办公文档范本银行自查报告及整改措施.docx
《办公文档范本银行自查报告及整改措施.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《办公文档范本银行自查报告及整改措施.docx(35页珍藏版)》请在第壹文秘上搜索。
1、银行自查报告及整改措施篇一:银行自查报告合规管控管理管控和风险防控年自查报告为规范业务经营,强化风险管控管理管控,扎实推进“合规管控管理管控和风险防控年”活动,增强全员合规经营意识,降低案件风险隐患,确保安全、稳健运行。我社进行了严格规范的自查行动。按照联社相关要求对照河北省农村信用社管控管理管控规章制度规章汇编、最新文件规定、相关岗位操作审批相关流程和有关规章制度规章办法,认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”规章制度规章、知识、技能以及职业操守,组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。自查柜面业务操作。对柜面业务操作审批相关流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金
2、情况,重要空白凭证、印章、有价单证使用管控管理管控,股金管控管理管控,反洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查,找出了存在问题的原因,纠错整改,使我们每个柜员严格按照各项业务操作审批相关流程规定办理业务,提高工作质量,防控操作风险,消除了风险隐患。同时,在此基础上,我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查,按时上报自查报告,准确、及时地反映自查发现问题,并积极配合检查组检查,保证不再出现类似问题。自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装,树立新形象”的相关要求,对各柜员“统一着装,微笑服务”执岗情况进行自查,同
3、时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报相关公司正式正式合约生效方法,促使企业有关员工改变服务态度,提升服务形象,切实提高业务素质和服务水平,真正实现“合规管控管理管控,风险共防,和谐共赢:通过全面清查,找准问题,统筹兼顾,综合施治,形成相互制约、权责明确的监督约束机制,保障皮革城分社规范健康可持续发展。为使活动不走过场,使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来,对各种文件规章制度规章进行集中学习,并做好学习笔记,提高对风险防控工作的认识。同时,把提高企业有关员工素质作为工作中的一个基本点,学习有关内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等,大大提高了我们作为一线柜员的实际操
4、作能力。全员行动,按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标,多措并举,从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象,为“推进案件风险防控工作,逐步建立案件防控工作长效机制,加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管控管理管控体系”做足准备。四,整改措施及今后工作思路今后,我将继续加强自己的政治思想教育,深入持续开展合规文化建设年活动,将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中,加大对违规责任人的惩处力度,严肃查处违规相关有关人员,营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境,进一步防范操作风险。(一)加强学习,继续深入合规文化建设,使全社企业有关员
5、工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体有关内容和相关要求,定期集中学习,通过学习SC6000系统业务风险要点、业务审批相关流程合规操作手册、信贷管控管理管控文件等各项规章规章制度规章及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作审批相关流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗,落到实处,确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念,从而有效防范我社内部操作风险。(二)加强对自己的金融政策、法律规章制度规章,财经纪律、职业道德教育,规范企业有关员工言行,加强对“九种人”实行不定期排查,同时对重要岗位相关有关人员及“九种人”定期实行交心谈心,树立正确的世界观、人生观、价值观,提高企业
6、有关员工对防范操作风险的认识,提高合规操作意识,消除麻痹思想,使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。(三)积极参加全社企业有关员工以操作风险防控为主题进行讨论,就操作风险防控问题发表各自意见,通过讨论进一步提高企业有关员工风险防范意识和防范能力。(四)以科学的发展观为指导,树立正确的经营指导思想,严格按照联社的有关规定,组织好本社的内控规章制度规章、财务帐务、综合业务、信贷管控管理管控和安全保卫等方面的检查工作。特此报告篇二:银行自查自纠整改报告中国银行民权支行自查自纠整改报告根据县政府统一安排和部署,我行的民主评议行风活动已按照相关要求完成了宣传发动、征求意见、自查自纠等阶
7、段。为确保此项工作不走过场,取得实效,我行对征求到的意见和建议进行认真梳理汇总,高度重视,认真查找原因,研究整改措施,积极抓好整改,务求取得实效。现将整改工作的有关情况报告如下:一、高度重视,认真对待今年以来,民权支行从全局发展的高度充分认识政风行风评议工作的重要意义,根据系统统一安排,结合单位实际,及时制定了年度行评工作方案,分阶段明确了工作重点,成立了相关领导人小组,扎实有效地开展了一系列工作。针对市纠风办反馈给我行的行风评议群众代表提出的意见和建议,我行高度重视,认真对待,一是迅速召开会议,统一思想,提高认识,端正态度,确定整改的重点有关内容。二、明确责任,量化任务按照谁主管谁相关相关本
8、次项目、谁的问题谁整改的相关要求,主要相关领导人亲自抓,分管相关领导人各负其责,各部室具体相关相关本次项目各自业务范围内的整改工作,各部室相关相关本次项目人为具体责任人,明确整改标准和整改时限,确保整改各项措施的落实。三、一边抓整改,一边抓巩固行风评议我行的主要问题集中在办理业务速度慢,客户等待时间长上,我行对此进行了迅速整改,八月份我行新装修营业厅已投放使用,从而结束了长达三个月临时营业场所,新增设了2个柜员窗口,新营业厅环境优美,设施齐全,与临时营业场所相比有了全面改观。同时我行狠抓文明优质服务和技术练兵,要求,各个岗位服务到位,完全按照我行服务标准严格执行,每天对服务进行检查,对发现的服
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 办公 文档 范本 银行 自查 报告 整改措施
