学习解读2023年期货交易所管理办法（讲义）.docx

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1、期货交易所管理办法学习解读证监会修订的期货交易所管理办法（讲义）为进一步贯彻落实中华人民共和国期货和衍生品法（以下简称期货和衍生品法），证监会修订发布了期货交易所管理办法（以下简称办法）。自2023年5月1日起施行。第一部分：办法的修订背景2022年4月，全国人大常委会审议通过期货和衍生品法,自8月1日起实施。期货和衍生品法对期货交易所的职责、风险监测和应对、行情信息发布等作出了规定，对期货品种上市、交易、结算、交割等作出了制度安排，相关内容需在办法进一步作出具体规定，或对办法的相关规定进行适应性调整。此外，随着我国期货市场发展，有必要进一步完善办法，以满足市场发展要求。为贯彻落实期货和衍生品

2、法，反映市场发展和监管实际，更好地发挥办法作为期货交易所监督管理基础性法规的作用，我们启动了此次修订工作。第二部分：办法的修订内容（-）坚持党对期货交易所的领导。在办法总则中新增一条,明确期货交易所设立党组织，发挥领导作用，把方向、管大局、保落实,依照规定讨论和决定交易所重大事项，保证党和国家的方针政策得到全面贯彻落实。（二）落实期货和衍生品法要求，健全和完善相关制度规定。一是增加关于期货品种上市制度相关规定。二是明确期货交易所对程序化交易的监管责任，以及建立健全程2序化交易报告制度的要求。三是强化实际控制关系管理，明确了实际控制关系定义。四是明确期货交易可以实行做市商制度，并对期货交易所提出

3、相应要求。五是规范期货交易所跨境合作，对期货交易所开展结算价授权业务作出了规定。（三）优化期货交易所内部治理，完善组织架构和运行机制。一是完善专业委员会的设立，明确期货交易所应当设立风险管理委员会和品种上市审核委员会。二是规范期货交易所内设机构职权和运行，完善了会员大会和理事会的职权、会议召开形式等规定。止匕外，办法还根据期货和衍生品法有关规定，进一步明确了期货交易所的职责。（四）强化期货交易所风险管理责任，维护市场安全。一是完善风险防控和处置的规定，要求期货交易所建立和完善风险监测监控与化解处置机制。二是细化突发性事件情形，并规定期货交易所采取紧急措施化解风险应及时向我会报告。三是提升期货交

4、易所作为金融基础设施的抗风险能力，要求期货交易所储备充足的风险准备资源。四是进一步明确了期货交易所制定的业务规则、有关决定的效力。（五）压实期货交易所责任，促进期货市场健康发展。一是要求期货交易所建立健全制度机制，积极培育推动产业交易者参与期货市场。二是要求期货交易所建立健全交易者适当性管理制度，督促会员建立和执行交易者适当性管理制度。三是要求期货交易所建立健全财务管理制度，严格规范各种资金和费用的使用，做好长期资金安排。四是根据期货和衍生品法有关规定，明确期货交易所变更名称、注册3资本、组织形式、股权结构以及解散等事项需由证监会批准。此外，办法根据期货和衍生品法和市场实践完善了有关文字表述。

5、第三部分：办法的全文学习期货交易所管理办法第一章总则第一条为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据中华人民共和国民法典中华人民共和国期货和衍生品法（以下简称期货和衍生品法）中华人民共和国公司法期货交易管理条例，制定本办法。第二条本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。第三条本办法所称期货交易所是指依照期货和衍生品法期货交易管理条例和本办法规定设立，履行期货和衍生品法期货交易管理条例和本办法规定的职责，按照章程和业务规则，实行自律管理的法人。本办法所称的期货交易所内部设有结算部门，依法履行期货结算机构职责，符合期货结算机构应当

6、具备的条件。第四条期货交易所根据中国共产党章程设立党组织，发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定交易所重大事项,保证监督党和国家的方针、政策在交易所得到全面贯彻落实。第五条期货交易所组织期货交易及其相关活动，应当遵循社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。第六条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。第二章设立.变更与终止第七条设立期货交易所，由中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。第八条期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所

