安全风险管控实施细则.docx

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1、Z金风隙管胸宓是他妈第一章总则第一条为进一步加强XX市XX线安全风险管控，按照“分级管理、分级负责”的基本原则，健全和完善工程项目安全风险分级监管机制，明确各层级的监管职责，有效控制安全风险，消除重大安全质量隐患，杜绝各类生产安全事故发生，特制定XXXX公司安全风险管控实施细则（试行）。第二条本细则依据国家法律法规和行业标准及规范编制：（一）城市轨道交通地下工程建设风险管理规范（GB50652-2011）；（二）危险性较大分部分项工程安全管理办法（建质（2009）87号）；（S）危险性较大的分部分项工程安全管理规定（住建部第37号令）；（四）大型工程技术风险控制要点；（五）上级单位其他相关文件

2、。第三条根据xx市XX线PPP项目土建工程项目实施框架合同，项目公司在工程建设过程中负责承担施工现场管理、施工进度控制、施工安全管理、工程质量管理、文明施工管理、施工图勘察设计等职能。结合4号线实际情况，本细则仅适用于施工图勘察设计阶段及施工阶段的风险管理工作。第二章风险等级划分第四条风险损失等级包括直接经济损失等级、周边环境影响损失等级以及人员伤亡等级，当三者同时存在时，以较高的等级作为该风险事件的损失等级。风险事件的风险等级由风险发生概率等级和风险损失等级间的关系矩阵确定，由高至低划分为特级、一级、二级、三级共四个等级。第五条风险接受准则与风险等级的划分应对应，不同风险等级的风险接受准则各

3、不相同，详见下表。风险等级风险描述接受准则特级风险最高，风险后果是灾难性的，并造成恶劣的社会影响和政治影响完全不可接受，应立即排除一级风险较高，风险后果很严重，可能在较大范围内造成破坏或有人员伤亡不可接受，应立即采取有效的控制措施:我风险一般，风险后果一般，对工程可能造成破坏的范围较小允许在一定条件下发生，但必须对其进行监控并避免其风险升级三级风险较低，风险后果在一定条件下可忽略，对工程本身以及人员等不会造成较大损失可接受，但应尽量保持当前风险水平和状态第三章风险信息识别、评估与处置第六条项目公司牵头成立风险控制小组，由建设单位（项目公司）、勘察单位、设计单位、监理单位的负责人担任，指导和监督

4、项目工程安全风险的管理工作。第七条轨道交通工程建设中施工安全风险因素一般包括地质因素、环境因素、设计因素、施工工艺及设备因素和施工组织管理因素等。（一）地质因素主要包括空洞、漂石、地下水等工程地质、水文地质条件；（二）环境因素主要包括地面建（构）筑物、文物古建、古树、既有轨道交通、桥桩、地下管线、地下建（构）筑物、地下障碍物、道路、绿地、地表与地下水体等；（S）设计因素主要包括结构设计、工法与工艺设计、环境保护设计、控制指标设计、专项监测设计等残余安全风险及缺陷；（四）施工工艺及设备因素主要包括工艺方法、设备类型、施工参数等；（五）施工组织管理因素主要包括施工部署、施工准备、安全风险组织机构及

5、专业人员配置、安全风险管理体系建立等。第八条施工图勘察设计阶段应通过地质、环境核查和补充调查，识别易出现安全风险的部位和引起安全风险事件的安全风险因素，并评价安全风险事件发生可能性和严重程度。（一）施工图勘察设计阶段风险管理应完成以下工作:L在前期勘察与设计风险评估和风险管理基础上，结合施工图设计方案再次进行建设风险辨识，编制工程建设风险清单（由建设单位组织，设计单位主责；表格见附件1）。2 .应对采用新技术、新材料、新工艺、新型车辆、新设备系统及关键单项工程进行风险分析，对建设中关键工序或难点进行专项风险分析与评估（由建设单位组织，设计单位主责；如有需出具专项风险分析与评估报告）。3 .实施

