ISO45001内部审核管理程序.docx

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1、1目的通过审核职业健康安全管理体系的实施效果，以确保管理体系的符合性和有效性。2范围适用于公司的职业健康安全管理体系内审的控制。3术语和定义内部审核：对环境与职业健康安全管理体系进行客观评价，以证实管理体系的符合性和有效性所进行的系统的、独立的、并形成文件的过程。审核准则：审核员用来判定符合性的依据，如：GBT2400kGBT28001标准、法规及其它要求、手册、程序文件和作业文件等。内部审核员：取得内部审核资格的人员。4职责4.1 管理者代表4.1.1 负责组织公司内部职业健康安全管理体系审核。4.1.2 任命审核组组长。4.1.3 批准职业健康安全管理体系内部审核年度计划、审核实施计划和审

2、核报告。4.2 质量部4.2.1负责组建审核小组，拟定年度内审计划，组织和协调内部审核工作。4.2.2负责对不符合项的纠正措施进行跟踪验证。4.3内审组长负责编制审核实施计划，全面负责内审工作，编制内部审核报告。4.4.1负责编制内部审核检查表，按分工实施现场审核。4.4.2收集、分析审核证据，编写“不符合项报告”。4.5受审核部门4.5.1负责向审核组提供审核所需的文件、资料、记录和必要的资源。4.5.2负责对本部门的不符合项进行原因分析和整改。5工作流程5.1审核计划5.1.1内部审核计划分“年度计划”和“实施计划”。年度计划由质量部在年初提出，也可在年度职业健康安全工作实施计划中提出，并

3、经管理者代表批准。5.1.2内部审核实施计划”由审核组长制定。5.1.3制定年度内部审核计划的依据：a）公司职业健康安全方针、目标及工作计划；b）环境与职业健康安全管理手册、程序文件和其它相关文件等；c）上一年度管理评审提出的问题；d）职业健康安全管理体系运行的结果；e）相关方反馈的结果；f）事故（事件）报告和记录；g）不符合报告。5.1.4质量部应根据不同区域和活动的运行状况、重要程度及以往审核的结果，策划年度审核方案，编制“内部审核计划”。内容包括：a）审核目的、范围、准则和方法;b）受审核部门和审核时间；c）审核的重点内容和要求。5.2审核方式和频次5.2.1每年至少进行一次常规的集中式

4、或滚动式审核（两次间隔不得超过12个月）。滚动式审核要求各要素和部门每年至少覆盖一次。5.2.2当出现下列情况时，应适当追加审核：a）适用的法律法规和其它要求发生变化；b）发生重大环境、安全事故或相关方连续投诉；c）即将进行外审；d）有新、扩、改建和技改项目，且对环境与职业健康安全有较大影响；e）公司机构有重要变动（如领导层、隶属关系、内部机构，主要产品或活动、环境与职业健康安全目标）等。5.3审核准备5.3.1质量部在每次内部审核前两周内成立内审小组，报管理者代表审批。5.3.2管理者代表任命审核组长。5.3.3审核组长编制“内部审核实施计划”，报管理者代表审批。a）审核目的及依据；b）审核

5、涉及的过程和区域；c）审核人员及分工、审核时间安排等。5.3.4审核组长对小组成员进行分工，内审员编写“内部审核检查表”。a）至少应接受过中等教育或具有同等学历；b）经过国家批准的认证培训机构培训，并取得资格证；c）经管理者代表聘任；d）内审员不能安排审核自己的工作。5.3.6审核组应在审核前一周向受审部门下发“内部审核实施计划”。受审部门对审核时间有异议，可在内审前三天通知审核组，与审核组长协商解决。5.3.7受审部门应作好准备工作，并指定陪同人员。5.4 审核实施5. 4.1由审核组长主持召开首次会议，介绍审核计划及时间安排等。参加会议人员包括：审核组成员、受审核部门负责人及有关人员。6.

6、 4.2内审员依据“内审检查表”进行现场审核，通过查阅文件、记录、提问、交谈、现场观察等方式收集客观证据。7. 4.3内审员对审核情况应如实记录，发现不符合时，开出“不合格项报告”。要求如下：a）不符合事实描述应清楚，引用客观证据；b）不符合理由充分，对照标准或管理体系文件的要求判定；c）不符合事实由受审部门或陪同人员确认；d）明确整改完成时间。8. 4.4现场审核后，审核组长主持召开末次会议，报告审核结果、不合格项、审核结论、提出对纠正措施的要求。参加会议人员应包括首次会议的所有人员。9. 4.5受审部门应对不符合项的事实进行确认，若对不符合项有异议，由审核组长报告管理者代表进行仲裁。5.5

7、 审核报告5. 5.1内部审核结束后一周内，审核组长向管理者代表提交“职业健康安全管理体系内部审核报告”。内容包括：a）审核的目的、范围、依据和时间；b）审核组成员；c）审核过程综述，包括对不合格项数量、严重程度及分布的描述；d）存在的主要问题；e）对职业健康安全管理体系有效性、符合性评价结论；f）不符合项整改要求及时限。6. 5.2“内部审核报告”经管理者代表批准后，发至受审核部门和相关领导并存档。7. 5.3当内部审核采用滚动式计划进行时，审核组组长在每年年底将各次审核情况汇总并编制年度审核报告。8. 6不符合项整改5.6.1责任部门在收到不符合项报告后，按事件、不符合和纠正措施控制程序要

8、求对不符合项进行整改。a）纠正：对已发现的不符合项采取处置性措施加以消除；b）举一反三：自查本部门还有无此类情况，如有要逐一纠正；c）原因分析：分析不符合项发生的原因；d）纠正措施：对己发现的不符合项采取根本性措施，防止再次发生。5.6.2对纠正措施进行评价，采取的措施应与不符合项的程度相适应。5.6.3责任部门应将上述内容填入“不符合项报告”，并将不符合项整改实施的见证性材料作为附件报技安环保处。5.7纠正措施实施效果验证5 .7.1质量部应对纠正措施的可行性和有效性进行验证，并记录验证结果。6 .7.2逾期未完成的纠正措施或没有达到实施效果时，应进一步分析原因，再次限定完成时间或重新制定纠正措施。5. 8记录的管理内部审核过程中产生的记录（包括审核计划、检查表、不符合项报告纠正措施实施的见证性材料、审核报告等），由技安环保处存档。5参考文件5.1 事件、不符合和纠正措施控制程序6记录6. 1年度内部审核计划6.2内部审核实施计划6.1 内部审核检查表6.2 不符合项报告6.3 职业健康安全管理体系内部审核报告