5-授权委托管理标准.docx

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1、中铁建设集团管理标准ZTJS-FL-02-2017(A)-5授权委托管理标准2017-08-XX实施2017-08-XX发布中铁建设集团有限公司目次前言Il1范围12规范性引用文件及术语和定义13职责14授权委托管理的目的与风险15授权委托管理内容15.1 授权委托的分类15.2 授权委托必须具备的要素25.3 授权委托的管理35.4 授权委托的办理程序35.5其他事项46报告和记录5附录A（规范性附录）授权委托（单位）6附录B（规范性附录）授权委托（个人）7附录C（规范性附录）授权委托（项目经理）8附录D（规范性附录）授权委托登记表9本标准依据股份公司对法人授权委托的管理要求和集团公司实际情

2、况制定。执行中将会追踪上级的最新要求，组织对相关内容的充分性、适宜性和有效性进行评价，并随时修订本标准。【本标准在中铁建设集团有限公司授权委托书管理办法（建董（2011）60号）基础上，依据集团公司实际修定。增加了对分子公司印章授权等内容。本标准自实施之日起，原中铁建设集团有限公司授权委托书管理办法（建董（2011）60号）同时废止。】本标准的附录A-附录D均为规范性附录。本标准由中铁建设集团有限公司（以下简称集团公司）法律合规部提出。本标准由集团公司法律合规部归口。本标准由集团公司法律合规部负责解释。本标准起草单位：法律合规部本标准主要起草人：高静本标准审核人：李敬升本标准批准人：本标准首次

3、发布日期：2017年08月XX日修改记录版本发布日期修改内容主要修订人VlV2授权委托管理标准1范围本标准规定了集团公司授权委托管理要求，包括授权委托的必备要素、分类管理、办理程序等。本标准适用于集团公司本级和所属各单位。2规范性引用文件及术语和定义2.1 规范性引用文件下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。中国铁建法（2009）8号中国铁建股份有限公司法律事务管理办法（试行）2.2术语和定义无。3职责3.1 集团法律合规部职责3.1.1 牵头管理授权委托。3.1.2 负责对授

4、权委托进行法律审核。3.2 集团各部门职责3.2.1负责对本业务系统内产生的授权委托进行审核、管理。4授权委托管理的目的与风险4.1 集团公司授权委托管理是提高管理效率，规范授权流程，维护集团公司合法权益。4.2 集团公司授权委托的关键绩效指标包括：授权委托的法律审核率应到达100%o4.3 集团公司授权委托管理需应对的主要风险包括：授权委托未经法律审核，导致法律风险。5授权委托管理内容5.1 授权委托的分类5.1.1 按被授权对象分，可分为：对单位的授权委托，对个人的授权委托。5.1.2 按业务类型分，可分为：a）工程承揽授权委托：包括工程前期跟踪、投标报名、资格预审、开标、合同签订、退投标

5、保证金和图纸押金等委托书；b）施工管理授权委托：包括办理夜间施工手续、食堂卫生许可证、消防备案、城管谈话、分包工程招标、工程鉴定、收取工程款和办理缴税（包括对收款单位的和对收款人的）等委托书；C）工程项目经理授权委托；d）注册分（子）公司授权委托：包括分（子）公司负责人委托书和办理注册手续委托书；e）法律诉讼授权委托：包括起诉、撤诉、开庭等各类法律事务委托书；f）机动车业务授权委托：包括新车注册、补（换）行驶证、补（换）车牌、车辆过户、车辆停（复）驶、车辆报废、变更车辆登记信息等委托书；g）银行业务授权委托：包括开户、销户、启用、变更等委托书；h）其它授权委托：包括去政府部门办理土地证、住房证

6、、公积金、用电报装等业务和上述未尽事项的各类委托书。5.2 授权委托必须具备的要素5.2.1 委托事项：委托范围应完整、准确，内容依法合规，禁止出现全权委托、全面委托、一切事宜等表述。如法律诉讼、签订合同等。5.2.2 委托权限：权限应界定清晰准确，宜充分、忌过度。如合同签署、合同谈判等。5.2.3 2.3委托期限：应标注明确，以满足完成委托事项所需时间为限。无特殊要求均为1个月以内。项目经理授权委托的终止期限应为承包合同约定的竣工时间，如竣工时间不能确定的，仅有工期日历天数的，也可以约定为：自本授权签署之日起*天内有效或者自*年*月*日起*天或月内有效。如出现工期顺延或其他事由，需要延期的，

7、另行出具委托书。5.2.4被委托人相关信息：包括姓名、职务、身份证号码等。5.2.5被委托人无转委托权。5.2.6授权分子公司印章必备条款：凡盖有“中铁建设集团有限公司*分公司”印章并有分公司负责人*签字的上述材料，我集团公司均予认可。并下附分公司印模和分公司负责人签字样本。5.2.7若要申请固定格式的授权委托，应在上传评审时注明为*单位的固定格式文本。5.3 授权委托的管理5. 3.1对单位的授权委托（见附录A）由集团相应业务部门和法律合规部共同审核，印信管理办公室负责登记、存档。6. 3.2对个人的授权委托（见附录B）,按照业务类型的不同实行分类管理：a）工程承揽类由各分公司及集团市场营销

8、部对被委托人资格、委托书格式和内容进行审核，集团法律合规部对合规性进行审核，委托书由办理单位自行登记、存档；b）施工管理类由各分公司负责对被委托人资格、委托书格式和内容进行审核，集团法律合规部对合规性进行审核，委托书由办理单位自行登记、存档；C）项目经理授权类（见附录C）由集团人力资源部对被委托人资格进行审核，办公室对委托书格式和内容进行审核，法律合规部对合规性进行审核，印信管理办公室负责登记、存档；Ci）注册分（子）公司类由各分公司及集团发展规划部对被委托人资格、委托书格式和内容进行审核，法律合规部对合规性进行审核，印信管理办公室负责登记、存档；e）法律诉讼类由集团法律合规部对被委托人资格、