6、风险等级审查制度，对工程控制性节点风险控制方案进行审查（由建设单位组织，各参建单位参加；按需开展审查工作）。（二）施工图勘察设计阶段应从以下四个方面进行评估:L地质、环境核查与评估对地质与环境安全风险因素进行识别、核查和评估，对地质条件复杂、环境条件复杂的工程安全风险部位进行识别与评估。4 .设计安全性核查对设计安全风险因素和受力条件复杂的安全风险部位进行识别，对结构、施工工法工艺等的可靠性进行分析，核查设计方案的安全性；5 .施工方案安全性评估对施工工艺及设备中的安全风险因素进行识别，对地质因素、环境因素、施工工艺及设备因素之间的相互作用、相互影响和施工工艺参数的合理性进行分析，评估施工方案

7、的安全性；6 .施工组织合理性评估对施工组织管理中的安全风险因素进行识别，对施工组织设计的有效性、合理性进行分析，评估施工组织的合理性。第九条施工阶段安全风险监控、评估与预警是指在施工过程中通过对安全风险事件或安全风险因素的监测、巡视,对可能或已经发生的工程自身安全风险事件和环境安全风险事件进行分析、评估和预警级别的判定。（-）施工阶段风险管理应完成以下工作：1 .制定工程建设风险管理实施办法。2 .督促各参建单位编制关键节点工程建设风险管理专项方案。3 .编制突发事件或事故应急预案。4 .组织各参建单位核对现场风险，确定设计措施可行性并填写风险记录表（由建设单位组织，各参建单位参加；表格见附

8、件2）。5 .对现场重大风险进行现场处置并填写重大风险处置记录表（由施工单位填写，并报送监理、设计、建设等单位审核；表格见附件3）。6 .各施工单位应建立“动态风险管理台账”，按月开展巡视检查并更新台账内容（由建设单位监督，各施工单位主责；表格见附件4）。（二）施工阶段主要从以下几个方面进行监控、评估与预警：L开挖面地质状况监控、评估与预警7 .支护结构体系监控、评估与预警8 .周边环境监控、评估与预警4,施工工艺及设备监控、评估与预警9 .施工组织管理及作业状况监控、评估与预警第十条风险处置有四种基本对策，过程中可选择一种或多种对策实施风险控制：L风险消除：不让工程建设风险发生或将工程建设风

9、险发生的概率降低到最小。2 .风险降低：通过采取措施或修改技术方案等降低工程建设风险发生的概率和（或）损失。3 .风险转移：依法将工程建设风险的全部或部分转让或转移给第三方（专业单位），或通过保险等合法方式使第三方承担工程建设风险。4 .风险自留：风险自留的前提是所接受的工程建设风险可能导致的损失比风险消除、风险降低和风险转移所需的成本低。采取风险自留对策时应制定可行的风险应急处置预案,采取必要的安全防护措施等。第十一条风险管理应遵循“分阶段、分对象、分等级”的基本原则，控制控制工程建设风险至可接受的水平。各单位对管段内风险实施动态管理，因地质条件、环境因素和施工进度等条件发生变化时，须重新进

10、行风险评估、等级确定、补充和完善施组、专项方案和应急预案等风险控制措施。第四章各方职责第十二条项目公司应承担以下工作职责：（一）在工程开工前组织设计单位识别工程关键风险，编制风险管理清单，并分送至各参建单位。（二）在工程开工前组织各参建单位核对现场风险，编制风险管理记录表，并分送至各参建单位。（三）在工程施工前对关键的技术风险管理节点进行施工条件的审查，包括审核施工方案、确认设计文件及变更文件、确认现场技术准备工作等。（四）在工程实施过程中监督各单位风险过程管理并进行过程协调，包括现场风险巡查、预警预报、召开风险管理专题会、对风险进行跟踪处理等。（五）现场重大风险事故上报及处置。第十三条勘察单

