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1、行政处罚实务行政处罚实务一、行政处罚原理（一）（一）立法背景立法背景 1996年年3月月17日第八届全国人大第四次会议通过，日第八届全国人大第四次会议通过，1996年年10月月1日起施行。共八章日起施行。共八章64条。条。 案例1n关某是运煤司机，一日运煤经过一交通检查站时，交通站值勤人员宋某（身穿着交通警察制服，佩带值勤袖章）向关某走来，递给关某一张处罚决定书，并对关某说：“交20块钱再走。”关某接过处罚书，见上面印着的全部内容是：根据有关规定 ，罚款20元。决定书印着某地区交通大队的印章。关某问宋某：“为什么要罚我？”宋某说：“你超载。”关某称辩：“我只拉半车煤，怎么就超载？”宋某不耐烦地

2、说：“让你交你就交，罗嗦什么。”关某说：“不说清楚，我就不交。”这时宋某又递过一张处罚决定书，并说：“就你这态度，再交20块。”关某怕争辩下去，又要罚款，只好交了40块钱。 有有4处地方违反处地方违反行政处罚法行政处罚法的规定。的规定。n一、作出行政处罚决定前，未告知作出行政处罚的事实、理由和依据，未告知当事人依法享有的权利； 二、未听取当事人的合理意见； 三、对当事人的申辩加重处罚； 四、执法人员只有一人，并未出示执法证件。 一、行政处罚原理（二）（二）概念概念行政处罚行政处罚：公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，应当给予行政处罚的，行政机关依

3、照法律、的行为，应当给予行政处罚的，行政机关依照法律、法规或者规章规定，并依照行政处罚法规定的程序实法规或者规章规定，并依照行政处罚法规定的程序实施。施。行政处罚法行政处罚法：行政处罚的设定和实施行为规范的行政处罚的设定和实施行为规范的总称。具体讲，就是调整行政处罚的设定和实总称。具体讲，就是调整行政处罚的设定和实施，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，施，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，维护公共利益和社会秩序，保障和监督行政机维护公共利益和社会秩序，保障和监督行政机关有效实施行政管理的法律规范的总和。关有效实施行政管理的法律规范的总和。一、行政处罚原理（三）（三）特征特征适用主体的特

4、定性。实施主体是有处罚权的适用主体的特定性。实施主体是有处罚权的行政机关，被处罚的主体是特定的公民、法人行政机关，被处罚的主体是特定的公民、法人或其他组织；或其他组织；单方的、主动的、外部管理行为单方的、主动的、外部管理行为行为违法的确定性。违法行为的界定是法律行为违法的确定性。违法行为的界定是法律明确规定的，违法行为是真实、客观，不是明确规定的，违法行为是真实、客观，不是主观、想象的。主观、想象的。不属于行政处罚的事项不属于行政处罚的事项机关、企事业机关、企事业内部纪律处分内部纪律处分民事侵权、违约民事侵权、违约一、行政处罚原理（四）（四）种类、性质和功能种类、性质和功能种种类类1、法理分类

5、：、法理分类：申戒罚申戒罚财产罚财产罚行为能力罚行为能力罚人身自由罚人身自由罚性质：性质：功能：功能：制裁和惩处制裁和惩处预防与教育预防与教育维护行政管理秩序维护行政管理秩序2、法律分类：、法律分类：警告警告罚款没收违法所得，罚款没收违法所得，没收非法财物没收非法财物 责令停产停业责令停产停业暂扣或者吊扣许可证、执照暂扣或者吊扣许可证、执照行政拘留法律、行政法规行政拘留法律、行政法规规定的其他行政处罚规定的其他行政处罚惩戒惩戒二行政处罚思路（一）（一）法定原则法定原则1 1、设定处罚的主体法定、设定处罚的主体法定 1 1）全国人大及其常委会；）全国人大及其常委会；2 2）国务院；）国务院；3

6、3）省级和较大的市人大及其常委会；）省级和较大的市人大及其常委会；4 4）国务院部门；）国务院部门；5 5）省级政府，较大的市政府。）省级政府，较大的市政府。其他机关均不得设定行政处罚。其他机关均不得设定行政处罚。二行政处罚思路（一）（一）法定原则法定原则2 2、设定权限和文件形式法定、设定权限和文件形式法定 二行政处罚思路（一）（一）法定原则法定原则3 3、实施行政处罚的主体法定、实施行政处罚的主体法定 二行政处罚思路（一）（一）法定原则法定原则4 4、实施处罚的程序法定、实施处罚的程序法定 5 5、决定处罚的依据法定、决定处罚的依据法定法无明文规定不得处罚法无明文规定不得处罚认定违法事实和

