上市后备企业库管理工作方案.docx

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1、上市后备企业库管理工作方案第一条为贯彻落实推进企业上市高质量发展三年行动方案和推动企业上市倍增行动计划（2021-2025）等文件精神，进一步完善企业上市工作服务协调机制，集中力量扶持优质企业利用多层次资本市场发展壮大，结合实际,特制订本工作方案。第二条本工作办法所指企业，是指依法在登记注册和纳税，拟在境内、外证券交易所上市或在全国中小企业股份转让系统（简称“新三板”）挂牌交易的企业。第三条推动企业上市工作领导小组（领导小组办公室设在区金融工作服务中心，以下简称“区上市办”）负责规划、组织企业上市有关工作，对上市后备企业库进行动态管理。第四条按照分类指导、分层推动的原则，将申报企业按照重点类上

2、市后备企业和培育类上市后备企业进行管理。（一）重点类上市后备企业应符合以下条件：1.经营合法合规，内部治理结构完善，主营业务突出，符合国家产业政策和环境保护政策；2 .财务会计报告无虚假记录，近两年无重大违法违规行为和不良信用记录；3 .财务指标符合以下条件之一：（1）近一年营业利润500万元以上，且持续增长；（2）近一年营业收入5000万元以上，且持续增长；4 .已改制为股份有限公司或正在进行股份制改造；5 .有明确的境内外上市意愿和计划；（二）培育类上市后备企业应符合以下条件：1 .业务明确，具有持续经营能力；2 .治理机制健全，合法规范经营；3 .在未来3-5年内具备在境内、外上市的条件

3、。第五条上市后备企业的申报、分类备案及动态管理流程：（一）申报入库企业申请纳入上市后备企业库，应向区上市办提交以下申请材料：1 .上市挂牌后备企业信息统计表（附表）；2 .上市计划书或方案（如有）。（二）分类备案1 .区上市办收到企业申请材料后，对企业资质进行审核,将企业分为重点类上市后备企业和培育类上市后备企业；2 .区上市办收到企业申请材料之日起15个工作日内将结果反馈给提出申请的企业。（S）动态管理对纳入上市后备企业库的企业进行动态管理，若出现以下情形应移出上市后备企业库：1 .工商注册地迁出或已停止经营活动；2 .未履行入库企业义务，不配合区相关部门开展上市培育辅导相关工作的；3 .企

4、业自愿出库并提交申请；4 .被列入经营异常名录、失信被执行人名单，或出现区上市办认定的其他应出库的情形。第六条上市后备企业可以享受有关政策和服务，包括但不限于以下：（一）补助奖励根据区支持企业上市挂牌相关扶持政策，及时向符合条件的上市企业兑现上市挂牌奖励、经济贡献奖励、高管人才补贴等政策措施，积极协助企业申请上级部门对上市挂牌企业扶持奖励。（二）专题培训不定期举办资本市场服务企业专题培训会，邀请政府职能部门、券商、律师事务所、会计师事务所、金融机构等为上市后备企业讲解上市政策动态，分层次开展上市专题培训I。（三）咨询辅导协调保荐机构、中介机构、证券交易所、投资机构、股转公司、商业银行等，为企业

5、提供上市板块选择、规范发展、估值评级等意见建议，有针对性地提供资本市场政策咨询服务。根据企业需要，视情况组建工作专班，为企业提供“一企一策”针对性指导服务。（四）融资对接建立信息共享推送机制，不定期将上市后备企业推送银行、私募基金等金融机构，强化产融对接，引导金融机构创新创新上市后备企业专属金融产品，为上市后备企业提供个性化综合金融服务。支持区内金融机构依托总行或集团投贷联动优势，通过项目贷款、资管计划、投贷联动等方式，加强对上市后备企业融资支持。（五）绿色通道区上市办与推动企业上市工作领导小组各成员单位按照职责分工，强化部门联动支持，为上市后备企业开设政务服务“绿色通道”，“一站式”协助企业

6、处理改制中涉及的项目备案，补办环评、规划手续，土地，税收等制约企业上市的历史遗留问题。第七条入库企业按规定需履行如下义务：（一）企业应向区上市办提交填报完整的上市挂牌后备企业信息统计表（附表）；（二）企业应当在每年4月末、8月末前报送经会计师事务所审计的年度、半年度财务报告或者主要财务指标；（S）企业应及时向区上市办反馈上市挂牌进展情况、重大事项变更以及其他可能影响企业上市挂牌的事项信息,包括但不限于：中介机构进场、股份制改造、辅导备案、券商内核、辅导验收、首发申报、材料受理、预审、初审、上会、上市挂牌等。第八条区上市办会同区推动企业上市工作领导小组成员单位开展上市后备企业库管理及企业上市培育扶持等工作，建立信息共享机制，不定期组织召开上市挂牌工作协调会议，及时研究解决上市后备企业上市挂牌进程中遇到的困难。第九条企业信息依法依规供政府数据统计使用。第十条本工作方案自颁布之日起施行，有效期三年。本工作方案有效期内如遇法律、法规或有关政策调整变化的，从其规定。本工作方案由区上市办负责解释。