11、位应在项目勘察阶段做好项目前期的风险识别工作，包括所属项目的地质构造风险、地下水控制风险、地下管线风险、周边环境风险等，为项目设计提供依据或进行相关提示，也为施工阶段的风险控制提供相关的信息；在工程设计、施工条件发生变化时，配合完成必要的补勘工作；做好勘察交底，及时解决施工中出现的勘察问题。第十四条设计单位应当在建设工程设计中综合考虑建设前期风险评估结果，确保建筑设计方案和结构设计方案的合理性，提出相应设计的技术处理方案；根据合同约定配合制定和实施相应的应急预案，就相关风险处置技术方案在设计交底时向施工单位做出详细说明，并及时解决施工中出现的设计问题。第十五条监理单位应在开工前评估本身监理工作

12、不到位或失察风险，及时审核施工单位的风险预控措施与应急预案，并对过程管控情况跟踪和督促。第十六条第三方监测单位应根据设计要求，制定详细的现场施工监测方案，并按施工进度及时更新或完善方案。监测方案应明确量化各监测指标的预警值及各级预警所应采取的应对措施。笫十七条施工单位应在开工前制定针对不同等级风险编制专项方案及应急预案，并按照预控措施和应急预案负责落实施工全过程的质量安全风险的实施与跟踪，同时做好相关资料的记录和存档工作。第五章风险项目预控和过程管理第十八条项目公司建管部应组织编制风险清单及风险记录表，以正式文件分送至各参建单位，并结合季度综合检查对各单位管控情况进行复核。第十九条各施工单位按

13、文件要求针对不同等级风险编制专项方案及应急预案，明确风险变化量化的指标，经上级单位及监理单位审批后报项目公司建管部、安质部备案。第二十条各施工单位应建立“动态风险管理台账”，按月更新并报监理单位审批后，于每月25日前上报项目公司建管部备案。第二十一条各施工单位应采用人工现场巡视、风险跟踪现场记录、远程监控技术或综合跟踪监测法对风险实施过程进行监测，并及时对监测数据进行分析，全面掌握工程建设风险。同时项目负责人每月至少开展一次管段内风险巡查,并在领导带班记录中记录现场巡查情况。第二十二条监理及第三方监测单位应把施工风险分析作为月度报告的一部分内容，于每月25日前上报至项目公司，并在现场预警后或出

14、现较大偏差时及时提交预警、预报资料。第二十三条各参建单位相关职能部门应按照“一岗双责，岗岗有责”的原则，依据各岗位安全生产责任对本单位涉及的风险项目履行监管职责。各参建单位应根据各风险事件相应的预警指标加强过程监督管理，并定期进行应急演练,确保各级人员熟知风险应对程序、各类风险的防范措施准确有效。笫二十四条风险事件发生时应按项目公司综合应急预案中相关要求，同时启动三种途径的报告程序。第六章附则第二十五条本细则由项目公司建管部、安质部负责解释。第二十六条本细则自发布之日起施行。附件1:城市轨道交通地下工程建设风险清单表工程名称工程标段实施阶段施工图设计阶段施工阶段参与单位1、建设单位：5、监理单位：2、设计单位：6、第三方检测单位：3、勘察单位：7、其他单位：4、施工单位：风险类别分部工程风险名称编码风险等级风险因素备注编制人编制日期审核人审核日期批准人批准日期填表说明1、按照不同阶段和建设内容填写表格；2、表格由负责单位组织，参与单位选择填写“J3、风险名称栏中填写风险名称或风险描述。附件2:城市轨道交通地下工程建设风险记录表工程名称工程标段施段实阶施工图设计阶段口施工阶段参与单位1、建设单位：2、设计单位：3、勘察单位：4、施工单位：5、6、7、监理单位：第三方检测单位:其他单位：填写人填写日期序号风险名称位置或范围风险描述