和经营绩效进行审计监督；9.对高层管理人员任期内经济目标和经营责任进行审计监督。2风险管理1.依据法规要求和集团制度规定，负责推动风险管理体系建设,协助各单位定期评估重大风险，制定管控措施，持续监控指标数据变化趋势并发出风险预警；2.督促各单位采取有效整改措施直至风险水平回到合理范围；3.重大经营活动（含招标竞价）见证监督；4.协助各单位开展年度内控自评，针对内控缺陷制定有效的管控措施，并落实。四、主要工作权限审计权限1 .内部审计在审计期间，有权检查被审计公司（部门）审计期间所有与经营管理相关的财

3、务资料、其他资料；2 .审计认为必要时，可根据实际情况就审计区间向前追溯和向后推迟，被审计公司（部门）不得拒绝；3 .计事项的有关问题向被审单位或个人进行询问；4 .被审计公司（部门）全部实物资产及有价证券等；5 .被审计公司（部门）负责人在审计工作底稿上签署意见，对有关审计事项写出书面说明材料；6 .正在进行的严重违反国家规定或严重危害公司利益的活动，审计机构经权利机构批准，有权对重大紧急事项立即采取封存账簿、资产等临时性措施或申请其他部门采取保全措施后报告公司有关管理人员；7 .集团对违反财经法纪和严重失职造成的重大经济损失公司（部门）和个人追究责任；8 .审计公司（部门）提出改进管理的建

4、议；9 .被审计公司（部门）限期整改、追缴被审计公司（部门）和个人违法违纪所得和被侵占的公司财产；10员有权参加被审计公司（部门）有关的会议，对审查中发现的问题可以查询、召开调查会、索取证明材料。被审计公司（部门）和有关人员必须积极配合，协助内部审计工作，提供必要的工作条件，不得设置任何障碍，以确保内部审计工作的顺利进行。审计职责1 .集团内部机构、下属各分子公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计；2 .建立健全的反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计的过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为；3

5、 .每月向集团分管领导报告一次，内容包括内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等；4 .合同的合法性、效益性审计；5 .控制制度的健全性、有效性审计；6 .领导交办的其他专项审计。五、主要工作关系沟通对象频率内部协调部门或岗位集团总部各职能部门及所有分子公司经常外部协调单位无无六、工作特征时间要求每天7小时，每周5天。本岗位按照公司作息时间上班，经常出差。工作设备常用办公设备工作环境本岗位基本无污染无危险，工作环境舒适。七、任职资格最低学历大学本科及以上学历专业审计、财务、经营管理及相关专业工作经验具有5年以上公司审计工作经验。资格证书或外语要求审计及财务相关专业证书知识技能精通：审计、财务管理专业知识。熟悉：1 .审计、财务法规及相关准则2 .对其他日常经营管理工作流程有一定程度的了解。能力素质1 .具有积极的工作态度和高度的责任心；2 .具有较高的职业判断能力、组织与管理能力、沟通与协调能力、写作能力。八、职业发展通道可晋升岗位审计总监可轮换岗位无九、岗位说明书初稿填写日期岗位任职者签字日期直接上级签字日期