2023年重庆省《证券交易》之证券登记结算机构考试试题.docx

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1、2023年重庆省证券交易之证券登记结算机构考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司的自营业务决策机构原则上应当依据一设立。A. “董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制B. “投资决策机构一自营业务部门”的二级体制C. “董事会一投资决策机构”的二级体制D. “股东会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制2、上海证券交易所在进行配股操作时依据每个股东股票账户中的持股量，依据_自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例3、基金持有的金融资产通常归类为A.持有至到期投

2、资B.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C.贷款和应收款项D.可供出售的金融资产4、可转换债券按面值发行，每张面值为O元。A. 100B. 200C. 500D. 10005、_是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A.探讨部B.交易部C.监察稽核部D.市场部6、2023年6月1日李某购买了一手（合约乘数为100O）IO月份某股票的看涨权证，期权合约的协定价格为10元，并缴纳了保证金100元，但该股票始终下跌，到行权日的价格为8元，则李某的选择是A.选择执行期权，亏损1900元B.必需执行期权，亏损2100元C.选择放弃期权，亏损10

3、0元D.选择放弃期权，不受损失7、在美国，证券投资基金一般被称为OOA.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资安排8、的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。A.成长型基金B.收入基金C.平衡型基金D.混合型基金9、下列投资品种价格不由竞价关系形成的是_A.开放式基金B.封闭式基金C.期货合约D.期权合约10、资产评估报告书必需依照O的原则撰写。A.公允、公正、公开B.客观、公正、实事求是C.精确、规范D.科学、合理11、依据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的A. 5%B. 7%C. 10%D. 15

4、%12、申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经验的人员应不少于5人。年年年年2 3 4 5A.B.CD.13、我国证券投资基金的年托管费率为A.基金资产净值的0.25%B.基金资产总额的0.125%C.基金年收益率的0.25%D.基金税前利润率的0.125%14、全国银行间债券质押式回购期限最长为O天。A. 90 B. 180 C. 360 D. 36515、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额O的股份。A. 10%B. 15%C.

5、 20%D. 25%16、O是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。A.干脆销售B.网下发售C.网上发售D.银行间销售17、优先股的优先权主要表现在A.安排公司收益B.安排剩余资产C.认股权D.公司经营表决权18、指对基金管理人依据证券投资基金法和基金合同等的要求，计提管理人酬劳及其他费用，并对基金收益安排等进行复核。A.基金账务的复核B.基金头寸的复核C.基金费用与收益安排的复核D.业绩表现数据的复核19、代理客户办理专用证券账户，应当由一向证券登记结算机构申请。A.客户自己B.证券交易所C.证券公司D.代理人20、内部限制的实质是A.限制信

6、息B.合理评价和限制风险C.监督财务D.限制内部活动21、目前，我国基金管理人编制基金年度报告由复核。A.中国证监会B.基金登记机构C.中国证券业协会D.基金托管人22、发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人一一股权的股东名单及其简要状况。A. 3%以上B. 5%以上C. 6%以上D. 10%以上23、依据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是A.交易形式B.证券交易的品种C.证券交易公司D.变更登记需求24、股东大会的职权可以概括为_。A.经营权和执行权B.选举权和审批权C.确定权和审批权D.聘用权和解聘权25、证券经纪公司和证券投资者在代

7、理托付关系中建立的环节为A.开户和证券交易过户B.开户和签订证券协议C.证券交易过户和签订证券协议D.开户和接受详细托付二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得05分）1、股票及其他有价证券的理论价格是依据A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流淌性理论2、发行阶段的后期工作包括OoA.公开推介B.股份交收及股东登记C.验资及见证D.承销总报告3、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会_或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。A. 5%B. 10%C. 15%D. 2

8、0%4、发行对象仅限于个人的国债是A.记账式国债B.凭证式国债C.储蓄国债（电子式）D.斗争国债5、开放式基金的交易价格取决于A.基金总资产值B,供求关系C.基金净资产D.基金单位净资产值6、依据深圳证券交易所的相关规定，深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时间为一口。A. T-IB. TC. T+1D. T+27、平衡型基金投资者可获得OOA.适当的利息收益B.一般股的升值收益C.当期收入D.长期增值8、下面不是流通国债的特点是A.可自由转让B.通常不记名C.自由认购D.无面值9、债券具有票面价值，代表了肯定的财产价值，是一种A.真实资本B.虚拟资本C.财产干脆支配权利D.实物干脆支配

9、权利10基金会计必需以_为会计核算主体。A.所管理的全部基金B.所管理的每只基金C.所投资的上市公司D.公司自身资产11、金融衍生工具的基本特征包括_。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性12、主动型组合管理策略的目的是_。A.超越市场B.获得市场平均收益C.削减交易成本D.降低投资风险13、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币_亿元。A. 1B. 3C. 5D. 1014、行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括A.中国证监会制定的上市公司行业分类指引B.国家统计局发布的行业分类标准C.国家标准化委员会发布

10、的关于开展行业标准清理工作的指导看法D.摩根斯坦利和标准普尔联合发布的全球行业分类标准15、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的为准。A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价16、证券公司应当有名以上在证券业担当高级管理人员满年的高级管理人员。A. 2；3B. 2；5C. 3；2D. 3；517、（）是对公司章程规定的内部限制原则的细化和绽开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部限制目标、内部限制原则、限制环境和内部限制措施等内容。A.内部限制大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册18、依据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格

11、和数量达成一样后,通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日一分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A. 11:25B. 13:30C. 14:55D. 15:0019、关于证券投资基金的特点，下列相识正确的有A.基金是将冬散的资金汇合起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求B.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的详细运用C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点20、有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的一。A.净资产额B.注册资本额

12、C.资产总额D.总股本21、一般股股票的主要风险是A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险22、证券的发行方式有一。A.上网发行B.定向发行C.招标发行D.承购包销23、某公司发行的每股一般股的市价为16.8元，认股权证的每股一般股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是一元。A. 1.6B. 16C. 31D. 15224、2023年1月，中国证监会公布了关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导看法，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在一亿元以上。A. 50B. 60C. 70D. 8025、上市公司行业分类指引是以为主要依据。A.国民经济行业分类与代码B.中华人民共和国证券法C.中华人民共和国公司法D.中华人民共和国行业分类条例