青海省2017年基金从业资格：资产负债表试题.docx

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1、青海省2017年基金从业资格：资产负债表试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为18()分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题(共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)1.基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值2.下列不属于基金管理公司内部限制层次的是A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督限制D.独立董事的检查、监督、限制和指导3 .在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券4 .封闭式

2、基金买卖申报数量应当为份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于万份。_A. 100：100B. 1000；500C. 500；100D.500；10005.关于现金比例改变法的说法，错误的是A.通过回来的算法来确定基金经理是否具有择时实力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的改变状况来评价基金经理的择时实力D.市场旺盛期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时实力较好6 .投资者预料某上市公司自一年后起先分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为一元/股。A. 32B. 40C. 50D. 807 .以下属于货币证券的有A.商业汇票8

3、 .商业本票C.金融债券D.银行汇票8 .下列基金市场参加主体中，在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构9 .基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用供应实惠政策C.实行抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准10 .下列金融产品中，信息披露程度最高的是A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合安排11 .下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是A.久期B.基金分红C.已实现收益D.净值增长率12.场外认

4、购1.oF份额，应运用A.上海人民币-般证券账户B.深圳人民币一般证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户13.下列状况中，有利于公司股票价格上升的有_。A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高14.客户流失的指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A.价格缘由B.产品缘由C.技术缘由D.服务缘由15.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括A.商业银行B.证券公司C.证券投资询问机构D.专业基金销售机构16 .依据证券投资基金信息披露管理方法，基金管理人应当在在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A.基金募集申请

5、经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日17 .备兑权证通常由_发行。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会18 .基金管理公司的股东均应具备的条件有A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监限制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚19 .申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10OoO份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.IOOO元，

6、赎网费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。A. 9095B. 9950C. 10945D. 1099520 .债券从发行之H起至偿清本息之日止的时间是指A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限21.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。A.期权交易B.回购交易C.现券买卖D.信用交易22.可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A.抽样复制B.现金留存C.完全复制D.基金费用23 .上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前一个交易日公司股票均价或前一个交易日均

7、价。A. 10B. 15C. 20D. 3024 .国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行A.公开管理原则B.实质管理原则C.成本限制原则D.质量限制原则25.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。A.商业银行B.证券公司C.证券投资询问机构D.专业基金销售机构26 .依据(证券投资基金运作管理方法)规定，股票基金的股票投资比重必需在_以上：债券基金的债券投资比重必需在_以上。A. 60%；80%B. 80%；60%C. 60%：60%D. 80%：80%27 .在基金募集期间，最主要的信息披露文件有A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年

8、度审计报告28.下列债券中，_的利率在偿付期限内可能会发生改变。A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券29.基金托管人是O权益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份额持有人D.证券公司30 .下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是A.投资者买卖封闭式基金必需开立资金账户B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户31 .关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露

9、B.开放日的收益公告，应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最终一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率32.首次公开发行股票的定价方式是A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式33.依据投资目标的不同，基金可以分为A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动(指数)型基金D.交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(1.oF)34 .关于基金管理人，下列

10、相识错误的是A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担当B.设立基金管理公司必需经国务院批准C.基金管理人须要担当基金估值、会计核算等多方面的职责D.基金管理人是基金的募集者和管理者35 .证券投资基金的一个突出特点是透亮度较高，这主要得益于A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程限制36.金融衍生工具的特征有A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性37 .证券投资基金运作管理方法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的A. 10%B. 30%C. 50%D. 60%3

11、8 .某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金39 .我国目前只能由一担当基金管理人。A.商业银行B.基金管理公司C.基金注册登记机构D.证券公司40 .基金年度报告应当在会计年度结束后O口内经过审计后予以公告。A. 15B. 45C. 60D. 9041 .契约型基金和公司型基金的划分依据是A.基金份额是否固定B.法律形式不同C.投资对象不同D.投资目标不同42 .承购包销和_等方式。A.私募发行B.招标发行C.私下发行D.网上发行43 .对已经设立的基金开展再营销的行为是指A.人员

12、推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系44 .基金信息披露的内容不包括A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露45 .基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A.为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特殊注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权托付，干脆代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易46 .目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之二A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品47 .国

13、家法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。A.证券法B.证券投资基金法C.证券投资基金运作管理方法D.证券投资基金信息披露管理方法48.上市公司公积金的来源有A.股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B.依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的随意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分49.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费50.股票基金持股集中度是指A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重