《知识产权纠纷人民调解服务规范》.docx

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1、ICS03.140CCSA10B21辽宁省地方标准DB21TXXXX-XXXX专利侵权技术鉴定服务规范Technicalappraisalservicespecificationforpatentinfringement（征求意见稿）（本草案完成时间：2024年8月20日）在提交反馈意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上。XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施辽宁省市场监督管理局发布目次前言III1范围12规范性引用文件13术语和定义14工作原则15基本要求26服务范围27服务流程28判断方法39评价与改进5本文件按照GB/T1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化

2、文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由沈阳市知识产权保护中心（沈阳市知识产权服务促进中心）提出。本文件由辽宁省知识产权局归口。本文件起草单位：沈阳市知识产权保护中心（沈阳市知识产权服务促进中心）、辽宁省知识产权保护中心、大连市知识产权保护中心。本文件主要起草人：专利侵权技术鉴定服务规范1范围本文件规定了专利侵权技术鉴定的工作原则、基本要求、服务范围、服务流程、判断方法、评价与改进等内容。本文件适用于专利侵权技术鉴定服务活动。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引

3、用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T18894电子文件归档与电子档案管理规范SN/T3509实验室样品管理指南3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。专利侵权技术鉴定patentinfringementtechnicaIidentification技术鉴定机构根据委托方提供的材料，以相关技术与法律知识为手段和依据，对专利案件中被控侵权产品或者方法是否落入涉案专利保护范围、被控侵权的技术方案（设计）是否属于现有技术（设计）提出专业意见，并最终形成书面报告的过程。4工作原则A1公正合法原则技术鉴定机构在服务提供过程中应遵守

4、法律、法规及有关部门规定，遵守职业道德，提供客观、公正、合法的技术鉴定服务。4科学原则技术鉴定机构和人员应采用科学的方法，以事实及判断标准为依据，遵守技术操作规范，确保结果科学合理。41保密原则除法律规定应当披露或者在特殊情况下委托人要求/同意披露的内容外，技术鉴定机构对委托人的个人信息以及涉及委托人商业秘密的信息承担保密义务。具体承担技术鉴定工作的人员与案件或当事人有利害关系，可能影响结果公正的，应自行回避，委托人也有权申请其回避。5基本要求41制度要求侵权技术鉴定机构应根据相关法律法规和行业规范建立服务制度，包括但不限于：人员管理；技术标准；操作规范；保密制度；回访制度。4?人员要求技术鉴

5、定人员应具备与所从事的专利侵权技术鉴定服务相应的资质和能力，包括但不限于：遵守专利侵权技术鉴定职业道德和要求；具备专利侵权技术鉴定工作所需的法律知识；经过专利侵权技术鉴定培训；具备与专业技术领域相关的背景知识。6服务范围专利侵权技术鉴定服务的受理范围包括：判断被控侵权技术方案是否落入专利权的保护范围；判断被控侵权产品外观设计是否落入专利权的保护范围；判断被控侵权产品是否属于现有技术。7服务流程71委托受理7.1,1委托人提出专利侵权技术鉴定委托的，应当提供真实、完整、充分的技术鉴定材料，并对技术鉴定材料的真实性、合法性及关联性负责。应包括： 专利证书； 专利授权公告文本； 表征被控侵权技术方案

6、或设计的实物、图片、视频等资料； 现有技术（设计）有关资料； 完成技术鉴定所需的其他材料。7.1.2收到鉴定委托材料后，应对材料进行形式审查，并依据结果做出受理或不予受理结论。侵权技术鉴定经形式审查合格或经补正合格后受理，形式审查和受理工作一般应在当天完成,最长不超过3个工作日。侵权技术鉴定经形式审查不符合相关规定并经补正仍不符合相关规定的，应向委托单位发出通知，告知鉴定案件不予受理的结论和理由。75成立合议组技术鉴定机构应根据技术领域、委托要求等组织审查业务专家成立合议组，并指定一名组长。71合议审查7.3.1合议组应在收到材料后5个工作日内判断是否能够作出侵权鉴定结论，对于需要补充材料的，

7、告知委托单位补充相应材料;经判断确实无法作出侵权技术鉴定结论的,告知委托单位不能作出的理由，同时结束侵权技术鉴定的服务。7. 3.2经审查合议组认为能够作出技术鉴定结论的，应在收到案件材料后10个工作日内完成专利侵权技术鉴定意见书并发送给委托单位，同时填写咨询案件分析报告，完成咨询案件的审查。8. 3.3合议组应按照第8章规定的判断方法进行侵权技术判断。9. A出具咨询意见在技术鉴定工作完成后，合议组组长应编制专利侵权技术鉴定意见书。内容包括：声明部分，包括： 技术鉴定机构的客观性声明； 技术鉴定意见用途及责任限制声明。正文部分，包括： 委托事项； 技术鉴定对象； 技术鉴定原则、方法及法律依据

8、； 分析过程； 技术鉴定意见； 组长签字、技术鉴定机构签章。附件部分，包括对比分析所列图表，佐证分析结论的相关材料等。75鉴定材料和档案管理1.1.2 1技术鉴定材料的管理及流转应符合SN/T3509的规定。鉴定完成后，技术鉴定机构应按与委托人约定的方式退还或销毁技术鉴定材料。1.1.3 技术鉴定机构应建立档案管理制度，保管专利侵权技术鉴定工作所涉及的所有文件资料，文件资料包括但不限于：专利侵权技术鉴定委托书；专利侵权技术鉴定意见书；其他过程文件。1.1.4 档案材料可以是纸质的或电子的，包括书面记录、录音、视频、网络资料。电子文档管理应符合GB/T18894要求。1.1.5 应明确档案的保存

