企业安全风险分级管控实施指南.docx

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1、企业安全风险分级管控实施指南（试用版）目录通用指南1 .总则- 3 -1 . 1范围- 3 -2 .2规范性引用文件- 3-1 . 3基本程序- 4 -2 .术语与定义-4 -3 .危害因素辨识- 5 -4 .风险评价-14 -5 .风险操纵- 18 -6 .风险培训-19 -7 .风险信息更新- 19 -8 .工作程序和要求- 19-9 .附件-20-例如：化工企业主要风险分析点.复合肥企业主要风险分析点524通用指南L总则为了有效指导祥雨有机肥企业落实开展安全生产风险管控工作, 达到降低风险、消除风险，杜绝和减少各种隐患和生产安全事故的 发生，编制本指南。本指南介绍了祥雨有机肥实施危险源、

2、危险有害因素辨识（以下 统称危害因素）、风险分析、风险分级和风险管控的相关术语、定义、 常用方法、风险管控、工作要求、工作程序等。Ll范围本指南适用于祥雨有机肥企业的危害因素识别，风险分析、评 价、分级、管控等全过程的管理工作。L2规范性引用文件危险化学品安全管理条例（国务院令第591号）国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发（2010） 23 号）关于危险化学品企业贯彻落实国务院关于进一步加强企业安 全生产工作的通知的实施看法（安监总管三（2010） 186号）危险化学品重大危险源监视管理暂行规定（国家安全监管 总局令第40号）山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（省政府令第26

3、0号，2016年修订版）关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字（2016） 36号）关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发（2016） 16号）重点监管的危险化工工艺目录（2013年完整版）重点监管的危险化学品名录（2013年完整版）危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则GB6441企业职工伤亡事故分类标准GB/T28001职业健康安全管理体系规范GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码Q3013危险化学品从业单位安全标准化通用规范该行业涉及的其他标准、规范、文件。L3基本程序祥雨有机肥企业实施风险管控工作，在制定

4、相应的管理制度或 程序文件的基础上，一般程序包括：成立组织机构 实施培训编制作业指导书和有关台 账、记录 采用相应的方法辨识危害因素并填写相关记表f 采用适用的方法进行风险分析并填写相关记录分析现有风险操纵措施的有效性，提出改进的操纵措施并填写相应的记录一 依据制定的准则，判定风险等级并填入分析记录逐级评审并审核、审定、批准，形成台账或操纵清单 组织全员学习本岗 位的风险，落实风险操纵措施A组织人员及时并定期评审、更 新风险信息 结合实际实施风险分级管控有效运行体 系，实现持续改进。2.术语与定义2.1 危险源：是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财 产损失的根源、状态或行为，或它们的

5、组合。其中，根源是指具有 能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、锅炉、 压力容器等等；行为是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策 行为、管理行为以及作业行为；状态是指物的状态和环境的状态等。 2.2危害因素：危害因素是指生产过程中可对人造成伤亡、影响人 的身体健康甚至导致疾病的因素。危险和有害因素分为四类，分别 是“人的因素、“物的因素、“环境因素和“管理因素。 2.3危害因素辨识：识别组织整个范围内所有存在的危害因素并确 定每个危害因素特性的过程。2.4 风险：是指生产安全事故发生的可能性，与随之引发的人身伤 害和（或）健康损害和（或）财产损失的组合。风险有两个主要特 性，

6、即可能性和严重性。可能性，是指危险状况发生的概率。严重 性，是指危险状况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大 小和程度。2.5 风险评价（也称风险评估）：是对危害因素导致的风险进行评 估，对现有操纵措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以 确定的过程。2.6 风险度（也称危险性）：是指危害因素辨识完成后，需要将危 险程度量化，即需要计算每项危害因素的风险大小，其计算出的风 险值称为风险度或危险性，据此分析认定风险等级。3.危害因素辨识31危害因素辨识方法本指南推荐两种常用方法实施危害因素辨识并进行定性风险分 析：一是工作危害分析法（简称JHA）,主要用于对作业活动的危 害因素进行辨识

7、；二是安全检查表法（简称SCD ,主要对静态设 备设施的危害因素进行辨识。有条件的企业可以选用危险与可操 作性分析（HAZOP ）进行工艺安全危害风险分析。3.Ll工作危害分析法该方法是通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步 骤，进行操纵和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一，适合 于对作业活动中存在的风险进行分析识别。3.L 2安全检查表分析法该方法是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险 类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险 性和有害性进行判别检查。3.2危害因素辨识范围（I）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和异常活动；（3）事故及潜在

