香港本地LOF:华宝港股通恒生香港35指数证券投资基金(LOF)清算报告.docx
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1、华宝港股通恒生香港35指数证券投资基金(LOF)清算报告基金管理人:华宝基金管理有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司报告送出日期:2023年5月一、重要提示华宝港股通恒生香港35指数证券投资基金(LoF)(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可20171543号文准予注册,华宝港股通恒生香港35指数证券投资基金(LoF)基金合同(以下简称“基金合同”)于2018年3月30日正式生效。本基金的基金管理人为华宝基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”),基金托管人为中国银行股份有限公司。(以下简称“基金托管人”)。根据关于华宝港股通恒生香港35指数证券投
2、资基金(LOF)基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告,本基金自2023年3月25日起进入清算期,进入清算程序后,不再收取基金管理费、托管费。基金管理人华宝基金管理有限公司、基金托管人中国银行股份有限公司、安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市通力律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,由安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。二、基金概况基金名称华宝港股通恒生香港35指数证券投资基金(LoF)基金简称香港本地LoF基金主代码162416基金运作方式契约型、上市开放式(LOF)基金合同生效日2018年3月30日投
3、资目标紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。正常情况下,本基金力争控制净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%,年化跟踪误差不超过5%o投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股、备选成份股、依法发行上市的其他股票(包括港股通标的股票和中国证监会核准发行上市的股票)、债券、债券回购、资产支持证券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金可以参与融资和转融通证券出借业务。本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的80%,其中投资于标的指数成份股及
4、其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%o本基金的标的指数为恒生香港35指数。投资策略本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况,导致本基金无法获得足够数量的股票时,基金管理人将通过投资成份股、非成份股、成份股个股衍生品等进行替代。业绩比较基准经人民币汇率调整的恒生香港35指数收益率X95%+人民币银行活期存款利率(税后)X5%风险收益特征本基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金
5、。本基金为指数型基金,具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金将通过港股通投资香港证券市场,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。基金管理人华宝基金管理有限公司基金托管人中国银行股份有限公司三、基金运作情况本基金经中国证监会证监许可L20171543号准予注册,由基金管理人依照中华人民共和国证券投资基金法、公开募集证券投资基金运作管理办法、公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法、基金合同及其他有关规定募集。募集期从自2018年2月5日至2018年3月23日止,共募集
6、246,973,300.27份基金份额,有效认购户数为3,531户。根据公开募集证券投资基金运作管理办法及基金合同的相关规定,连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。截至2019年6月5日,本基金已连续60个工作日基金资产净值低于5000万元。根据基金合同约定,基金管理人向中国证监会提交解决方案报告,报告中己说明基金管理人拟通过终止基金合同的方式解决本基金迷你基金问题,并于2023年2月20日发布召开基金份额持有人大
7、会公告,权益登记日为2023年3月1日,投票表决时间为自2023年3月2日起至2023年3月22日17:00止(送达时间以本基金管理人收到表决票时间为准)。根据关于华宝港股通恒生香港35指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告,本基金的最后运作日为2023年3月24日,自2023年3月25日起,本基金进入清算程序。自本基金基金合同生效日至最后运作日期间,本基金按基金合同约定正常运作。四、财务会计报告华宝港股通恒生香港35指数证券投资基金(LOF)最后运作日资产负债表单位:人民币元最后运作日2023年3月24日资产:银行存款1,130,211.55结算备付金5.74存
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