7、决定处罚的依据法定认定违法事实和决定处罚的依据法定 二行政处罚思路（二）公开公正 处罚与教育相结合原则 公开公正原则公开公正原则 两公开两公开1 1）对违法行为）对违法行为给予给予行政处罚的行政处罚的规定必须公布规定必须公布2 2）处罚结果公开）处罚结果公开一公正一公正设定和实施行政处罚必须设定和实施行政处罚必须以事实为根据，与违法行以事实为根据，与违法行为的事实、性质、情节为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当以及社会危害程度相当处罚与教育相结合原则处罚与教育相结合原则 二行政处罚思路（三）（三）合法与保障监督原则合法与保障监督原则1、以事实为根据，法律为准绳；、以事实为根据，法律为准绳；

8、2、依法及时、准确查处。、依法及时、准确查处。 对违法行为必须查清事实。违法事实对违法行为必须查清事实。违法事实不清的，不得给予行政处罚；不清的，不得给予行政处罚； 对应当依法追究刑事责任的，不得以行政处罚代替刑事处罚；对应当依法追究刑事责任的，不得以行政处罚代替刑事处罚；3、当事人享有陈述、申辩权，行政机关有告知义务；、当事人享有陈述、申辩权，行政机关有告知义务； 不告知或拒绝听取的，决定不成立；不告知或拒绝听取的，决定不成立；4、当事人有权申请复议或提起行政诉讼；因行政机关违法给予、当事人有权申请复议或提起行政诉讼；因行政机关违法给予行政处罚受到损害的有权依法提出赔偿要求；行政处罚受到损害

9、的有权依法提出赔偿要求；5、当事人因违法受到行政处罚，其违法行为对他人造成损害的，、当事人因违法受到行政处罚，其违法行为对他人造成损害的，应当承担民事责任；应当承担民事责任；6、回避可能影响公正执法的情形；、回避可能影响公正执法的情形；7、监督机关内部，上级政府及主管机关，专门机关。、监督机关内部，上级政府及主管机关，专门机关。三、实施行政处罚的程序 管辖与适用管辖与适用 决定决定 简易程序简易程序 一般程序一般程序 听证程序听证程序 执行执行 三、实施行政处罚的程序（一）管辖与适用1、原则由违法行为发生地的行政机关管辖。、原则由违法行为发生地的行政机关管辖。管辖争议的，由共同的上一级行政机关

10、指定；管辖争议的，由共同的上一级行政机关指定；2、作出行政处罚时，应当责令改正或限期改正违、作出行政处罚时，应当责令改正或限期改正违法行为；法行为；3、对同一个违法行为不得给予两次以上罚款；、对同一个违法行为不得给予两次以上罚款；4、无行为能力不处罚；限制行为能力从轻减轻；、无行为能力不处罚；限制行为能力从轻减轻；5、从轻或减轻的适用：、从轻或减轻的适用： 1）主动消除或减轻危害后果的；）主动消除或减轻危害后果的； 2）受他人胁迫的；）受他人胁迫的；三、实施行政处罚的程序（一）管辖与适用 3）配合查处有立功表现；）配合查处有立功表现； 4）其他依法从轻或减轻情节；）其他依法从轻或减轻情节； 5

11、）违法行为轻微并及时纠正，或没有造成危害）违法行为轻微并及时纠正，或没有造成危害后果的，不予处罚；后果的，不予处罚；6、不再给予行政处罚的条件：、不再给予行政处罚的条件： 违法行为违法行为2年内未被发现的。法律另有规定的年内未被发现的。法律另有规定的除外；除外；计算：违法行为发生日起，连续或继续状态，从计算：违法行为发生日起，连续或继续状态，从行为终了之日。行为终了之日。 三、实施行政处罚的程序（二）行政处罚决定简易程序简易程序一般程序一般程序听证程序听证程序基本要求基本要求对违法行为必须查清事实。违法事实不清的，对违法行为必须查清事实。违法事实不清的，不得给予行政处罚；不得给予行政处罚；作出