9、期限、保存位置和保密管理要求。8判断方法RI判断是否落入涉案专利权保护范围8.1.1 发明或实用新型专利发明或实用新型专利依据全面覆盖原则判断被控侵权产品是否落入涉案专利权保护范围：根据涉案专利权利要求的记载，结合本领域普通技术人员阅读说明书及附图后对权利要求的理解，确定涉案专利权利要求所保护的内容，并对涉案专利权利要求技术方案进行分解，以技术特征为表征，确定涉案专利权保护范围。具体为： 对于权利要求，可以运用说明书及附图进行解释。说明书对权利要求用语有特别界定的，从其特别界定； 以上述方法仍不能明确权利要求含义的，可以结合工具书、教科书等公知文献以及本领域普通技术人员的通常理解进行解释； 对

10、于权利要求中以功能或者效果表述的技术特征,应当结合说明书和附图描述的该功能或者效果的具体实施方式及其等同的实施方式，确定该技术特征的内容。以涉案专利权利要求为参照，对被控侵权技术方案进行分解，同样以技术特征作为表征；将涉案专利权利要求的技术特征与被控侵权技术方案中的相应技术特征依据全面覆盖原则进行逐一对比。具体为： 当权利要求中记载的技术特征采用上位概念,而被诉侵权技术方案的相应技术特征采用的是相应的下位概念的，应认定构成相同技术特征； 被诉侵权技术方案包含了与权利要求限定的一项完整技术方案记载的全部技术特征相同的对应技术特征，属于相同技术特征； 被诉侵权技术方案在包含了权利要求中的全部技术特

11、征的基础上,又增加了新的技术特征的，仍然落入专利权的保护范围。在适用判断是否构成等同时，对手段、功能、效果以及是否需要创造性劳动应当依次进行判断，但手段、功能、效果的判断起主要作用。具体为： 等同特征的替换应当是具体的、对应的技术特征之间的替换，而不是完整技术方案之间的替换。等同特征替换，既包括对权利要求中区别技术特征的替换，也包括对权利要求前序部分中的技术特征的替换； 等同特征,可以是权利要求中的若干技术特征对应于被诉侵权技术方案中的一个技术特征,也可以是权利要求中的一个技术特征对应于被诉侵权技术方案中的若干技术特征的组合； 权利要求与被诉侵权技术方案存在多个等同特征,如果该多个等同特征的叠

12、加导致被诉侵权技术方案形成了与权利要求技术构思不同的技术方案，或者被诉侵权技术方案取得了预料不到的技术效果的，则一般不宜认定构成等同； 判断被诉侵权技术方案的技术特征与权利要求的技术特征是否等同的时间点,应当以被诉侵权行为发生时为界限。 .1.2外观设计专利外观设计专利依据以下规则判断被控侵权产品是否落入涉案专利权保护范围：以申请外观设计专利时提交的图片或者照片中的该外观设计专利产品为准,确定外观设计专利保护范围；根据外观设计产品的用途，确定外观设计专利产品与侵权产品是否属于相同或者类似商品。确定产品的用途，可以参考外观设计的简要说明、国际外观设计分类表、产品的功能以及产品销售、实际使用的情况

13、等因素；以外观设计专利产品的一般消费者的知识水平和认知能力，根据授权外观设计、被诉侵权设计的设计特征，以外观设计的整体视觉效果进行综合判断；对于主要由技术功能决定的设计特征以及对整体视觉效果不产生影响的产品的材料、内部结构等特征，应不予考虑；被诉侵权设计与授权外观设计在整体视觉效果上无差异的，应当认定两者相同;在整体视觉效果上无实质性差异的，应当认定两者近似。具体为： 被诉侵权设计与授权外观设计的差异不足以使一般消费者将两者区分或者两者的差异属于惯常设计或由技术功能唯一决定的设计的，应当认定两者在整体视觉效果上无实质性差异; 对于成套产品的外观设计专利，被诉侵权设计与其一项外观设计相同或者近似

14、的，应当认定被诉侵权设计落入专利权的保护范围。3判断是否属于现有技术或现有设计8.2.1 发明或实用新型专利发明或实用新型专利依据以下规则判断被控侵权技术方案是否属于现有技术： 确定被诉侵权技术方案中落入专利权保护范围的技术特征； 将用以比对的一项现有技术进行分解，同样以技术特征作为表征； 以涉案专利权利要求为参照，将分解后的相应技术特征进行逐一对比，判断现有技术是否完全公开了被控侵权技术方案落入专利权保护范围的技术特征。8.2.2 外观设计专利外观设计专利依据以下规则判断被控侵权设计是否属于现有设计：现有设计产品种类与被控侵权产品种类相同或相近是判断被控侵权产品外观设计是否属于现有设计的前提

15、；应当从一般消费者的角度，对被控侵权产品的外观设计与一项现有设计进行整体观察，综合判断，当二者相同或者无实质性差异，即二者属于相同或实质相同的外观设计，则认定被控侵权产品的外观设计属于现有设计。9评价与改进91委托人评价9.1.1 技术鉴定机构应建立委托人服务评价制度，通过与委托人采用电话、邮件、问卷调查、拜访等方式听取委托人对专利侵权技术鉴定工作的评价，做好满意度回访记录。9.1.2 评价内容包括但不限于：月艮务质量；服务态度；服务时限。Q5内部评价技术鉴定机构应定期开展自评或第三方评价，包括但不限于： 服务结果是否满足委托方需求； 服务过程是否规范； 技术鉴定意见是否准确。技术鉴定机构应依据委托人评价及内部评价制定改进措施，不断提高服务水平。