9、委托书格式和内容进行审核，并对委托书自行登记、存档；f）机动车业务类由各分公司及集团工程部对被委托人资格、委托书格式和内容进行审核，法律合规部对合规性进行审核，由办理单位自行登记、存档；g）银行业务类由各分公司及集团资金部对被委托人资格、委托书格式和内容进行审核，法律合规部对合规性进行审核，由办理单位自行登记、存档；h）其它业务类由各分公司和集团相应业务部门对被委托人资格、委托书格式和内容进行审核，法律合规部对合规性进行审核。介绍信性质的委托书可由办理单位自行登记、存档，其余由印信管理办公室负责登记、存档。5.4 授权委托的办理程序5.4.1使用单位领导审核二将用印审批单（或网上用印申请）上报

10、集团相应业务部门审核二集团法律合规部进行法律审核二按用印管理规定由相应的领导审批=印信管理办公室登记用印=存档责任方登记、存档。5.4.2集团负责委托书审核的部门在审核后需在委托书存根上签字。5.4.3所有授权委托在办理用印时均须进行网上用印登记（工程承揽类在“经营承揽用印子系统”投入使用前可书面登记），登记格式为：授权委托（委托XXX办理XXX事宜）或授权委托（授权XXX为XXX）。5.5其他事项5.5.1被委托人应严格按照委托事项和范围行事，不得超越委托权限。因被委托人的越权行为给集团公司造成损失的，被委托人应承担相应的行政、经济和法律责任；同时，被委托人所在单位领导要承担相应的管理责任。

11、5.5.2未按本规定自行办理授权委托的单位或个人，其委托无效；如造成损失,由相关责任人承担。5.5.3各单位要加强对授权委托的管理，加强对被委托人的管理。当被委托人调离或不再适合办理被委托业务时，应及时撤销对其授权。5.5.4集团办公室和法律合规部将不定期对所办理的授权委托进行抽查，检查委托书的登记、存档情况和授权事项的办理情况。5.5.5严禁任何人发放和持有集团公司及所属单位的空白授权委托书。5.5.6授权委托书仅限受托人本人使用，不得转借和代做他用。任何人不得对授权委托书的任何部分进行添加、涂改、修改，否则将导致授权委托书失效。受托人需要改变委托内容的，应当重新申请办理新的授权委托书。5.

12、5.7未经授权单位法定代表人批准，任何人不得追认受托人的无权代理、越权代理、过期代理行为。5.5.8出现下列情况之一的，授权委托终止：a）授权文件载明的授权期满或者受托事项完毕；b）受托人丧失行动能力；C）因机构、体制变化等原因，受托人不宜继续从事受托事项；d）因劳动合同到期、解除、工作调离或者离退休的；e）授权单位取消授权的；f）其他需要终止的事项。因上述情况终止授权的，原委托人应将授权委托书及时交回，授权终止需要通知相对方的，授权承办部门应及时通知。5.5.9出现下列情况之，给集团公司及所属单位在经济或者声誉上造成损失的,责任人应该按照法律事务责任追究管理标准的规定承担责任，构成犯罪的,将

13、依法追究刑事责任：a）未经授权，以授权单位名义对外实施行为的；b）受托人超越权限行事，并在事后未得到授权单位追认的；C）受托人在授权范围内未尽职尽责或者行权不当的；Cl）授权终止后原受托人仍以受托人身份对外实施行为的；e）其他违法本标准给授权单位造成经济损失及不良影响的。6报告和记录6.1 报告和记录表1给出了执行本标准形成的报告和记录。表1报告和记录序号对应附录报告和记录编号名称保存期限1附录AZTJSFL025B1授权委托（单位）长期2附录BZTJSFL025B2授权委托（个人）长期3附录CZTJSFL025B3授权委托（项目经理）长期4附录DZTJSFL025B4授权委托登记表长期6.2

14、 支持性文件法律事务责任追究管理标准附录A（规范性附录）授权委托（单位）授权委托（单位）ZTJSFL025B1本人作为中铁建设集团有限公司法定代表人，在此授权中铁建设集团有限公司XX分公司及其负责人XX以我集团公司名义并代表我集团公司作为义X工程的总包方办理该工程的以下事宜：1、2、凡盖有“中铁建设集团有限公司XX分公司”印章并有分公司负责人XXX签字的上述材料，我集团公司均予以认可。委托期限为X年X月X日（该工程开工之日）起至止。被委托人无转委托权！下附：中铁建设集团有限公司XX分公司印模及XXX签字样本印模XX签字样本：委托单位：法定代表人：委托日期：X年X月X日附录B（规范性附录）授权委

15、托（个人）授权委托（个人）ZTJSFL025B2本人作为中铁建设集团有限公司法定代表人，在此授权我集团公司XXX（身份证号：）作为我集团公司正式合法的代理人,以我集团公司名义处理事宜。在此授权范围内，被委托人所实施的行为具有法律效力，授权人予以认可。授权期限：X年X月X日至X年X月X日。被委托人无转委托权！委托单位:法定代表人:委托日期：X年X月乂日附录C（规范性附录）授权委托（项目经理）授权委托（项目经理）ZTJSFL025B3(分公司)一XMXX-XX兹委托XX同志代表中铁建设集团有限公司负责履行XXX工程施工合同。委托期限自XX年XX月XX日起，至工程竣工结算完和保修服务进行完止或至集团公司另签发新的委托书为止。被委托人无转委托权！附：被授权人姓名:身份证号码:委托单位（盖章）：法定代表人（签字或盖