12、决定前，应当告知作出决定的事实、理由作出决定前，应当告知作出决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利；及依据，并告知当事人依法享有的权利；当事人有权进行陈述和申辩，行政机关应当当事人有权进行陈述和申辩，行政机关应当进行复核；对提出的事实、理由或者证据成立的进行复核；对提出的事实、理由或者证据成立的应当采纳。应当采纳。行政机关不得因当事人的申辩而加重处罚。行政机关不得因当事人的申辩而加重处罚。行政处罚决定遵循的程序行政处罚决定遵循的程序三、实施行政处罚的程序（三）简易程序1、违法事实确凿并有法定依据，可以当场处罚；、违法事实确凿并有法定依据，可以当场处罚；2、权限：警告，公民、权限：警

13、告，公民50元以下，法人及其他组织元以下，法人及其他组织 处处1千元以下；千元以下；3、行为要求：出示执法身份证件，填写预定格式、行为要求：出示执法身份证件，填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书；编有号码的行政处罚决定书；4、处罚内容要求：应有违法的事实及依据，处罚、处罚内容要求：应有违法的事实及依据，处罚依据及数额，时间、地点、处罚机关，执法人员依据及数额，时间、地点、处罚机关，执法人员签字或盖章，告知权利。签字或盖章，告知权利。 三、实施行政处罚的程序（四）一般程序1、全面、客观、公正调查，收集证据，必要时依法、全面、客观、公正调查，收集证据，必要时依法检查，不少于检查，不少于2人，出示

14、证件，调查和询问要制作人，出示证件，调查和询问要制作笔录；笔录；2、收集证据以抽样方法为原则；可能灭失或事后难、收集证据以抽样方法为原则；可能灭失或事后难以取得的，先行登记保存以取得的，先行登记保存7日内处理决定；日内处理决定；3、调查终结，行政机关负责人决定的四种情况：、调查终结，行政机关负责人决定的四种情况：1）处罚；处罚；2）违法行为轻微不处罚；）违法行为轻微不处罚；3）违法事实不）违法事实不成立不得给予；成立不得给予；4）构成犯罪移送；）构成犯罪移送；4、情节复杂或重大违法行为给予较重处罚的，机关、情节复杂或重大违法行为给予较重处罚的，机关负责人应当集体讨论决定；负责人应当集体讨论决定

15、；三、实施行政处罚的程序（四）一般程序5、文书制作：、文书制作：建设局建设局1号号.docn1）当事人基本情况；）当事人基本情况；n2）违法的事实及依据；）违法的事实及依据；n3）处罚种类和依据；）处罚种类和依据；n4）处罚的履行方式和期限；）处罚的履行方式和期限；n5）告知权利及期限；）告知权利及期限；n6）处罚机关决定日期、名称和印鉴；）处罚机关决定日期、名称和印鉴；6、文书送达：当场宣布当场送达，当事人不在场、文书送达：当场宣布当场送达，当事人不在场7日内依民诉法规定送达。日内依民诉法规定送达。 三、实施行政处罚的程序（五）听证程序n是一般程序是一般程序1、听证范围：责令停产停业，吊扣许

16、可证或、听证范围：责令停产停业，吊扣许可证或者执照，较大数额罚款等；者执照，较大数额罚款等；n问题：没收违法所得，没收非法财物，暂扣问题：没收违法所得，没收非法财物，暂扣许可证、执照；许可证、执照；2、听证要求：、听证要求：1）应告知，）应告知，3日内提出；听证日内提出；听证不收费；不收费；2）7日前通知时间、地点；日前通知时间、地点；3）公）公开举行是原则。不公开是例外：国家、商业开举行是原则。不公开是例外：国家、商业秘密、个人隐私；秘密、个人隐私；4）听证应当制作笔录。）听证应当制作笔录。三、实施行政处罚的程序 （六）执行程序1、处罚决定在规定期限内执行。、处罚决定在规定期限内执行。n不停止执行是原则，复议或诉讼即救济期间；不停止执行是原则，复议或诉讼即救济期间；n例外情形例外情形 n决定主体：暂缓、分期（确有经济困难须经申请、决定主体：暂缓、分期（确有经济困难须经申请、批准）或停止执行；批准）或停止执行；n复议机关或法院：暂缓、停止执行（执行后难以复议机关或法院：暂缓、停止执行（执行后难以补救的）。补救的）。2、逾期不履行的：、逾期不履行的：A每日加处每日加处3；B拍卖或划转存款