HSE遵法合规专项评估.docx

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1、HSE遵法合规专项评估遵法合规是HSE管理的底线，不符合法律法规要求就是违法，就有可能使企业和管理者本人为此付出惨痛的代价。本专项评估重点评估适用的法律、法规和强制性标准要求在被评估单位的符合情况，以及被评估单位遵法合规管理的系统性和有效性。目前，国内很多企业在合规性评价工作中仍存在很多问题：一是对合规性评价工作不够重视；二是工作缺乏系统性、规范性和科学性；三是评价工作不充分，团队协作不够，专业性不强。随着法制建设的逐步完善，HSE法律法规逐年增多，如何有效辨识适用于企业生产经营活动的法规清单，并科学地开展合规性评价工作，己成为企业面临的难题。1开展合规性评价工作的目的和意义1.1 合规性评价

2、工作具有法规强制性企业开展法律法规合规性评价工作，是GB/T28001职业健康安全管理体系要求、GB/T24001环境管理体系要求及使用指南、AQ/T9006企业安全生产标准化基本规范等标准条款的要求。例如：GB/T28001职业健康安全管理体系要求第4.3.2款要求，组织应建立、实施并保持程序，以识别和获取适用于本组织的法律法规和其他职业健康安全要求；第4.5.2款要求，为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。1. 2合规性评价有利于企业有效规避法律风险企业定期开展合规性评价，能够有效地辨识出生产运营过程中的法律风险和遵法合规方面存在的

3、差异或问题，通过评估企业自身法律风险的可接受程度，对不可承担的风险较高的法律风险，制定出相应的纠正措施并予以实施，将法律风险控制在可控的范围内，确保企业有效规避法律风险。1.3 通过合规性评价可以全面了解企业HSE管理现状，持续改进HSE绩效合规性评价工作是全面了解企业HSE管理现状的一种手段。通过法律法符合性评价可以全面了解企业现有的HSE管理状况，确认对相关HSE法律法规的落实情况，总结企业原有的管理经验和存在的问题，找出与法律法规要求的差距，研究和探索下一步HSE管理工作重点和改进措施，使企业HSE管理符合国家、地方和行业相关法律法规及其他要求，实现企业HSE目标，持续改进HSE绩效。1

4、.4 开展合规性评价工作可以提高员工遵法守法意识开展合规性评价工作，可以提高人员学法、懂法、守法的能力，促进学法与用法的密切结合，减少管理活动的无意识违法现象。法规收集、识别和合规性评价过程本身是一个全员普法的过程，可以提高职工对法律法规的理解、认知和执行力度，有效提高员工遵法守法意识。2合规性评价2.1评价时期在新建立体系、HSE新法规颁布、生产和经营活动发生变化以及异常和紧急情况出现时进行合规性评价，同时每个年度至少进行1次合规性评价。2. 2评价方法合规性评价可采用适用条款逐一对照评价法、重点项目评价法、综合评价法等3种方法。在HSE体系新建或完善时，采用适用条款逐一对照评价法，可以保证

5、全面的、综合性的结合业务特性识别出需要特别关注的方面。在HSEtS系运行较为成熟时，可采用重点项目评价或综合评价法，保证基础工作达到法律法规的要求。2.3评价实施XX通过界定公司相关活动及评审范围，明确了评价小组组成人员，评审组成员具备必要的专业技术、安全环保、体系审核等知识。同时，制定了评价工作计划，明确评审组人员的任务分工、评价内容、评价方法、评价进度安排等内容。评价小组查阅评价有关的资料，依据识别出的法律法规，将公司HSE现状与法律法规要求进行对照，评价出法律法规的符合性情况。最后得出评价结论，编制合规性评价报告。对评价中发现的不符合项，由责任部门采取纠正措施。XX采用适用条款逐一对照评

6、价法，分专题开展了合规性评价。表4是以安全培训管理类法规合规性评价为例，评价了公司培训管理的合规性情况。2.4评价成果应用评价成果作为修订公司规章制度、完善操作规程、制定HSE提升计划、绩效考核、管理评审等工作的重要输入和依据。2.5评价工作注意事项(1)各部门均要结合部门职责分工进行合规性自查，全员参与，避免由安全部门“单打独斗”；(2)识别评价的原则为全面具体、实事求是、评价充分、分工协助；(3)对于不符合项，应明确纠正措施、预防措施、整改期限和责任部门；(4)次年进行合规性评价工作时，没有必要把前年工作摒弃而重新评价，可根据新发布的法规，结合企业生产经营活动情况进行评审更新即可；(5)将同类的法规条款合并起来进行识别，按同类活动或行为进行合规性评价，达到一次就可以完成多个法规相似条款的评价工作；(6)合规性自查工作应作为各部门的口常工作，应随时更新并保持实效性。合规性评价是企业定期评价对适用法律法规遵循情况的一项管理措施，以保证各项运行活动符合法律法规要求。HSE法律法规合规性评价，可介绍合规性评价的过程、方法及工作注意事项，对其他企业开展HSE法律法规合规性评价工作有积极的指导、借鉴意义。