7、的注册资本或者开办资金划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。第九条期货交易所应当在其名称中标明“商品交易所”或者“期货交易所”等字样。其他任何单位或者个人不得使用“期货交易所”或者其他可能产生混淆或者误导的名称。第十条期货交易所应当履行下列职责：（-）提供交易的场所、设施和服务；（二）组织期货交易的结算、交割；（三）制定并实施期货交易所的业务规则；（四）设计期货合约、标准化期权合约品种，安排期货合约、标准化期权合约品种上市；（五）对期货交易进行实时监控和风险监测；（六）发布市场信息；（七）办理与期货交易的结算、交割有关的信息查询业务；（A）依照章程和业务规

8、则对会员、交易者、期货服务机构等进行自律管理；（九）开展交易者教育和市场培育工作；（十）保障信息技术系统的安全、稳定；（十一）查处违规行为；（十二）中国证监会规定的其他职责。第十一条申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：（一）申请书；（二）章程和交易规则、结算规则草案；（三）期货交易所的经营计划；（四）拟加入会员或者股东名单；（五）理事会成员候选人或者董事会成员名单及简历；（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；（八）中国证监会规定的其他文件、材料。第十二条期货交易所章程应当载明下列事项：（-）设立目的和职责；（-）名称、住所和营业场所

9、；（三）注册资本或者开办资金及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。第十三条除本办法第十二条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：（一）会员资格及其管理办法;（二）会员的权利和义务；（三）对会员的纪律处分。第十四条期货交易所交易规则、结算规则应当载明下列事项：（一）期货交易、结算和交割制度；（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；（三）保

10、证金的管理和使用制度；（四）期货交易信息的发布办法；（五）违规、违约行为及其处理办法；（六）交易纠纷的处理方式；（七）需要在交易规则、结算规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则、结算规则中载明本办法第十三条规定的事项。第十五条期货交易所变更名称、注册资本或者开办资金、组织形式、股权结构的，应当由中国证监会批准。第十六条期货交易所合并、分立的，应当事前向中国证监会报告。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。期货交易所与债权人、债务人另有约定的除外。第十七

11、条期货交易所联网交易的，应当于决定之日起十日内报告中国证监会。第十八条未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。第十九条期货交易所因下列情形之一解散：（-）章程规定的营业期限届满；（-）会员大会或者股东大会决定解散；（三）中国证监会决定关闭。期货交易所解散的，应当由中国证监会批准。第二十条期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当事前向中国证监会报告。第三章组织机构第一节会员制期货交易所第二十一条会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。第二十二条

12、会员大会行使下列职权：（一）审定期货交易所章程、交易规则、结算规则及其修改草案；（-）选举、更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本或者开办资金；（七）决定期货交易所的合并、分立、变更组织形式、解散和清算事项；（A）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定的其他职权。第二十三条会员大会由理事会召集，理事长主持，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二；（-）三分之一

13、以上会员联名提议；（三）理事会认为必要；（四）期货交易所章程规定的其他情形。会员大会可以采取现场会议、视频会议或其他通讯方式召开。第二十四条召开会员大会，应当将会议审议的事项、会议召开的方式、时间和地点于会议召开十日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。第二十五条会员大会有三分之二以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起十日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。第二十六条期货交易所设理事会，每届任期三年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。第二十七条理事会行使下列职权：（-）召集会员大会，并向会员大

14、会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则、结算规则及其修改草案，提交会员大会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、变更组织形式、解散和清算的方案，提交会员大会通过；（五）决定专门委员会的设置；（六）决定会员的接纳和退出；（七）决定对违规行为的纪律处分；（八）决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；（九）审议批准根据章程和交易规则、结算规则制定的细则和办法；（十）审议结算担保金的使用情况；（十一）审议批准风险准备金的使用方案；（十二）审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；（十三）审议批准期货交易所收费项目、收

15、费管理办法；（十四）审议批准期货交易所对外投资计划；（十五）监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；（十六）监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、业务规则的情况;（十七）组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；（十八）期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。第二十八条理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。第二十九条理事会设理事长一人、可以设副理事长一至二人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。第三十条理事长行使下列职权：（-）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（二）组织协调专门委员会的工作；（三）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告；（四）期货交易所章程规定或理事会授予的其他职权。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。第三十一条理事会会议至少