8、的紧急状况；（4）所有进入作业场所的人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；（8）丢弃、废弃、拆除与处置；（9）气候、地震及其他自然灾难等。33危害因素辨识内容（1）在进行危害因素识别时，应依据生产过程危险和有害因 素分类与代码（GB/T13861）的规定，对潜在的人的因素、物的因 素、环境因素、管理因素等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素 的根源和性质。如，造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物 体打击、高处坠落、机械伤害的理由；造成中毒、窒息、触电及辐 射的因素；工作环境的化学

9、性危害因素和物理性危害因素；人机工 程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的 理由等。（2）辨识危害因素可以按下述问题例举提醒清单提问：1）身体某一部位是否可能卡在物体之间？2）工具、机器或装备是否存在危险有害因素？3）从业人员是否可能接触有害物质、滑倒、绊倒、摔落、扭伤？ 4）从业人员是否可能暴露于极热或极冷的环境中？5）噪声或震动是否过度？6）空气中是否存在粉尘、烟、雾、蒸汽？7）照明是否存在安全问题？8）物体是否存在坠落的危险？9）天气状况是否对可能对安全存在影响？10）现场是否存在辐射、灼热、易燃易爆和有毒有害物质？（3）辨识危害因素也可以从能量和物质的角度进行提醒。

10、其中 从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。 例如：机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、 高处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化 学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀。从物质的角度可以考虑压缩 或液化气体、腐蚀性物质、可燃性物质、氧化性物质、毒性物质、 放射性物质、病原体载体、粉尘和爆炸性物质等。3. 4危害因素造成的事故类别及后果危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤 害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉 爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。危害因素引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损

11、失、 停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。3.5危害因素辨识方法应用企业应针对动态的作业活动采用工作危害分析法对危害因素进 行辨识；应针对静态的设备设施采用安全检查表法对危害因素进行 辨。只有将这两种方法针对不同对象分别应用，才能保证危害因素 辨识全面细致。3. 5.1工作危害分析法实施步骤该方法针对的分析对象是动态活动，其步骤包括作业活动划分、 选定、危害因素识别。3. 5.Ll作业活动的划分可以按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶 段/服务阶段或部门划分，也可结合起来进行划分。如：1）日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。2）异常状况处理：停水、停电、停气（

12、汽）、停风、中止进料 的处理，设备故障处理。3）开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。4）作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、 吊装、盲板抽堵等特别作业；采样分析、检尺、测温、设备检测 （测厚、动态监测）、脱水排凝、人工加料（剂）、汽车装卸车、 火车装卸车、成型包装、库房叉车转运、加热炉点火、机泵机组盘 车、铁路槽车洗车、输煤机检查、清胶清聚合物、清罐内污油等危 险作业；场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维 修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业。5）管理活动：变更管理、现场监视检查、应急演练等。3. 5. L 2分析并选定作业活动1）将作业活动分解为若干

13、个相连的工作步骤（注：应按实际作 业划分，要让别人明白这项作业是如何进行的，对操作人员能起到 指导作用为宜。假如作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为 几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）。2）分别对所有作业活动分析终止后，经过评审筛选，选定存在 危害因素并具有一定风险的作业活动填入作业活动清单（参照 表1）。表1作业活动清单（记录受控号）单位：No：序号岗位/地点作业活动活动频率备注12（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。）3.5. L3填写工作危害分析（JHA）评价表（表2-1,2-2）1）该表是企业针对动态作业活动进行危害因素辨识和分析评价 全过程的记录。在本

14、阶段应将作业活动每一步骤的潜在危害填入表 中“工作步骤和“危害因素或潜在事件栏目，并参照本指南第 3.4条内容填写表中“主要后果栏目。2）工作危害分析（JHA）评价表中“工作步骤、“危害 因素或潜在事件和“主要后果栏是危害因素辨识环节必需填写 的。其余栏目在风险分析、判定等级和风险操纵阶段再填写完善。根据下一阶段风险分析方法的不同，本指南编制了两种格式记 录表，供企业参考使用。格式一：在下一阶段采用作业条件危险性分析法（简称LEC, 详见本指南第4. 1.1条内容）进行风险分析的参照下表：表2-1工作危害分析（JHA）评价表（记录受控号）单位：工作岗位：工作任务：Na：序号工作步 骤危害因素或

15、潜在 事件（人、物、 作业环境、管理）要果 主后操纵措施LECD风险等级12分析人员： 分析日期： 审核人： 审核日期：审定人：审定日期:格式二：在下一阶段采用风险矩阵法（简称LS,详见本指南第4. 1.2条内容）进行风险分析的参照下表：表2-2 工作危害分析（JHA）评价表（记录受控号） 单位：工作岗位：工作任务：Ns:序号工作步 骤危害因素或潜在事件（人、物、作业环境、管 理）要果 主后操纵措施LSR风险 等级12分析人员： 分析日期： 审核人： 审核日期：审定人：审定日期：（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。）3. 5. 2安全检查表分析法实施步骤该方法是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险