青海省2015年下半年基金法律法规：杜邦分析法试题.docx

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1、青海省2015年下半年基金法律法规：杜邦分析法试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）】、以下属于银行业金融机构的有A.商业银行B.证券公司C.城市信用合作社D.农村信用合作社2、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有A.继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B.捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C.司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D.任何状况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持

2、有本基金份额的投资者的条件3、为保证本金平安或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于A.与基金到期日一样的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款4、基金管理公司的股东都应具备的条件有A.从事证券经营、证券投资询问、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监限制度完善C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录5、是基金收益安排的基础。A：基金收取的各项费用B：基金获得的税收实惠C：基金净收益D：基金管理费和托管费6、基金利润安排中涉及的基金的费

3、用包括A.管理人酬劳B.托管费C,申购费用D.交易费用7、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是A.保险公司B.证券公司C.商业银行D.基金销售公司8、依据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金胜利后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于_日起有权赎回该部分基金份额。A. T+2B. T+3C. T+1.D. T+79、在基金销售活动中应当遵守的管理方法和指引文件包括A.证券投资基金销售管理方法B.证券投资基金销售机构内部限制指导看法C.证券投资基金销售人员执业守则D.证券投资基金托管资格管理方法10、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有A.基金是一

4、种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B.基金在投资运作过程中可能面临各种风险C.投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将担当不同程度的风险D.基金管理人承诺以诚恳信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金肯定盈利，也不保证最低收益11、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有A证券市场具有为资本确定价格的功能B.功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C.证券市场是投资者套期保值的场所D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流淌从而实现资本的合理配置的功能12、_通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基

5、金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构13、个人投资者从基金安排中获得的由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。A.国债利息收入B.股票的股息收入C.企业债券的利息收入D.买卖股票差价收入14、证券的流淌性不能通过实现。A.到期兑付B.记账C.贴现D.转让15、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有一。A.公司股东状况B.公司经营状况C.公司的沿革状况D.公司董事会和监事会状况16、目前，我国的基金主

6、要投资于一等。A.国债B.企业债券C.权证D.货币市场工具17、以下不属于债券收益的是A.利息收入B.权益分红C.资本损益D.再投资收益18、初次购买封闭式基金的价格为一元。A. 1B. 0.99C. 0.999D. 1.0119、下列选项中，包括数据库、服务器、网络通讯、平安保障等。A.协助式前台系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统20、目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。A：爱护投资者利益B：保证市场的公允、效率和透亮C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展21、基金经理的确定基金中短期的风险收益特征。A.过往业绩B.

7、从业阅历C.投资理念D.操作风格22、我国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议确定A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人23、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括A. “确定价”原则B. “未知价”交易原则C. “金额申购、份额赎回”原则D. “份额申购、金额赎回”原则24、我国货币市场基金的管理费率为A：0B：0.1%C：0.2%D：0.33%25、基金管理人托付代销机构办理基金的销售应当签订明确双方的权利和义务。A.书面代销协议B.书面托付协议C.书面交易协定D.书面合作协议二、多项选

8、择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得05分）1、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的提取肯定比例的客户维护费。A.保有量B.销售额C.持有人数量D.未安排利润2、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是A. 了解你的产品B. 了解你的客户C. 了解你的价值D. 了解你的服务3、假设证券组合P由两个证券组合I和II构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比II的高，并且证券组合I和II在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么A：组合P的总风险水平高于I的总风险水平

9、B：组合P的总风险水平高于的总风险水平C：组合P的期望收益水平高于1的期望收益水平D：组合P的期望收益水平高于II的期望收益水平4、假如基金名称显示投资方向，应当有一以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%5、证券投资基金托管资格管理方法规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人，并具有基金从业资格。A：3B：5C：8D：156、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是A.金额申购，金额赎回B.金额申购，份额赎回C.份额申购，金额赎回D.份额申购，份额赎回7、一般状况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见

10、的是A.临时信息披露B.基金年度报告C.基金托管协议D.基金份额净值公告8、国外基金销售代销渠道的特点包括A.有广泛的客户基础，可以供应多样化的客户服务B.更简洁发觉产品或服务方面的不足C.销售网络、网点数量众多D.可以代理多家公司的基金产品9、基金财产不得用于的投资或者活动有_。A.承销证券B.从事担当无限责任的投资C.向他人贷款或者供应担保D.买卖上市交易的股票10、依据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为一。A.零息债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券11、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了A：资本资产定价模型B：套利

11、定价理论C：多因素模型D：证券组合选择12、依据的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A：法律形式B：基金的资金来源和用途C：投资理念D：投资目标13、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是A.中国国际期货香港公司B.香港中银集团C.格林期货香港公司D.南华期货香港公司14、基金行业自律机构是由成立的行业自律组织。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额发售机构D.基金监管机构15、从风险的来源划分，可以把基金的风险分为A.外部风险B.内部风险C.系统性风险D.非系统性风险16、通过基金投资询问机构的服务，投资者可以在等方面获得更专业的服务。A.基金既往表现业绩评价B.基金品种的选择C

12、.投资组合搭配D.风险收益匹配17、一般来讲，政府债券与公司债券相比A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定18、我国基金业快速发展阶段的特点包括A.在封闭式基金胜利试点的基础上胜利地推出开放式基金，使我国的基金运作水平实现历史性跨越B.基金公司业务起先止阳多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司C.基金投资者队伍快速壮大，个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者D.基金品种日益丰富，开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流19、基金经理的一是影响基金业绩最干脆的因素。A.过往业绩B.从业阅历C.投资实力D.操作风格20、

13、中国证券业协会的自律管理详细表现为A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.对机构投资者的自律管理D.对代办股份转让系统的自律管理21、在基金的分析和评价时遵循可以避开基金短期业绩的偶然性。A.全面性原则B.长期性原则C.一样性原则D.客观公正性原则22、下列关于证券市场的说法，正确的有A.证券市场是有价证券发行和交易的场所B.证券市场是价值干脆交换的场所C.证券市场是财产权利干脆交换的场所D.证券市场是风险干脆交换的场所23、下列有关股票风险性的表述，正确的有A.股票的风险性和收益性是彼此独立的B.股票的风险性和收益性是并存的C.股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利状况无关D.股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利状况24、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有A.常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B.衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率改变即可C.债券持仓的信用等级在计算上比较困难，但其应用却比较简洁D.利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标25、通常，基金管理人的风险限制体系包括A.风险限制的组织体系B.风险限制的决策体系C.风险限制的内控体系D.风险限制的制度体系